基金从业《基金法律法规》常考考点“基金职业道德”5(乐考网)

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上传时间：2017-06-02
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基金从业《基金法律法规》常考考点“基金职业道德”5(乐考网)

　　10年来,我们深入研究每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点; 专业的资深导师团队,经过多年沉淀累积、归纳总结出基金从业考试常考考点系列; 在此为您奉上《基金法律法规》高频考点“基金职业道德”知识点。希望广大考生能够顺利通过考试!

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司《基金法律法规》基金职业道德

　　21[单选题]基金经理甲在与客户交谈时，提及竞争对手及其基金产品，对客户说对方的收益率低，服务不如自己的好。他的做法违反了

　　()原则。

　　A.不得进行内幕交易

　　B.不得操纵市场

　　C.不得进行不正当竞争

　　D.不得欺诈客户

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　合法竞争是正当竞争的基础。基金从业人员应尊重竞争对手，不诋毁、贬低或负面评价同业从业人员及其产品或服务。甲的行为违反了不得进行不正当竞争这一原则。

　　22[单选题]基金职业道德教育，首先是()。

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司A.基金职业道德规范灌输

　　B.基金职业道德岗位培训

　　C.基金职业道德观念教育

　　D.加强基金职业道德修养

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　基金职业道德教育，首先是职业道德观念教育。通过基金职业道德教育，要使基金从业人员深刻认识到基金职业道德的重要意义，牢固树立基金职业道德观念。

　　23[单选题]基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单，并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户，其行为违反了()要求。

　　A.忠诚敬业

　　B.廉洁公正

　　C.客户至上

　　D.专业审慎

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司客户清单属于机构资产，甲在离职后继续使用并开展业务，违反了竞业禁止的义务，也违反了忠诚敬业的规范要求。

　　24[单选题]下述各项中()不是内幕信息的构成要素。

　　A.来源可靠的信息

　　B.“重要”的信息

　　C.来源不可靠但对证券价格有较大影响

　　D.“非公开”的信息

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　内幕信息的构成要素有三条：一是来源可靠，二是“重要”的信息，三是“非公开”的信息。来源不可靠、模棱两可的信息即便对证券价格有影响也不构成内幕信息。

　　25[单选题]小张是今年刚毕业的大学生，在某基金公司实习，但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班，小张便自告奋勇，替代小李到现场进行产品推介，小张的行为违反了()要求。

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司A.持证上岗

　　B.持续学习

　　C.保守秘密

　　D.审慎开展执业活动

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　小张的行为违反了持证上岗的要求，其可能会因专业不能胜任造成误导，损害投资人利益。

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