基金从业《基金法律法规》常考考点“基金职业道德”2(乐考网)

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上传时间：2017-06-02
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基金从业《基金法律法规》常考考点“基金职业道德”2(乐考网)

　　10年来,我们深入研究每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点; 专业的资深导师团队,经过多年沉淀累积、归纳总结出基金从业考试常考考点系列; 在此为您奉上《基金法律法规》高频考点“基金职业道德”知识点。希望广大考生能够顺利通过考试!

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司《基金法律法规》基金职业道德

　　6[单选题]在甲的客户中，小王的基金份额较少，且因财务状况不好而一直未追加投资，于是甲就减少了与小王的联系，不再向他提供一些投资建议，甲的行为违反了()要求。

　　A.专业审慎

　　B.客户至上

　　C.公平对待客户

　　D.诚实守信

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　基金从业人员应尊重并公平对待所有客户，不能因基金份额多寡而厚此薄彼。

　　7[单选题]甲是某基金公司的从业人员，其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时，希望甲能承销一部分，于是找到

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司甲，甲考虑到双方关系，就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券，其行为违反了()要求。

　　A.专业审慎

　　B.客户至上

　　C.保守秘密

　　D.诚实守信

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　甲的做法不符合客户至上规范要求，也不符合客户利益优先的要求，考虑双方友情关系而不是专业客观原则，可能会造成客户利益受损。8[单选题]基金从业人员小王经过对某公司股票的分析，认为有投资价值，便让自己的妻子投资购买了该股票，但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的()原则。

　　A.客户至上

　　B.专业审慎

　　C.守法合规

　　D.诚实守信

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司参考答案：C

　　参考解析：

　　从业人员小王的妻子依据小王的推荐进行投资，但小王未申报，属于违反守法合规的行为。因小王的推荐是依据自己的分析，与购买股票无其他关系，不具备内幕交易要素，因此，不是违反诚实守信的规范。

　　9[单选题]某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时，向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5％。此宣传违反了()原则。

　　A.诚实守信

　　B.客户至上

　　C.守法合规

　　D.专业审慎

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　诚实守信的准则要求从业人员不得片面夸大过往业绩，不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司10[单选题]老张是基金从业人员甲的老客户，某天他找到甲，提出能否降低基金管理费，否则他会转投其他基金经理，甲在这种情况下答应了他的要求。甲的行为违反了()要求。

　　A.忠诚敬业

　　B.廉洁公正

　　C.客户至上

　　D.专业审慎

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　忠诚尽责原则要求基金从业人员廉洁公正，不得为了迎合客户不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。

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