基金从业《基金法律法规》常考考点“基金职业道德”2(乐考网)
上传者:马黎环|上传时间:2017-06-02|密次下载
基金从业《基金法律法规》常考考点“基金职业道德”2(乐考网)
10年来,我们深入研究每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点; 专业的资深导师团队,经过多年沉淀累积、归纳总结出基金从业考试常考考点系列; 在此为您奉上《基金法律法规》高频考点“基金职业道德”知识点。希望广大考生能够顺利通过考试!
http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司《基金法律法规》基金职业道德
6[单选题]在甲的客户中,小王的基金份额较少,且因财务状况不好而一直未追加投资,于是甲就减少了与小王的联系,不再向他提供一些投资建议,甲的行为违反了()要求。
A.专业审慎
B.客户至上
C.公平对待客户
D.诚实守信
参考答案:C
参考解析:
基金从业人员应尊重并公平对待所有客户,不能因基金份额多寡而厚此薄彼。
7[单选题]甲是某基金公司的从业人员,其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时,希望甲能承销一部分,于是找到
10年来,我们深入研究每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点; 专业的资深导师团队,经过多年沉淀累积、归纳总结出基金从业考试常考考点系列; 在此为您奉上《基金法律法规》高频考点“基金职业道德”知识点。希望广大考生能够顺利通过考试!
http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司甲,甲考虑到双方关系,就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券,其行为违反了()要求。
A.专业审慎
B.客户至上
C.保守秘密
D.诚实守信
参考答案:B
参考解析:
甲的做法不符合客户至上规范要求,也不符合客户利益优先的要求,考虑双方友情关系而不是专业客观原则,可能会造成客户利益受损。8[单选题]基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,认为有投资价值,便让自己的妻子投资购买了该股票,但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的()原则。
A.客户至上
B.专业审慎
C.守法合规
D.诚实守信
10年来,我们深入研究每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点; 专业的资深导师团队,经过多年沉淀累积、归纳总结出基金从业考试常考考点系列; 在此为您奉上《基金法律法规》高频考点“基金职业道德”知识点。希望广大考生能够顺利通过考试!
http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司参考答案:C
参考解析:
从业人员小王的妻子依据小王的推荐进行投资,但小王未申报,属于违反守法合规的行为。因小王的推荐是依据自己的分析,与购买股票无其他关系,不具备内幕交易要素,因此,不是违反诚实守信的规范。
9[单选题]某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时,向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5%。此宣传违反了()原则。
A.诚实守信
B.客户至上
C.守法合规
D.专业审慎
参考答案:A
参考解析:
诚实守信的准则要求从业人员不得片面夸大过往业绩,不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
10年来,我们深入研究每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点; 专业的资深导师团队,经过多年沉淀累积、归纳总结出基金从业考试常考考点系列; 在此为您奉上《基金法律法规》高频考点“基金职业道德”知识点。希望广大考生能够顺利通过考试!
http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司10[单选题]老张是基金从业人员甲的老客户,某天他找到甲,提出能否降低基金管理费,否则他会转投其他基金经理,甲在这种情况下答应了他的要求。甲的行为违反了()要求。
A.忠诚敬业
B.廉洁公正
C.客户至上
D.专业审慎
参考答案:B
参考解析:
忠诚尽责原则要求基金从业人员廉洁公正,不得为了迎合客户不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。
下载文档
热门试卷
- 2016年四川省内江市中考化学试卷
- 广西钦州市高新区2017届高三11月月考政治试卷
- 浙江省湖州市2016-2017学年高一上学期期中考试政治试卷
- 浙江省湖州市2016-2017学年高二上学期期中考试政治试卷
- 辽宁省铁岭市协作体2017届高三上学期第三次联考政治试卷
- 广西钦州市钦州港区2016-2017学年高二11月月考政治试卷
- 广西钦州市钦州港区2017届高三11月月考政治试卷
- 广西钦州市钦州港区2016-2017学年高一11月月考政治试卷
- 广西钦州市高新区2016-2017学年高二11月月考政治试卷
- 广西钦州市高新区2016-2017学年高一11月月考政治试卷
- 山东省滨州市三校2017届第一学期阶段测试初三英语试题
- 四川省成都七中2017届高三一诊模拟考试文科综合试卷
- 2017届普通高等学校招生全国统一考试模拟试题(附答案)
- 重庆市永川中学高2017级上期12月月考语文试题
- 江西宜春三中2017届高三第一学期第二次月考文科综合试题
- 内蒙古赤峰二中2017届高三上学期第三次月考英语试题
- 2017年六年级(上)数学期末考试卷
- 2017人教版小学英语三年级上期末笔试题
- 江苏省常州西藏民族中学2016-2017学年九年级思想品德第一学期第二次阶段测试试卷
- 重庆市九龙坡区七校2016-2017学年上期八年级素质测查(二)语文学科试题卷
- 江苏省无锡市钱桥中学2016年12月八年级语文阶段性测试卷
- 江苏省无锡市钱桥中学2016-2017学年七年级英语12月阶段检测试卷
- 山东省邹城市第八中学2016-2017学年八年级12月物理第4章试题(无答案)
- 【人教版】河北省2015-2016学年度九年级上期末语文试题卷(附答案)
- 四川省简阳市阳安中学2016年12月高二月考英语试卷
- 四川省成都龙泉中学高三上学期2016年12月月考试题文科综合能力测试
- 安徽省滁州中学2016—2017学年度第一学期12月月考高三英语试卷
- 山东省武城县第二中学2016.12高一年级上学期第二次月考历史试题(必修一第四、五单元)
- 福建省四地六校联考2016-2017学年上学期第三次月考高三化学试卷
- 甘肃省武威第二十三中学2016—2017学年度八年级第一学期12月月考生物试卷
网友关注
- 2014教师资格考试幼儿《教育心理学》复习资料四
- 2014教师资格考试幼儿《教育心理学》复习资料一
- 2014年教师资格考试幼儿教育心理学考点:幼儿的注意
- 教资统考《保教知识与能力》重要考点:婴幼儿发展
- 2014年教师资格证考试幼儿园教育学案例分析三
- 2014年教师资格考试幼儿教育心理学考点:幼儿的言语
- 教师资格考试幼儿心理学精讲:婴儿记忆的发展
- 教师资格考试幼儿心理学精讲:自我中心言语
- 2014教资考试幼儿《教育心理学》复习指导:幼儿游戏活动心理
- 教师资格考试幼儿心理学精讲:依恋的类型
- 教师资格考试幼儿心理学精讲:儿童学习特点
- 教资统考《保教知识与能力》重要考点:幼儿一日生活(一)
- 2014年教师资格证考试幼儿园教育学案例分析二
- 教资统考《保教知识与能力》重要考点:幼儿各年龄阶段的游戏特点
- 2014教师资格考试幼儿《教育心理学》复习资料二
- 2014教师资格考试幼儿《教育心理学》复习资料六
- 2014年教师资格考试幼儿教育心理学考点:幼儿的记忆
- 教师资格考试幼儿心理学精讲:意识发生和发展
- 教师资格考试幼儿心理学精讲:学前儿童特征
- 2014教资考试幼儿《教育心理学》复习指导:幼儿性别行为的发展
- 教师资格考试幼儿心理学精讲:儿童内部言语发展
- 2014年教资考试幼儿心理学精讲二:瓦龙和巴黎学派
- 2014教师资格考试幼儿《教育心理学》复习资料三
- 教师资格考试幼儿心理学精讲:道德行为与判断
- 2014教资考试幼儿《教育心理学》复习指导:幼儿美术活动心理一
- 2014教资考试幼儿《教育心理学》复习指导:独生子女社会性发展的问题
- 2014年教资考试幼儿心理学精讲五:乔姆斯基与心理语言学
- 教资统考《保教知识与能力》重要考点:幼儿的常规教育(一)
- 2014教资考试幼儿《教育心理学》复习指导:游戏对幼儿心理发展的价值
- 教师资格考试幼儿心理学精讲:婴儿期言语发展
网友关注视频
- 8.对剪花样_第一课时(二等奖)(冀美版二年级上册)_T515402
- 七年级英语下册 上海牛津版 Unit3
- 【部编】人教版语文七年级下册《老山界》优质课教学视频+PPT课件+教案,安徽省
- 七年级下册外研版英语M8U2reading
- 19 爱护鸟类_第一课时(二等奖)(桂美版二年级下册)_T502436
- 每天日常投篮练习第一天森哥打卡上脚 Nike PG 2 如何调整运球跳投手感?
- 冀教版英语五年级下册第二课课程解读
- 化学九年级下册全册同步 人教版 第25集 生活中常见的盐(二)
- 【部编】人教版语文七年级下册《逢入京使》优质课教学视频+PPT课件+教案,辽宁省
- 外研版英语七年级下册module1unit3名词性物主代词讲解
- 北师大版数学四年级下册3.4包装
- 冀教版小学数学二年级下册第二单元《有余数除法的简单应用》
- 七年级英语下册 上海牛津版 Unit9
- 沪教版牛津小学英语(深圳用) 四年级下册 Unit 2
- 【部编】人教版语文七年级下册《泊秦淮》优质课教学视频+PPT课件+教案,湖北省
- 《小学数学二年级下册》第二单元测试题讲解
- 六年级英语下册上海牛津版教材讲解 U1单词
- 青岛版教材五年级下册第四单元(走进军营——方向与位置)用数对确定位置(一等奖)
- 【部编】人教版语文七年级下册《老山界》优质课教学视频+PPT课件+教案,安徽省
- 【部编】人教版语文七年级下册《过松源晨炊漆公店(其五)》优质课教学视频+PPT课件+教案,辽宁省
- 化学九年级下册全册同步 人教版 第18集 常见的酸和碱(二)
- 外研版英语三起6年级下册(14版)Module3 Unit2
- 【部编】人教版语文七年级下册《老山界》优质课教学视频+PPT课件+教案,安徽省
- 【部编】人教版语文七年级下册《逢入京使》优质课教学视频+PPT课件+教案,安徽省
- 冀教版英语四年级下册第二课
- 苏教版二年级下册数学《认识东、南、西、北》
- 二次函数求实际问题中的最值_第一课时(特等奖)(冀教版九年级下册)_T144339
- 沪教版牛津小学英语(深圳用) 四年级下册 Unit 4
- 外研版英语三起5年级下册(14版)Module3 Unit2
- 3.2 数学二年级下册第二单元 表内除法(一)整理和复习 李菲菲
精品推荐
- 2016-2017学年高一语文人教版必修一+模块学业水平检测试题(含答案)
- 广西钦州市高新区2017届高三11月月考政治试卷
- 浙江省湖州市2016-2017学年高一上学期期中考试政治试卷
- 浙江省湖州市2016-2017学年高二上学期期中考试政治试卷
- 辽宁省铁岭市协作体2017届高三上学期第三次联考政治试卷
- 广西钦州市钦州港区2016-2017学年高二11月月考政治试卷
- 广西钦州市钦州港区2017届高三11月月考政治试卷
- 广西钦州市钦州港区2016-2017学年高一11月月考政治试卷
- 广西钦州市高新区2016-2017学年高二11月月考政治试卷
- 广西钦州市高新区2016-2017学年高一11月月考政治试卷
分类导航
- 互联网
- 电脑基础知识
- 计算机软件及应用
- 计算机硬件及网络
- 计算机应用/办公自动化
- .NET
- 数据结构与算法
- Java
- SEO
- C/C++资料
- linux/Unix相关
- 手机开发
- UML理论/建模
- 并行计算/云计算
- 嵌入式开发
- windows相关
- 软件工程
- 管理信息系统
- 开发文档
- 图形图像
- 网络与通信
- 网络信息安全
- 电子支付
- Labview
- matlab
- 网络资源
- Python
- Delphi/Perl
- 评测
- Flash/Flex
- CSS/Script
- 计算机原理
- PHP资料
- 数据挖掘与模式识别
- Web服务
- 数据库
- Visual Basic
- 电子商务
- 服务器
- 搜索引擎优化
- 存储
- 架构
- 行业软件
- 人工智能
- 计算机辅助设计
- 多媒体
- 软件测试
- 计算机硬件与维护
- 网站策划/UE
- 网页设计/UI
- 网吧管理