开题

1. 选题的背景和意义

1.1 选题的背景

我国一直以来都是一个水资源相对贫乏的国家，人均水资源占有量少并且时

空分布也不均匀。随着我国经济的快速发展以及人口的不断增长，水资源的需求

量也不断增加，因此，水资源的供需矛盾也日益凸显。从21世纪的发展和当前形

势来看，水资源的短缺已经成为了制约我国经济和社会发展的重要因素之一。而

导致我国水资源匮乏的一个很重要原因就是我国城市居民生活用水水价的不合

理。目前在国外，大多是利用供水价格来调节城市居民用水需求，从而有助于节

约水源。但我国在水价格确定方面的政策还不是很成熟，依然存在着水价结构单

一、水价构成不合理、偏低等问题。

长期以来，我国一直采用的是单一计量水价的方法，水价中并没有包括污水

处理、水资源以及整个水生态的价格。在城市居民用水需求管理上，单一的计量

水价方法存在诸多弊端。目前，我国很多城市都在进行水价改革，水价提高方式

很多都采用的是阶梯式计量水价制度。阶梯式计量水价是将用水量分成若干阶梯

式等级，每个等级对应不同单价。将居民基本用水量作为基础，在此之上对超过

基本用水量的部分实行超量累进加价。最终根据用户实际所用水量计算其应缴总

费用。

如今我国国内有关研究大多都是讨论水利工程水价以及水资源价格等问题，

很少有结合城市化发展来探讨城市居民生活用水需求，分析水价与用水量之间的

关系，尤其是分析阶梯式计量水价与城市居民用水需求这一方面。

因此，基于以上的研究背景，根据自己的兴趣，选择了该课题的研究。

1.2 国内外研究现状

在国外针对水价的确定和居民需求用水这两方面，大量学者对其进行了研究。

在居民用水需求方面，Moncur（1987） 通过横截面和时间序列数据对干旱期间城

市供水定价与用水量的关系进行研究[1]， Mann,P.C （1987）定价的依据是成本，

对于成本的认识是消费者应该支付其所获利益所导致的全部成本[2]。Curruthers，

1972）通过对最优定价和统一定价这两种体系的研究，他认为边际成本定价更有

效率[3]，H.Younkim（1995）通过次优定价和边际成本定价对供水服务的研究，他

得出在同样情况下，边际成本定价更能比平均成本定价使得社会福利最大化[4]。

虽然从供给角度来看边际成本定价更能获得效益，然而Johnston（1968）却认为边

际成本定价法并不完全适用于供水企业[5]。

近些年来，随着水务市场与水价改革方面进程的加快，国内学者在合理水价

的构成以及供水定价模式等方面也取得了较为丰硕的成果。在水价构成方面，汪

恕诚（2003）基于水资源需求管理的水价理论提出了完全成本水价，并认为合理

的水价构成应包括资源水价、工程水价、环境水价三个部分[6]。吴季松（2003）

在完全成本水价的基础上，将水价的构成分为非市场调节的水价部分—水资源税

（或称资源水价）和市场调节的水价部分—工程水价和环境水价[7]。谢地（2003）

从可持续发展的角度将水价分成 5 个部分，即资源成本、工程成本、环境成本、

利润和税收；在供水定价模式方面，针对我国当前水务发展现状，而随着阶梯式

水价的兴起，越来越多的学者开始关注阶梯式水价的研究，相比单一制水价，阶

梯式水价在定价理论和实证研究等方面也取得了较为丰富的成果[8]。尹建丽

（2004）通过对阶梯式计量自来水水价的理论，引入边际成本和需求弹性的概念

[9]。刘祖斌（2007）从社会资本的角度对阶梯式水价的实施提出了看法，认为阶

梯式水价实施不仅存在管理收益还要面对实施瓶颈和成本，并提出了面向社会资

本、实现共赢的阶梯式定价模式[10]。张德震（2003）提出“平等补贴”计量水价

来解决用水不公现象，即不管用水多少，都获得同等补贴，解决了低收入用户的

承受能力问题[11]。

1.3 发展趋势

我国对水价的研究较国外起步较晚，20 世纪 80 年代以前基本是无偿供水阶

段，自从国务院颁布相关法律文件后水价的改革开始慢慢步入正轨，但是很多地

区水价制定依然不合理。截止到目前来看，我国在水价改革方面还是取得了较大

的进步，人们也开始越来越重视水的商品属性。国内有关水价的构成以及供水定

价模式等方面的研究成果也颇丰。

然而，水价却没有发挥其应有的价格杠杆作用，我国供水企业发展面临的主

要问题就是过低的水价从而导致大量浪费水资源。近些年来，我国水资源总量呈

现下降趋势，其中居民和企业用水量占水资源总量的比率却逐步上升。根据有关

分析，我国的水价体系主要存在水价构成不合理，定价过低，水价管理体制不健

全，缺乏科学、合理的水价计算方法等等问题。针对这些存在的问题，我们将以

经济学的角度来探讨水阶梯式计量在居民用水需求管理中科学性和合理性，通过

构建阶梯模型，来研究该如何合理调节城市居民生活用水的供求状况，从而调节

人们用水习惯和提高居民的节水意识，最终促进城市水资源的合理利用。

2．研究的基本内容

城市居民生活用水具有双重性，一方面，由于自来水是一种较为稀缺的资源，

因此应该对其进行合理地利用；另一方面，作为公共物品的自来水，水价的制定

需要充分考虑居民水价的承受能力的影响。因此本文针对目前日趋严重的水资源

紧缺状况，对城市居民生活用水价格问题进行了深入研究，研究的基本内容可以

分为以下几个部分来介绍：

首先，确定城市供水价格的定价原则以及其构成。目前，中国大多的城市的

水价水平较低，水价结构单一并且价格与其价值存在长期背离的趋势，在水价的

运行中，还存在差价体系不健全、结构失衡、价格管理制度不完善等问题，因此

合理的水价制定原则和水价构成是本课题研究的关键和前提。制定城市供水价格

应遵循补偿成本、合理收益、节约用水、公平负担的原则。阶梯式计量水价＝第

一级水价×第一级水量基数＋第二级水价×第二级水量基数＋第三级水价×第三

级水量基数，城市水价=供水成本+税费+合理利润。1998年《城市供水价格管理

办法》的发布，确定了城市供水价格由供水成本、费用、税费和利润构成，明确

了企业平均净资产利润率为8％～10％。污水处理费用也将会成为水价构成的一个

重要组成部分。

其次，探讨城市供水价格的结构，构建阶梯式水价计量模型。通过对现有数

据以及问卷收集的数据分析和应用不同曲线类型对数据进行回归拟合，才用合适

的自变量和应变量以及合适的模型进行回归。建立城市居民生活用水的需求模型

和价格弹性。

最后，以构建的阶梯式水价计量模型为基础，分析建立模型的合理性，并且

利用模型评价现行水价的合理性。探讨水价结构调整对各类居民的影响、分析其

可承受能力，为实现义乌市的阶梯式水价的改革提供相应。

2.1 基本框架

图1.1 论文基本框架图

2.2 研究的重点和难点

重点：鉴于以往大多数国内外研究都是只讨论的水资源价格及水利工程水价，

较少地结合了城市化发展和居民用水等问题来讨论城市居民的用水需求以及定价

方法，定量地分析用水量和水价之间的关系。因此，此次本文将构建计量模型，

以杭州市为例分析了水价对城市居民生活用水需求的影响,并进一步探讨阶梯式计

量水价在城市居民生活用水需求管理中的应用，该模型的建立以及将其运用于实

证研究将是本课题的一个重点。其次，明确杭州市水价定价原则也是一个重点。

难点：

(1)在研究中，需要采集大量的时序数据，用问卷形式收集杭州市民各季度的

用水量可能会出现困难。在收集义乌市民家庭平均收入的数据时，涉及到隐私问

题时，市民可能不会如实回答。

(2)对数据的处理是其中一个难点，由于水价中有时候会含有物价水平的影响，

比如说CPI。因此首先应该剔除该影响。

(3)然后选择合适的拟合模型也是难点之一，应当应用较多不同曲线类型对数

据进行拟合回归，然后综合选取最优模型。除此以外还需要会熟练使用SPSS或R

等软件进行数据分析和模型建立。

2.3 拟解决的关键问题

通过此次研究，在阶梯式计量水价理论分析的基础上，利用义乌市的历史统

计数据资料以及问卷收集的数据对阶梯水价模型进行实证分析，建立杭州市阶梯

式水价的模型。评价模型的合理性。通过分析来找到义乌市推行的阶梯式水价改

革的依据，并且评价杭州现行阶梯水价的合理性。

3．研究的方法及措施

在研究中首先需要翻阅与水价有关的国内外文献以及相关计量模型建立的书

籍，主要是利用网络进行。其次通过搜集相应的数据，进行整理和数据预处理。

然后在学习掌握时间序列分析，回归分析来构建计量模型并对结果进行比较分析。