基金从业《基金法律法规》常考考点“基金客户和销售机构”1(乐考网)

上传者：高淑娟
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上传时间：2017-06-01
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基金从业《基金法律法规》常考考点“基金客户和销售机构”1(乐考网)

　　10年来,我们深入研究每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点; 专业的资深导师团队,经过多年沉淀累积、归纳总结出基金从业考试常考考点系列; 在此为您奉上《基金法律法规》高频考点“基金客户和销售机构”知识点。希望广大考生能够顺利通过考试!

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.15

　　参考答案：D

　　参考解析：在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。

　　2[单选题]基金管理人主要负责的信息披露事项涉及的环节有（）。

　　A.基金资产的保管北京点趣教育科技有限公司

　　B.代理清算交割

　　C.会计核算

　　D.投资运作参考答案：D

　　参考解析：基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。

　　3[单选题]基金管理人应在基金发售的（

　　要登载在指定报刊和管理人网站上。）前，将招股说明书、基金合同摘

　　A.3日

　　B.1日

　　C.2日

　　D.7日北京点趣教育科技有限公司

　　参考答案：A

　　参考解析：基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。基金管理人在基金发售3日前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

　　4[单选题]基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，与销售业务有关的资料自业务发生当年起至少保存()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

　　5[单选题]在销售基金时，()应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金销售机构

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　在销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。

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