黑龙江期货从业基础知识资料：证券监管局考试题答案

　　黑龙江期货从业基础知识资料：证券监管局考试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

　　一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

　　1、中央银行在公开市场上大量抛售有价证券，意味着货币政策____ A：放松

　　B：收紧

　　C：不变

　　D：不一定

　　2、某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是__。

　　A．该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定

　　B．该期货公司注册资本不符合法律规定

　　C．该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定

　　D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

　　3、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的有__。

　　A．实质上是同种商品跨交割月份的套利活动

　　B．由两个方向相反的跨期套利组成

　　C．蝶式套利必须同时下达三个买空/卖空/买空的指令

　　D．风险和利润都很大

　　4、期货合约是指由__统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

　　A．证券交易所

　　B．期货交易所

　　C．期货行业协会

　　D．期货经纪公司

　　5、关于股指期货投资者适当性制度要求，下列说法正确的是。

　　A：自然人申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B：自然人具备股指期货基础知识，开户测试不低于70分

　　C：自然人具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交v记录 D：自然人最近一年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

　　6、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的。

　　A：经济法责任

　　B：民事责任

　　C：赔偿责任

　　D：侵权责任

　　7、认为现货价格和期货价格的差由三部分组成：融资利息，仓储费用和收益 A：持有成本假说

　　B：风险溢价假说

　　C：基差差异假说

　　D：价差差异假说

　　8、10月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约80手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__元。

　　A．22300

　　B．50000

　　C．77400

　　D．89200

　　9、单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上，应当经中国证监会批准。

　　A：3％

　　B：5％

　　C：2％

　　D：6％

　　10、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起__个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

　　A．3

　　B．5

　　C．7

　　D．15

　　11、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。

　　A．责令限期整改

　　B．监管谈话

　　C．出具警示函

　　D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

　　12、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有__。

　　A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险

　　B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制

　　C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施

　　D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额

　　13、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。

　　A．中国证监会

　　B．国务院有关部门

　　C．全国人大常委会

　　D．中国期货业协会

　　14、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。

　　A．在营业部所在地的媒体上

　　B．在人民法院指定的报刊或者媒体上

　　C．在中国证监会指定的报刊或者媒体上

　　D．在期货交易所指定的报刊或者媒体上

　　15、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应视为（）。

　　A．下达交易指令当日有效

　　B．与期货公司签订合同当日有效

　　C．收到货款当日有效

　　D．无法确定有效日

　　16、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。

　　A．1

　　B．2

　　C．3

　　D．5

　　17、某投机者以7800美元/吨的价格买入1手铜合约，成交后价格上涨到7950美元/吨。为了防止价格下跌，他应于__美元/吨的价位下达止损指令。

　　A．7780

　　B．7800

　　C．7870

　　D．7950

　　18、早籼稻的交易代码是____

　　A：WS

　　B：ER

　　C：SR

　　D：R0

　　19、期货交易的目的是__。

　　A．获得利息、股息等收入

　　B．资本利得

　　C．规避风险

　　D．获取投机利润

　　20、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括__。

　　A．收取并划转期货保证金

　　B．代理交易结算

　　C．协助办理开户手续

　　D．提供期货行情信息、交易设施

　　21、下列关于期货公司的说法，正确的有__。

　　A．期货公司是期货市场的中介组织

　　B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易

　　C．期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询

　　D．期货公司与客户共同承担交易结果

　　22、目前，我国郑州商品交易所上市的期货品种包括__等。

　　A．小麦

　　B．豆粕

　　C．天然橡胶

　　D．绿豆

　　23、金融期货的套期保值者有金融市场的__。

　　A．投资者(或债权人)

　　B．融资者(或债务人)

　　C．生产商

　　D．进出口商

　　24、（）应当在已评分的开户知识测试试卷上签字。

　　A．监考人员

　　B．投资者

　　C．出题人员

　　D．开户知识测试人员和投资者

　　25、有权管理期货从业人员的单位有__。

　　A．中国证监会派出机构

　　B．期货保证金安全存管监控机构

　　C．中国期货业协会

　　D．中国证监会

　　26、是接受客户委托，按照约定为客户设计套期保值、套利等投资方案，协助拟定期货交易策略等交易咨询服务

　　A：风险管理顾问

　　B：研究分析

　　C：交易咨询

　　D：投资咨询

　　27、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。

　　A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

　　B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

　　C．挪用客户的期货保证金和其他资产

　　D．收付、存取或者划转期货保证金

　　28、期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。

　　A：保证金和交易记录

　　B：保证金和持仓

　　C：交易记录和持仓

　　D：保证金和客户资料

　　29、期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有（）。

　　A．知情权

　　B．否决权

　　C．解释权

　　D．同意权

　　30、《期货交易风险说明书》的内容和格式由（）制定。

　　A．国务院期货监督管理机构

　　B．中国证监会派出机构

　　C．中国证监会

　　D．中国期货业协会

　　二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

　　1、期货经纪机构作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，一般具有如下__职能。

　　A．对账户进行管理、控制客户交易风险

　　B．代理买卖期货合约、办理结算和交割

　　C．提供期货市场信息，进行期货交易咨询

　　D．计算期货交易盈亏

　　2、假设一家中国企业将在未来三个月后收到美元货款，企业担心三个月后美元贬值，该企业可以通过__手段来实现套期保值的目的。

　　A．出售远期合约

　　B．买入期货合约

　　C．买入看跌期权

　　D．买入看涨期权

　　3、通过期货交易形成的价格具有的特点之一是__。

　　A．离散性

　　B．周期性

　　C．跳跃性

　　D．公开性

　　4、期货公司被期货交易所__，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

　　A．接纳为会员

　　B．要求追加保证金

　　C．暂停会员资格

　　D．终止会员资格

　　5、甲拟申请某期货公司的独立董事，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，甲的情况符合规定条件的有（）。

　　A．甲在某会计师事务所从事6年会计业务

　　B．具有大专以上学历

　　C．已经通过中国证监会认可的资质测试

　　D．有履行职责所必需的时间和精力

　　6、中国期货业协会工作人员的，中国期货业协会应当给予纪律处分。 A：不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责

　　B：徇私舞弊

　　C：玩忽职守

　　D：故意刁难有关当事人

　　7、移动平均线一般包括__几类。

　　A．长期

　　B．中长期

　　C．中期

　　D．短期

　　8、全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起3个工作日内向报告．

　　A：期货交易所

　　B：期货保证金安全存管监控机构

　　C：协议双方住所地的中国证监会派出机构

　　D：中国期货业协会

　　9、期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括__。

　　A．部门设置

　　B．人员配置

　　C．岗位责任

　　D．风险管理制度

　　10、会员制和公司制期货交易所相同的是。

　　A：都承担相同的法律责任

　　B：都以法人组织形式设立

　　C：都接受期货管理组织的管理

　　D：都接受期货管理组织的监督

　　11、期货交易所对于下列（）情形不需承担责任。

　　A．期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失

　　B．期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的

　　C．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的

　　D．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的

　　12、某投机者预测6月份玉米期货合约价格将上涨，故买入1手(每手10吨)玉米期货合约，期货的价格为5015元／吨。但是，此后的价格没有上升反而下降，降到5005元／吨。为了弥补损失，该投机者再次买入1手合约。成交后，这2手合约的平均买人价为5010元／吨，低于第一次入市的成交价。如果后来市场发生反弹，价格只要升到，卖出2手合约就可以停止亏损。

　　A：5000元／吨

　　B：5010元／吨

　　C：5020元／吨

　　D：5015元／吨

　　13、卖出套期保值是那些准备在将来某一时间内必须____某种商品时，价格仍能维持在目前自己认可的水平的商品者常用的保值方法。

　　A：卖出

　　B：生产

　　C：购进

　　D：销售

　　14、当预测标的物的价格将下跌时，可进行__交易。

　　A．买入看跌期权

　　B．买入看涨期权

　　C．卖出看跌期权

　　D．卖出看涨期权

　　15、下面对风险准备金制度描述正确的有__。

　　A．风险准备金由交易所从会员保证金中按比例提取

　　B．风险准备金是由交易所设立的

　　C．风险准备金是用来提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来的亏损的资金

　　D．风险准备金的动用必须经过中国证监会批准

　　16、在期货交易中，投资者可采取的风险防范措施包括。

　　A：充分了解和认识交易的基本特点

　　B：慎重选择期货公司

　　C：制定正确投资战略，将风险降至可以承受的程度

　　D：规范自身行为，提高风险意识和心理承受力

　　17、点价交易升贴水的高低，与______有关。

　　A．点价所选取的期货合约月份的远近

　　B．期货交割地与现货交割地之间的运费

　　C．期货价格

　　D．期货交割商品品质与现货交割商品品质的差异

　　18、《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（）。

　　A．会员资格的取得条件和程序

　　B．会员资格的变更条件和程序

　　C．对会员的监督管理

　　D．会员违规、违约行为处理办法

　　19、期货投机者进行期货交易的目的是__。

　　A．承担市场风险

　　B．获取价差收益

　　C．获取利息收益

　　D．获取无风险收益

　　20、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。

　　A．受托从事的介绍业务范围

　　B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

　　C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

　　D．客户开户和交易流程、出入金流程

　　20、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。

　　A．受托从事的介绍业务范围

　　B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

　　C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

　　D．客户开户和交易流程、出入金流程

　　21、在不可控风险中，宏观环境变化的风险主要由__变动引起。

　　A．不可抗力的自然因素

　　B．政治因素

　　C．政策因素

　　D．社会因素

　　22、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。

　　A．对单位判处罚金

　　B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

　　C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

　　D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑

　　23、下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有__。

　　A．是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行

　　B．是否存在非法委托或者超范围委托等情形

　　C．在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

　　D．是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

　　24、以下属于跨商品套利的交易有。

　　A：小麦与玉米之间的套利

　　B：3月份与5月份大豆期货合约之间的套利

　　C：大豆与豆粕之间的套利

　　D：堪萨斯市交易所与芝加哥期货交易所之间的小麦期货合约之间的套利

　　25、套利者和投机者的区别有______。

　　A．交易方式的不同

　　B．利润的来源不同

　　C．交易目的不同

　　D．承担风险程度不同

　　26、期货交易所未代期货公司履行期货合约的，__。

　　A．期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所

　　B．客户应当直接向期货交易所主张权利

　　C．客户起诉期货交易所的，期货公司为被告，期货交易所作为第三人参加诉讼

　　D．期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

　　27、下列关于期货从业人员执业行为的说法，不正确的有（）。

　　A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

　　B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

　　C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

　　D．期货从业人员在执业过程中应严格自律

　　28、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为__时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡(忽略手续费和其他费用不计)。

　　A．65100元/吨

　　B．65150元/吨

　　C．65200元/吨

　　D．65350元/吨

　　29、任何单位或者个人不得有如下__行为。

　　A．编造、传播有关期货交易的虚假信息

　　B．恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格

　　C．违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易

　　D．买卖期货

　　30、客户开立账户，必须出具下列（）证件，中国证监会另有规定的除外。

　　A．中国公民身份证明

　　B．中国法人资格

　　C．其他经济组织资格的合法证件

　　D．学历证书