社会资本理论的兴起Word

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　　社会资本论的兴起：发展经济学研究的一个新思路

　　文献导读 作者：郭熙保 发展经济学 摘要：20世纪90年代以来，发展经济学家越来越关注社会资本在经济 发展中的重要性。社会资本是资本概念的拓宽，它不能单独存在，而只 存在于与他人的相互交往中，而且在使用中增值，在不使用中贬值。社 会资木对经济发展的贡献主要是降低信息搜寻成木、交易成木和法律实 施成木，产生溢出效应，促进资源的节约和配置效率的提高。提高社会 资木水平有助于促进人们之间密切的合作、促进市场经济体制的完善、 构建社会主义和谐社会。 研究方法：文献阅读法

　　思路①背景及来源： 发展经济学的演进布迪厄、科尔曼、波特、帕特南、波茨、林南 ②研究思路： 个人的社会资本 集体的社会资本

　　社会资本理论

　　③对它的评价：总体的评价、特点、贡献 ④对经济学和发展经济学带来的变革

　　经济与社会发展⑤应用领域： 劳动就业 企业发展 家庭与教育

　　扩展延伸

　　发展经济学的演进：20世纪40年代末 社会主义国家计划经济的成就； 到60年代初 计划至关重要 物质资本

　　马歇尔计划

　　20世纪60年代中 实行工业化战略和计划化和政 府多方干预的结果，使经济困 期70年代末 难重重。 现实经济中制度的存在和变迁 20世纪80年代 深刻地影响着增长和发展； 保障人权的制度 20世纪90年代 囚徒博弈 相互合作

　　市场至关重要

　　人力资本

　　制度至关重要

　　知识资本

　　社会关系至关 重要

　　社会资本

　　囚徒博弈 1950年，由就职于兰德公司的梅里尔 弗勒德(Merrill Flood)和梅尔 文 德雷希尔(Melvin Dresher)拟定出相关困境的理论，后来由顾问 艾伯特 塔克(Albert Tucker)以囚徒方式阐述，并命名为“囚徒困境”。 经典的囚徒困境如下：

　　警方逮捕甲、乙两名嫌疑犯，但没有足够证据指控二人入罪。于是警方分开囚禁嫌疑犯，分别和二人见面，并向双方提供以下相同的选择： 若一人认罪并作证检控对方( “背叛”对方),而对方保持沉默，此人 将即时获释，沉默者将判监10年。 若二人都保持沉默(互相“合作”),则二人同样判监1年。 若二人都互相检举(互相“背叛”),则二人同样判监8年

　　博弈图合作 背叛

　　甲 合作 (1,1) (10,0) 背叛 (0,10) (8,8)

　　乙

　　结果，甲乙都选择了相互背叛，因此各判监8年囚徒困境所反映出的深刻问题是？??

　　人类的个人理性有时能导致集体的非理性——聪明的人类会因自己的聪明而作茧自缚

　　在经典的“囚徒博

　　弈”例子中，学者们日益发现，合作所获 得的收益远大于不合作所获得的收益，人们之间的合作对 经济发展是至关重要的。要合作就需要建立人与人之间的 社会联系和交往，在交往中建立信任关系。

　　于是社会资本概念和理论就逐渐被引入经济学和发展经济学中。

　　布迪厄对社会资本的先驱性研究 法国社会学家皮埃尔 布迪厄(Pierre Bourdieu) (1983, 1986),最早 对社会资本概念进行系统表述。他认为“社会资本是现实或潜在的资 源的集合体，这些资源与拥有或多或少制度化的共同熟识和认可的关 系网络有关，换言之，与一个群体中的成员身份有关”。 社会资本由两部分构成： 一是社会关系本身，它使个人可以摄取被群体拥有的资源 二是这些资源的数量和质量

　　科尔曼对社会资本的较系统的研究 美国经济学家、社会学家詹姆斯 科尔曼(J.S.Coleman)以微观和宏观的联结为切入点对社会资本做了较系统的研究。 1990在《社会理论的基础》一书中对社会资本做了深入的分析。社会

　　资本是个人拥有的，表现为社会结构资源的资本财产，它们由构成社会结构的要素组成，主要存在于人际关系和结构之中，并为结构内部 的个人行动提供便利。其主要表现形式有:义务与期望、信息网络、规

　　范与有效惩罚、权威关系、多功能社会组织和有意创建的社会组织等。

　　波特提出“结构洞的社会资本”

　　美国社会学家罗纳德 波特(1992)把社会资本定义为网络 结构给网络中的行动者提供信息和资源控制的程度，他称 之为“朋友、同事以及更一般的熟人，通过它们获得使用 金融和人力资本的机会”,亦即“结构洞的社会资本”。

　　结构洞理论

　　帕特南从政治角度对社会资本进行研究 美国政治学家罗伯特 帕特南(Robert D.Putnam),将社会资本从个 人层面上升到集体层面，并把其引人政治学研究中。 在1993年出版的关于意大利发展的《使民主运转起来》一书中，指 出:“与物质资本和人力资本相比，社会资本指的是社会组织的特征， 例如信任、规范和网络，它们能够通过推动协调和行动来提高社会效 率” 。 在普特南看来，一个依赖普遍性互惠的社会比一个没有信任的社会更

　　有效率，因为信任为社会生活增添了润滑剂。

　　波茨对社会资本提出精致和全面的表述

　　美国社会学家亚历詹德罗 波茨(1995)对社会资本提出了精致和全面的表述。 社会资本是“个人通过他们的成员身份在网络中或者在更宽泛的

　　社会结构中获取稀缺资源的能力。获取

　　能力不是个人固有的，而是个人与他人关系中包含着的一种资产。社会资本是嵌入的 结果”。

　　林南对社会资本研究的新进展 美国著名华裔社会学家林南(Nan Lin) 2001《社会资本—关于社会结构与行动的社会资本》一书中认为 社会资本是“投资在社会关系中并希望在市场上得到回报的一种资 源，是一种镶嵌在社会结构之中并且可以通过有目的的行动来获得 流动的资源” 强调了社会资本的先在性。它存在于一定的社会结构之中，人们必

　　须遵循其中的规则才能获得行动所需的社会资本，同时该定义也说明了人的行动的能动性，人通过有目的的行动可以获得社会资本。

　　两种研究思路个人的社会资本：波特、波茨、林南 集体的社会资本：布迪厄、科尔曼、帕特南

　　把社资看作 个人的社会 资本 有利于个人 行动的资源 描述集体结 构的内部联 系的一个特 征

　　把人看作

　　社资投资

　　收益

　　应用的领域

　　独立的个体

　　时间、金钱

　　个人独享

　　社会学

　　集体的社会 资本

　　集体中的一 员

　　时间

　　集体共享

　　政治学和发 展经济学

　　不过，对社会资本的这两种分析思路本质上是没有矛盾的，社会中每 个人既可以看作是独立的个体，也可以看作是集体中的一员。

　　注意：一般说来，只有那些具有同等地位和同等身份的人建立的关系，也就 是横向的人际关系，才是社会资本的研究范畴。奴仆之间的关系就不算

　　是社会资本的范畴，因为这种关系是一种人身依附性关系。

　　对社会资本理论的评价 世界银行：另一个能够对高质量增长起到积极作用的力量来自于强 化一个国家的非正式制度，即所谓的 社会资本 。

　　美国著名发展经济学家、斯坦福大学教授迈耶(G.Meier)在《新老两 代发展经济学家》一文中指出:“…当社会相互交往产生外部效应和 促进为获取市场之外的共同利益而采取集体行动时，社会资本就会 产生经济收益。信任、互惠、人际网络、合作和协调可以被看作是 调节人们的交往和产生外部性的 民间社会资本”,2001

　　日本著名发展经济学家速水佑次郎在1997年出版的《发展经济学》著

　　作中，把国家、市场和社区作为经济发展制度中三个组织的有机结合，这里所说的社区组织就是指社会资本概念。 他指出，市场是在价格参数变化的信号下协调在竞争中追逐利润的个 人的组织；国家是通过政府命令强制人们调整他们的资源配置的组织； 社区是在加强人际关系和相互信任基础上引导社区成员自愿合作的组 织，简言之，竞争、命令、合作构

　　成了一个社会经济有效运行促进发 展的不可或缺的三大机制。

　　社会资本的特征：

　　1、需要投入，并期望获得回报

　　2、需要经常维护 3、只存在于与他人的相互交往中(关系资本) 4、在使用中增值，在不使用时贬值

　　社会资本的贡献： 1、降低信息搜集成本(结构洞理论) 2、减少交易成本，促进资源节约和配置效率的提高 3、节约正规制度实施的成本(诚信度高，口头约定，法

　　律成本减少) 4、产生溢出效应(溢出效应)

　　社会资本论的引入带来的革命性的变化

　　1、拓宽经济学的研究思路 2、对新制度主义理论的补充

　　3、强调经纪当事人之间合作的重要性 4、打破经济学对政府和市场的两分法传统 (进入国家、社区和市场 三位一体的框架)

　　社会资本理论 - 解释力

　　所渭解释力指社会理论对社会现象解释的科学性与 准确性，目前社会资本的研究与应用主要集中在以

　　下领域：

　　1、经济与社会发展 纳克等人对社会资本与经济和社会发展的关系进行了经验研究， “结果发现一个国家的国民对他人的信任程度越高，国家的国民 规范越明确，则该国的经济(社会)发展水平就越高，三者之间 存在着显着的关联。”

　　相互信任程度越高

　　国民规范越明确

　　经济社会发展水平越 高

　　2. 劳动就业 劳动就业是社会资本理论应用较早的一个研究领域。人们对社会关系 网络在个人求职中作用的研究结果表明：

　　求职者

　　依靠社会网络关系

　　更容易找到理想工作

　　雇主

　　依靠社会网络关系

　　扩大雇佣范围，保证 员工质量

　　3、企业发展 卜长莉在其《社会资本与社会和谐》一书中就社会资本与企业发展的 关系进行了探讨 ： 企业的网络联系 内部网络：企业内部各部门之间的联系

　　外部网络 ：企业与其他机构之间的联系影响企业规模

　　信任

　　降低企业交易费用提高企业经济和社会效益

　　4.教育与家庭 科尔曼曾指出，在传统社会中，儿童的成长过程会受到家庭和邻里人 的关注，这些构成了儿童成长的社会资本。但随着现代社会结构的变 化，父母工作压力不断增加，邻里人际关系逐渐淡漠，儿童所获得的 社会资本越来越少，不利于他们的成长。 许多学者也对这一领域进行了研究，研究结果表明：很大程度决定 孩子们学业成绩的高低和 在学校里表现的好坏

　　父母对子女的关心程度

　　社会资本在人力资本的形成过程中发挥着不可替代的作用。

　　一位有钱人家的狗丢了，被一个穷人捡到。穷人发 现了有钱人贴在墙 上的寻狗启示，声称谁若是发现了这条狗将给予1万元的奖励。这个 穷人想第二天就带着这条狗去领钱。第二天早上，他从电视上得知， 有钱人已经把奖金提高到了3万，寻求提供线索的人。他想了一下， 准备下午带着狗去领钱，没想到到了中午电视中寻狗的奖金就升到了 5万元。这下子这个穷人乐疯了，知道自己手里这条狗是“聚宝盆”,所 以就一直守在电视前，眼看着有钱人给提供线索人的奖，从5万元升 到了8万元，又升到了10万元。没过几天，这条狗的价值已经达到了 20万元。这时候，这个穷人决定出手，带着狗去领钱。

　　一回头才发现，这几天光顾着看电视， 没有喂狗，狗已经饿死了。

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