基金从业《基金法律法规》常考考点“基金客户和销售机构”1(乐考网)

上传者：高淑娟
|
上传时间：2017-06-01
|
密次下载

基金从业《基金法律法规》常考考点“基金客户和销售机构”1(乐考网)

　　10年来,我们深入研究每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点; 专业的资深导师团队,经过多年沉淀累积、归纳总结出基金从业考试常考考点系列; 在此为您奉上《基金法律法规》高频考点“基金客户和销售机构”知识点。希望广大考生能够顺利通过考试!

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.15

　　参考答案：D

　　参考解析：在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。

　　2[单选题]基金管理人主要负责的信息披露事项涉及的环节有（）。

　　A.基金资产的保管北京点趣教育科技有限公司

　　B.代理清算交割

　　C.会计核算

　　D.投资运作参考答案：D

　　参考解析：基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。

　　3[单选题]基金管理人应在基金发售的（

　　要登载在指定报刊和管理人网站上。）前，将招股说明书、基金合同摘

　　A.3日

　　B.1日

　　C.2日

　　D.7日北京点趣教育科技有限公司

　　参考答案：A

　　参考解析：基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。基金管理人在基金发售3日前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

　　4[单选题]基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，与销售业务有关的资料自业务发生当年起至少保存()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

　　5[单选题]在销售基金时，()应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金销售机构

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　在销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。

下载文档

网友关注

中华会计网校2015年《初级会计电算化》模拟试题(一)

2015二建《建设工程施工管理》密卷

2011上半年程序员试题分析与解答

职称计算机认证试题：新建一个只有一个网页的站点的站点

中华会计网校2015年《会计基础》模拟试题(一)

南亚试题

2015年06月CFA一二三级考试准考证打印及考场注意事项

2008下半年程序员试题分析与解答

题目近代中国先烈价值观探讨

2008上半年程序员试题分析与解答

2015年江西幼儿教师招聘声乐技能备考策略——自备曲目

计算机1级考试习题14

搅拌站安全考核试卷1

2011下半年程序员试题分析与解答

中华会计网校2015年《初级会计电算化》模拟试题(二)

C语言笔试11

3月份调度答案

WINDOWS XP 练习题打印20131208

2015年3月28日PMP考试成绩查询

2015江西教师招聘、特岗考试报名人数

计算机1级考试习题13

2015年厦门医疗卫生事业单位招聘考试：每日一练

二级计算机第1 章数据结构与算法

网友关注视频

沪教版牛津小学英语（深圳用）四年级下册 Unit 12

二年级下册数学第一课

河南省名校课堂七年级下册英语第一课（2020年2月10日）

19 爱护鸟类_第一课时(二等奖)(桂美版二年级下册)_T502436

二年级下册数学第二课

沪教版牛津小学英语（深圳用）五年级下册 Unit 1

苏教版二年级下册数学《认识东、南、西、北》

8.对剪花样_第一课时(二等奖)(冀美版二年级上册)_T515402

沪教版牛津小学英语（深圳用）四年级下册 Unit 2

沪教版牛津小学英语（深圳用）六年级下册 Unit 7

外研版英语七年级下册module3 unit2第二课时

冀教版英语四年级下册第二课

七年级英语下册上海牛津版 Unit9

冀教版小学数学二年级下册第二周第2课时《我们的测量》宝丰街小学庞志荣.mp4

沪教版八年级下册数学练习册20.4（2）一次函数的应用2P8

七年级英语下册上海牛津版 Unit5

化学九年级下册全册同步人教版第25集生活中常见的盐（二）

【部编】人教版语文七年级下册《泊秦淮》优质课教学视频+PPT课件+教案，辽宁省

沪教版牛津小学英语（深圳用）四年级下册 Unit 8

【部编】人教版语文七年级下册《泊秦淮》优质课教学视频+PPT课件+教案，广东省

外研版英语七年级下册module3 unit1第二课时

苏科版数学八年级下册9.2《中心对称和中心对称图形》

第五单元民族艺术的瑰宝_15. 多姿多彩的民族服饰_第二课时(市一等奖)(岭南版六年级上册)_T129830

【部编】人教版语文七年级下册《过松源晨炊漆公店（其五）》优质课教学视频+PPT课件+教案，辽宁省

飞翔英语—冀教版(三起)英语三年级下册Lesson 2 Cats and Dogs

8 随形想象_第一课时(二等奖)(沪教版二年级上册)_T3786594

3月2日小学二年级数学下册（数一数）

冀教版小学数学二年级下册第二周第2课时《我们的测量》宝丰街小学庞志荣

冀教版小学数学二年级下册第二单元《租船问题》

冀教版小学英语四年级下册Lesson2授课视频

精品推荐

营造良好的企业文化

分类导航

生物学

高淑娟

此文档贡献者

2017-06-01
贡献时间
密
下载次数

教育资源为主的文档平台

文档分类