黑龙江2015年基金法律法规：公开募集基金投资与交易行为监管考试试卷答案
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黑龙江2015年基金法律法规：公开募集基金投资与交易行为监管考试试卷答案
黑龙江2015年基金法律法规：公开募集基金投资与交易行
为监管考试试卷
一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A．“了解你的产品”
B．“了解你的客户”
C．“了解你的职责”
D．“了解你的目标”
2、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备__条件的，方可成立。
A．基金募集份额总额不少于3亿份
B．基金募集份额总额不少于2亿份
C．基金募集金额不少于2亿元人民币
D．基金份额持有人不少于200人
3、以下不属于独立衍生工具的是__。
A．期权合约
B．股票期权产品
C．期货合约
D．互换交易合约
4、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。
A．未履行报送手续
B．在规定时间到期前一天报送资料
C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致
D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形
5、独立董事任职时应具备的条件包括__。
A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
6、__是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。
A．基金投资人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监督人
7、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。
A．维护基金市场的良好秩序
B．提高基金市场效率
C．保护基金投资人合法权益
D．活跃基金市场
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