2017年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题附答案

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2017年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题附答案

　　2017年基金从业资格考试

　　《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题

　　1、（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

　　A、[2012年3月]

　　B、[2012年6月]

　　C、[2013年5月]

　　D、[2014年7月]

　　正确答案：B

　　【专家解析】2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

　　2、我国基金交易佣金不得高于（），起点（），由证券公司向投资者收取。

　　A、3%，5元

　　B、3%，15元

　　C、0.3%，5元

　　D、0.3%，15元

　　正确答案：C

　　【专家解析】按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点为5元，由证券公司向投资者收取。目前，封闭式基金交易不收取印花税。

　　3、LOF基金份额赎回申报单位为（）。

　　A、1元人民币

　　B、10元人民币

　　C、1份基金份额

　　B、6个

　　C、12个

　　D、36个

　　正确答案：B

　　【专家解析】中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。

　　10、（）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

　　A、[2002年7月4日]

　　B、[2002年12月4日]

　　C、[2004年12月4日]

　　D、[2002年8月4日]

　　正确答案：C

　　【专家解析】2004年12月，中国证券业协会证券投资基金业委会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

　　11、（）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

　　A、基金管理公司

　　B、托管银行

　　C、基金估值工作小组

　　D、基金注册登记机构

　　正确答案：C

　　【专家解析】基金估值工作小组定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

　　12、下列不属于基金客户服务原则的是（）。

　　B、后台业务系统

　　C、后台管理系统

　　D、应用系统的支持系统

　　正确答案：B

　　【专家解析】证券投资基金销售业务信息管理平台，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。

　　16、混合基金的风险（）股票基金，预期收益则要（）债券基金。

　　A、低于，高于

　　B、高于，低于

　　C、低于，低于

　　D、高于，高于

　　正确答案：A

　　【专家解析】混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。

　　17、（）是投资基金中最主要的一种类别。

　　A、私募股权基金

　　B、证券投资基金

　　C、对冲基金

　　D、另类投资基金

　　正确答案：B

　　【专家解析】证券投资基金是投资基金中最主要的一种类别。

　　18、（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

　　A、基金行业自律

　　B、政府基金监管

　　C、社会力量监督

　　D、基金机构内控

　　正确答案：B

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