基金从业《基金法律法规》常考考点“基金职业道德”4(乐考网)

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上传时间：2017-06-02
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基金从业《基金法律法规》常考考点“基金职业道德”4(乐考网)

　　10年来,我们深入研究每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点; 专业的资深导师团队,经过多年沉淀累积、归纳总结出基金从业考试常考考点系列; 在此为您奉上《基金法律法规》高频考点“基金职业道德”知识点。希望广大考生能够顺利通过考试!

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司《基金法律法规》基金职业道德

　　16[单选题]下述各项中()是基金职业道德的核心规范。

　　A.专业审慎

　　B.忠诚尽责

　　C.保守秘密

　　D.诚实守信

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　诚实守信是基金职业道德的核心规范。投资者的信心和信任是支持基金市场存续和行业发展的基础，而诚实守信是赢得投资者信心和信任的基本要素。

　　17[单选题]基金从业人员小张在向客户推荐基金时，没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验，向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品，其行为违反了()要求。

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司A.持证上岗

　　B.持续学习

　　C.保守秘密

　　D.审慎开展执业活动

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　按照审慎开展执业活动要求，基金从业人员在向客户推荐基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标、财务状况、风险承受能力、投资经验以及流动性要求等。

　　18[单选题]基金经理甲在向客户A推荐基金时，听别人讲A的名下有多家公司，财务状况很好，于是向其推荐了某只风险较高的基金。这违背了基金职业道德准则中的()。

　　A.客户至上

　　B.忠诚尽责

　　C.诚实守信

　　D.专业审慎

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司20[单选题]基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息，在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了()原则。

　　A.忠诚尽责

　　B.守法合规

　　C.专业审慎

　　D.保守秘密

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　基金职业道德的保守秘密原则要求，基金从业人员不得泄露或交流在执业活动中所获知的内幕信息或秘密。

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