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黑龙江2015年基金法律法规:公开募集基金投资与交易行为监管考试试卷答案

  黑龙江2015年基金法律法规:公开募集基金投资与交易行

  为监管考试试卷

  一、单项选择题(共29题,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意)

  1、海外成熟市场上,金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。

  A.“了解你的产品”

  B.“了解你的客户”

  C.“了解你的职责”

  D.“了解你的目标”

  2、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定,并具备__条件的,方可成立。

  A.基金募集份额总额不少于3亿份

  B.基金募集份额总额不少于2亿份

  C.基金募集金额不少于2亿元人民币

  D.基金份额持有人不少于200人

  3、以下不属于独立衍生工具的是__。

  A.期权合约

  B.股票期权产品

  C.期货合约

  D.互换交易合约

  4、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。

  A.未履行报送手续

  B.在规定时间到期前一天报送资料

  C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致

  D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形

  5、独立董事任职时应具备的条件包括__。

  A.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

  B.具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历

  C.最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职

  D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

  6、__是基金的募集者和管理者,在整个基金的运作中起着核心的作用。

  A.基金投资人

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.基金监督人

  7、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分,其意义表现在__。

  A.维护基金市场的良好秩序

  B.提高基金市场效率

  C.保护基金投资人合法权益

  D.活跃基金市场

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