辽宁省期货从业法律法规第一章:法律责任考试试卷答案
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辽宁省期货从业法律法规第一章:法律责任考试试卷答案
辽宁省期货从业法律法规第一章:法律责任考试试卷
一、单项选择题(共29题,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意)
1、期货交易所的管理办法由()制定。
A.全国人大常委会
B.国务院法制办
C.最高人民法院
D.国务院期货监督管理机构
2、下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误?
A:本国证券商得申请兼营期货业务
B:专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务
C:申请兼营证券相关期货业务者,应设独立部门
D:本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准
3、与MA相比,MACD的优点是__。
A.在市场趋势不明显时进入盘整,很少失误
B.可以用来寻求价格波动的趋势
C.除掉了MA产生的频繁出现的买入、卖出信号
D.能够对未来价格上升和下降的深度进行提示
4、期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司()。
A.可以列席旁听
B.不可以列席旁听
C.可作为第三人参加诉讼
D.无权作为第三人参加诉讼
5、下列机构中,不属于期货监管机构的是。
A:政府管理
B:行业管理
C:交易所管理
D:客户自律管理
6、题干: 期货投资基金的费用支出中,支付给商品基金经理的费用是__。
A.管理费
B.CTA费用
C.经纪佣金
D.承销费用和营销费用
7、下列情形中,适合采取卖出套期保值策略的是。
A:加工制造企业为了防止日后购进原材料时价格上涨的情况
B:供货方已签订供货合同,但尚未购进货源,担心日后购进货源时价格上涨 C:需求方仓库已满,不能买人现货,担心日后购进现货时价格上涨 D:储运商手头有库存现货尚未出售,担心日后出售时价格下跌
8、《期货从业人员执业行为准则》是____对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A:中国证监会派出机构
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