基金从业《基金法律法规》常考考点“基金职业道德”2(乐考网)
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基金从业《基金法律法规》常考考点“基金职业道德”2(乐考网)
10年来,我们深入研究每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点; 专业的资深导师团队,经过多年沉淀累积、归纳总结出基金从业考试常考考点系列; 在此为您奉上《基金法律法规》高频考点“基金职业道德”知识点。希望广大考生能够顺利通过考试!
http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司《基金法律法规》基金职业道德
6[单选题]在甲的客户中,小王的基金份额较少,且因财务状况不好而一直未追加投资,于是甲就减少了与小王的联系,不再向他提供一些投资建议,甲的行为违反了()要求。
A.专业审慎
B.客户至上
C.公平对待客户
D.诚实守信
参考答案:C
参考解析:
基金从业人员应尊重并公平对待所有客户,不能因基金份额多寡而厚此薄彼。
7[单选题]甲是某基金公司的从业人员,其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时,希望甲能承销一部分,于是找到
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http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司甲,甲考虑到双方关系,就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券,其行为违反了()要求。
A.专业审慎
B.客户至上
C.保守秘密
D.诚实守信
参考答案:B
参考解析:
甲的做法不符合客户至上规范要求,也不符合客户利益优先的要求,考虑双方友情关系而不是专业客观原则,可能会造成客户利益受损。8[单选题]基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,认为有投资价值,便让自己的妻子投资购买了该股票,但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的()原则。
A.客户至上
B.专业审慎
C.守法合规
D.诚实守信
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http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司参考答案:C
参考解析:
从业人员小王的妻子依据小王的推荐进行投资,但小王未申报,属于违反守法合规的行为。因小王的推荐是依据自己的分析,与购买股票无其他关系,不具备内幕交易要素,因此,不是违反诚实守信的规范。
9[单选题]某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时,向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5%。此宣传违反了()原则。
A.诚实守信
B.客户至上
C.守法合规
D.专业审慎
参考答案:A
参考解析:
诚实守信的准则要求从业人员不得片面夸大过往业绩,不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
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http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司10[单选题]老张是基金从业人员甲的老客户,某天他找到甲,提出能否降低基金管理费,否则他会转投其他基金经理,甲在这种情况下答应了他的要求。甲的行为违反了()要求。
A.忠诚敬业
B.廉洁公正
C.客户至上
D.专业审慎
参考答案:B
参考解析:
忠诚尽责原则要求基金从业人员廉洁公正,不得为了迎合客户不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。
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