辽宁省期货从业法律法规第一章：法律责任考试试卷答案

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辽宁省期货从业法律法规第一章：法律责任考试试卷答案

　　辽宁省期货从业法律法规第一章：法律责任考试试卷

　　一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

　　1、期货交易所的管理办法由（）制定。

　　A．全国人大常委会

　　B．国务院法制办

　　C．最高人民法院

　　D．国务院期货监督管理机构

　　2、下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？

　　A：本国证券商得申请兼营期货业务

　　B：专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务

　　C：申请兼营证券相关期货业务者，应设独立部门

　　D：本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准

　　3、与MA相比，MACD的优点是__。

　　A．在市场趋势不明显时进入盘整，很少失误

　　B．可以用来寻求价格波动的趋势

　　C．除掉了MA产生的频繁出现的买入、卖出信号

　　D．能够对未来价格上升和下降的深度进行提示

　　4、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司（）。

　　A．可以列席旁听

　　B．不可以列席旁听

　　C．可作为第三人参加诉讼

　　D．无权作为第三人参加诉讼

　　5、下列机构中，不属于期货监管机构的是。

　　A：政府管理

　　B：行业管理

　　C：交易所管理

　　D：客户自律管理

　　6、题干: 期货投资基金的费用支出中，支付给商品基金经理的费用是__。

　　A．管理费

　　B．CTA费用

　　C．经纪佣金

　　D．承销费用和营销费用

　　7、下列情形中，适合采取卖出套期保值策略的是。

　　A：加工制造企业为了防止日后购进原材料时价格上涨的情况

　　B：供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨 C：需求方仓库已满，不能买人现货，担心日后购进现货时价格上涨 D：储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌

　　8、《期货从业人员执业行为准则》是____对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A：中国证监会派出机构

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