基金从业《基金法律法规》常考考点“证券投资基金概述”3(乐考网)

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上传时间：2017-06-04
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基金从业《基金法律法规》常考考点“证券投资基金概述”3(乐考网)

　　10年来,我们深入研究每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点; 专业的资深导师团队,经过多年沉淀累积、归纳总结出基金从业考试常考考点系列; 在此为您奉上《基金法律法规》高频考点“证券投资基金概述”知识点。希望广大考生能够顺利通过考试!

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司11[单选题]对中小投资者而言，证券投资基金的作用不包括()。

　　A.拓宽了中小投资者的投资渠道

　　B.把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，有效分散投资风险

　　C.利用各种金融工具的杠杆效用，承担高风险、追求高收益

　　D.弥补中小投资者投资经验缺乏，由专业投资机构进行管理和运作参考答案：C

　　参考解析：利用各种金融工具的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的基金，一般面向特定的投资者采取私募方式发行，并不面向中小投资者。

　　12[单选题]

　　是()。关于证券投资基金在优化金融结构方面的作用，以下说法错误的

　　A.将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大间接融资比例

　　B.能够有效分流储蓄资金，一定程度上降低金融行业系统性风险北京点趣教育科技有限公司

　　C.起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用

　　D.为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，有利于生产力的提高和国民经济的发展参考答案：A

　　参考解析：证券投资基金将中小投资者的闲散资金投资于证券市场，能够扩大直接融资的比例。

　　13[单选题]关于契约型基金和公司型基金的区别，以下说法不正确的是()。

　　A.两者的设立依据不同，但均需依法设立，具有法人资格

　　B.契约型基金依据基金合同设立，公司型基金依据基金公司章程设立

　　C.契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小D.公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营管理基金资产

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格。

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司14[单选题]

　　()。关于证券投资基金促进证券市场发展的作用，以下说法错误的是

　　A.有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价

　　B.有利于市场有效性的提高和资源的合理配置

　　C.有助于防止市场的过度投机

　　D.有助于增加我国个人投资者的比重，推动上市公司完善治理结构参考答案：D

　　参考解析：证券投资基金有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资者结构，推动上市公司完善治理结构。

　　15[单选题]关于契约型基金和公司型基金，以下说法不正确的是()。

　　A.我国目前的证券投资基金均为契约型基金

　　B.公司型基金以美国的投资公司为代表北京点趣教育科技有限公司

　　C.封闭式基金有一个固定的存续期，不能转变为开放式基金

　　D.完成募集后，封闭式基金的交易在投资者之间完成，而开放式基金的交易在投资者与基金管理人之间完成参考答案：C

　　参考解析：《证券投资基金法》规定，封闭式基金合同中必须规定基金封闭期，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式。

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