罗马经济法研究_徐国栋

徐国栋老师的一篇很不错的论文

2015年1月第37卷第1

期理论思考

ModernLawScience

Jan．，2015Vol.37No．1

文章编号：1001－2397（2015）01－0003－13

罗马经济法研究

徐国栋

（厦门大学法学院，福建厦门361005）

罗马法中的《关于生活资料供应摘要：经济法主要是反不正当竞争法和反垄断法，

483年的芝诺敕令是其反垄断法。此外，的优流斯法》是其反不正当竞争法，还有通货紧缺

管控法和价格限制法等经济危机管控法，它们共同构成罗马经济法的体系并被公认为现代经济法相应分支的始祖，因此，经济法现代德国起源说值得商榷。由于经济法不过是排除妨碍市场经济正常运作因素的法，上述罗马经济法规的存在，证明古罗马采用市场经济。

；《关于生活资料供应的优流斯法》；芝诺敕令；《销售物价格告示》关键词：罗马经济法

中图分类号：DF041

文献标识码：A

DOI：10．3969/j．issn．1001－2397．2015．01．01

法》关于罗马经济法的说明具体得多，讲到了罗马关于粮食商业的法律和482年颁布的禁止垄断的“，宪法”并讲到了这两个法律对中世纪欧洲的影

①本文采用自古就有经济法说，并拟在前人学响。

通说认为经济法起源于德国，指一战后德国制定的用以复兴经济的法律

［1］

，但国内外皆有人认为

自古就有经济法。在国外，墨西哥学者HectorGuadra于1979年主编了一部经济法研究文集［2］，其中收录了德国学者KlausTiedemann研究罗马反垄断法的文章（详见后文），这暗示HectorGuadra认为古罗马有经济法，具体来说是反垄断法。此外，德国学者门策（FrankMünzel）于2008年在中国《——德意志神圣罗马帝国用中文发表了斗永不完—（DernieendendeKampf：DasKartell-的反垄断法》

rechtdesHeiligenＲmischenＲeichesDeutscherNa-tion）一文，证明芝诺的反垄断敕令是中世纪德国的反垄断法的来源

［3］

说的基础上展开说明罗马的经济法。

对经济法的理解有大有小。笔者理解的经济法主要是反不正当竞争法和反垄断法，也就是排除妨碍市场经济正常运作因素的法。以下详述罗马的反不正当竞争法和反垄断法，最后说明罗马的通货紧缺管控法和价格限制法等经济立法对后世的影响。

一、罗马的反不正当竞争法

，《关于生活资料供应的优流斯法》众所公认

（LexIuliadeannona）是罗马的反不正当竞争法。例如，法国学者VesselinaSpassova称它是罗马人的

。这等于说古罗马有经济法。

在国内，杨三正、韩枏主张经济法经历了三次飞跃：、《罗马法法国民法典》和现代经济法。他们未讲任何罗马经济法的规定，其所言者，不过罗马的法律

［4］

吴炯主编的《维护公平竞争发达史而已。相反，

收稿日期：2014－12－04

作者简介：徐国栋（1961－），男，湖南益阳人，厦门大学法学院罗马法研究所教授，法学博士。

《维护公平竞争法》，“宪第18页中例如，在吴炯主编的

“con-法”无疑是对敕令的误译，宪法也罢，敕令也罢，在西文中都是stitution”。另外，482年似乎应为483年之误。（参见：吴炯．维护公

①

M］．北京：中国人事出版社，1991：18．）平竞争法［

3

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［5］

《谢尔曼法》。这个法律的调整对象是Annona，顾自己人民生活的责任的传统。

说完了LexIuliadeannona的法律名中的an-nona的含义，现在到了说其中的Iulia的含义的时Iulia是Iulius的所有格，“优流斯候。众所周知，是氏族的”之意思，恺撒和奥古斯都都属于优流斯氏，《族，那么关于生活资料供应的优流斯法》到底是恺撒还是奥古斯都制定的？这在学界是个有争议《罗马刑法》的问题。蒙森在其一书中认为该法是在恺撒独裁时提议制定的

［10］

所以，搞清Annona这个词为何意，对于理解该法极为重要。

Annona这个词来自annus（年），指一年的收

［6］成，不仅指小麦（Frumentum），还指其他出产。后

、“粮食的价格””、“食品”、来，该词演化出“粮食

［7］“军需品”等意思。但在法律中，该词的意思有所

不同。第一种Annona是食盐，第二种Annona是小麦，此二者构成平民的Annona。另外有军人的An-［6］12

。那么，nona，有面包、肉类、葡萄酒、醋、油、盐等

。蒙森的影响极大，所

［11］

以，英语世界的研究竞争法的学者差不多都把该法的诞生时间定为公元前50年

，或者采取含糊策

［12］

略，定为公元前50年左右。但稍查恺撒年谱可

《关于生活资料供应的优流斯法》中的Annona指什么？按学者的研究，指为了维持人生存所必要的一切物品，如小麦、面包、肉类、葡萄酒、醋、油、盐、咸

［6］13

。如此，Annona就是生活资肉等，甚至包括衣服

知，公元前50年恺撒尚在高卢，未在罗马，不可能在罗马提议制定法律

［13］

。其次，是年的执政官是

料的意思，所以，笔者把LexIuliadeannona的名称《，翻译为关于生活资料供应的优流斯法》以纠正自《关于粮食供应的优尼亚法》己以前把它翻译为的做法

［8］

LuciusAemiliusPaullus和GaiusClaudiusMarcellusMinor，如果要立法，应该是他们来提议，所制定的法律应冠他们的族名。再次，恺撒担任终身独裁官的时间是公元前44年，就算他在这一年提议制定本法，从公元前50年到公元前44年，涵盖6年，这么大的数字，不是一个“左右”可以含糊过去的。看来，伟大的蒙森在这个问题上犯了错误，从而导致许多英语学者追随其错误。

《相反的学说认为关于生活资料供应的优流斯

［14］

法》颁布于公元前18年，由奥古斯都提议。此说

。

这一定名具有不小的意义，因为它表示了元首制时期的罗马国家责任相对于共和时期的扩张。在共和时期，自盖尤斯·格拉古（公元前159－公元前121年）以降，共制定过6个小麦法（LexFrumen-》、《屋大维小麦法》、《李taria）———《格拉古小麦法》、《》、《卡修斯和特维尤斯小麦法艾米流斯小麦法》、《，伦求斯小麦法克洛丢斯小麦法》它们共同构成共和罗马的福利国家立法

［9］

较合逻辑，让该法与奥古斯都于公元前7年设立生活资料供应官（PraefectusAnnonae）职官的做法形成呼应。生活资料供应官是奥古斯都于公元前7年设立的，由两名前裁判官担任，可以配备助手。在帝国晚期，在埃及的亚历山大和阿非利加行省也各设立一名生活资料供应官。他们对与生活资料供应有关的事项享有民事和刑事司法权内务的一年

［16］

［15］

，但它们以平价或免费

方式向罗马市民供应的，仅仅是小麦，不包括其他生活必需品。进入元首制时期后，奥古斯都还保障罗马市民小麦以外的生活必需品的供应，从而导致了国家责任的扩张。当然，共和时期的诸小麦法都只保障平民的小麦供应，但奥古斯都的生活资料供应法基于Annona一词本身具有的军民两跨性质，不仅承担保障平民供应的任务，还承担保障军队相应供应的任务。

《关于生活资料供应的优流斯法》奥古斯都的

《销售物价格告示》与后文将论述的戴克里先的看起来相隔遥远，实际上一脉相承，前者是后者的先声。两者关注的都是生活必需品的供应问题，都既关注民供，也关注军供。唯一的不同是奥古斯都的立法不关注服务的价格，而戴克里先的立法关注此点。这两个立法的同一性证明了罗马国家承担照

。公元

前18年是奥古斯都基本扫平行省，回到罗马经营

，《等其间，除了制定本法，还制定了

（LexIuliadeMaritandisOrdini-级结婚的优流斯法》

bus）和《惩治通奸罪的优流斯法》（LexIuliadeadulteriiscoercendis）。前者规定，订婚者应在两年

［17］

独身者被剥夺继承能内结婚，否则按独身对待，

力

［18］

。三个法律彼此有关联，后两个法律旨在整顿

家庭秩序，让每个罗马家庭都为国增殖人口，以弥补内战造成的大量死亡；而每个家庭的成员都要吃饭穿衣，所以生活资料的供应需要保障。

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《关于生活资料供应的优流斯法》的提议者如果是恺撒，则该法属于共和时代，如果是奥古斯都，则属于帝政时代。该法属于哪个时代是有意义的，因为共和时期罗马的国策是国库补贴供粮，由于国库的负担过重，到了帝政时代，罗马开始调整自己的福利政策。一方面，减少了国家的供粮责任。乍入帝政，奥古斯都就把免费小麦受益人的数目从32万减少到15万－20万

［19］

公司。在共和时期，出于组建需要巨大资本的包税

［22］

公司的需要，罗马人已懂得利用股份公司。有意

投资者既可向公司购买股票，也可向前出资人购买Castor公司的股票，换言之，存在股份的二级市场，神庙②附近的罗马集议场是买卖这种股票的场所，

［23］

。为了操控生活“华尔街”那里是世界上第一个

资料市场，往往需要大量的资金，一个人的财力通常不够，于是人们为此组建股份制的公司，聚集大量资本达成此等违法目的③或通过组建合伙实现这样的目的。这样的违法比自然人违法的后果更为，《关于生活资料供应的优流斯法》严重，所以打击之。从这个角度看，该法是一个打击法人犯罪的法律，打击的是法人的投机犯罪行为。

“该法其次打击使用任何其他手段让生活资料，更贵者”这是一个开放性规定，可以涵盖一切人为抬高生活资料价格的人。经过长期适用该法，人们把这个开放性规定具体化，体现为如下行为：

1．购买商品后，部分提价或毁灭，促使他人提价，以增加自己的账上收入；

2．在某商品预期供应不足的情况下不愿出售自己掌握的此等商品；

3．摧毁地里的果实或拔掉青苗。

第一种行为的实施者为了获取暴利，人为提高商品价格或毁灭商品，造成稀缺，导致有关商品市场价格整体提升；第二种行为的实施者惜售囤积商品，期待利好行情抛出；第三种行为的实施者为保证维持自己存货的价格，摧毁已长成的或正在长成的农产品，此举暴殄天物不说，也导致人为的短缺。这三种都是不正当竞争行为，它们都破坏市场正常发挥作用的机制，从而扰乱经济秩序并造成消费者损失。

“该法最后打击截留船舶或水手或故意做任何

。显然，奥古斯都开始改

国家大包大揽的政策为国家小包小揽、其余交给自由市场的政策，在后种情形，国家只为私人供粮者提供无障碍的交易环境而已。另一方面，增加了国家维持粮食以外的其他生活资料的公平价格的责任。

《等级结婚的优流斯法》奥古斯都除了制定和《《惩治通奸罪的优流斯法》作为关于生活资料供应的优流斯法》的关系法规外，他于公元7年提议制《（LexIuliadecollegiis）可能也定的优流斯行会法》是此等关系法规。该法要求所有行会（极少数传统悠久的宗教性行会除外）全部自行解散，然后人们可根据皇帝或元老院的批准重新组建相应的行会。批准分个别批准和概括批准两种

［20］

。人们通常认

为，此法的目的是防止人们利用行会从事政治斗争，但该法可能也关乎不正当竞争，因为行会首领具有商品定价权（参见下文将分析的芝诺敕令第三段），如果涉及生活资料采购、运输、销售的行会首领滥用此等权利，则可能造成生活资料价格上涨，影响国计民生。例如，罗马有搬运工行会（Saccar-①ii），负责在奥斯提亚港将粮食从船上搬进仓库。

如果此等行会的首领抬高搬运费，就可能间接抬高粮价。

《关于生活资料供应的优流斯法》可能仅有如下3个条文

［21］

：

第1条：违反本法缔结合伙或使用任何其他手段让生活资料更贵者；

第2条：截留船舶或水手或故意做任何事情使其滞留时间延长者；

第3条：对上述人等处以20金币的罚款。，《显然关于生活资料供应的优流斯法》首先打击缔结合伙（societas）让生活资料更贵者。在拉丁语以及拉丁法族的语言中，合伙和公司都用societas一词表示，我们不妨把这里的societas理解为股份

——在奥斯提亚港公元364年，罗马帝国赋予该行会特权—

口搬运所有货物的垄断权，这是现存的唯一一个罗马帝国时期的垄

①

断权。（参见：FredaUtley．TradeGuildsoftheLatterＲomanEmpire［M］．MAThesisinEconomics，1925．）即双子星神庙（TempiodiCastoreePolluce），也称为卡斯托雷及波鲁切神庙，是为了纪念公元前484年罗马和埃特鲁斯的战役

②

中由于双胞胎兄弟卡斯托雷及波鲁切的帮助使罗马获胜而建造的。金融大鳄索罗斯正是因为手头有大量资本才能操控他国金融市场，借此掠夺他国财富。

③

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事情使其滞留时间延长”的妨碍生活资料正常运输——尤其是小的行为。行为人为使有关商品—

——保持缺货状态而人为阻碍或迟滞运货船舶麦—

和人员的工作。罗马的粮食大都从海外进口，此等妨碍会导致罗马甚至意大利的粮价上涨，影响社会稳定。

本法的罚则是对如上行为的人处以20金币的罚金。这个处罚很轻，因为按照阿德里亚努斯（76－138年）皇帝的规定，在城里埋葬尸首的人都处40金币的罚金（D．47，12，3，5）。看来，立法者认为不正当竞争行为的危害小于违反卫生法的行为的危害。尽管如此，这个罚则产生于帝政初期，仍反映了共和时期罗马刑法的无阶级性特征，换言之，不论犯罪人所属的社会阶级如何，对他们的处罚是一样的。但到了乌尔比安的时代，妨碍生活资料供应犯罪的罚则发生了变化。乌尔比安告诉我们，如果罪犯是商人，则被禁止经商，有时被放逐小岛。如果罪犯是低下阶级的成员，则要被判处强制劳动（D．47，11，6pr．）［24］。如此，罚金刑为资格刑和流放刑取代，这样可能会更有效地遏制不正当竞争行为。同时，刑法的阶级性也出来了，表现为同罪异罚，异罚的依据是阶级身份。

此等处罚当然由妨碍生活资料供应罪法庭判《处，因为关于生活资料供应的优流斯法》产生于常设刑事法庭时期，这种法庭根据一个特别的刑事单行法设立，并且只审理该法镇压的犯罪之案件。要指出的是，这个法庭程序的启动采用公诉（Iudicia

①原因很简单，publica）的形式，即人人可得诉之。

肉食为生活资料之一种，故人们推测涉及其他生活资料供应的案件也是市长官审理的。另外可能因为在乌尔比安的时代，往往以禁止经商惩罚扰乱生活资料供应者，而市长官也有权禁止某人从事贸易活动或某项职业序相同的联想。

扰乱生活资料供应罪法庭存在的时间不长，不久就被执行皇帝命令的特别法庭取代

［14］

［27］197

，两者罚则相同，让人产生程

。确实，扰

乱生活资料供应罪常设刑事法庭是罗马最后一个这样的法庭。在其产生之时，奥古斯都就对这样的审判制度进行了改革，所以，它产生后不久就被取代，太合乎情理了。

上文只关乎发生在罗马的扰乱生活资料供应罪审判，在行省发生的此等犯罪如何审？我们知《道，在关于生活资料供应的优流斯法》颁布时，罗立法者不可能不考虑行省的马已有了22个行省③，

生活资料供应问题，因为市场是跨界的，如果行省的生活资料供应管控不好，罗马的相应供应必定遭殃。例如，如果行省的生活资料价格高，罗马的生

1，1；马切尔：《公诉》第1卷。并非所有涉及犯参见：D．48，

罪的审判都是公诉，只有那些根据有关公诉的法律发生的审判才是

①

、《惩治通奸罪的优流：《关于国事罪的优流斯法》如此，这些法律有

》、《关于杀人和投毒的科尔内流斯法》、《关于杀亲罪的庞培斯法

、《关于贪污的优流斯法》、《关于遗嘱的科尔内流斯法》、《关于》法

、《关于公暴力的优流斯法》、《关于选举舞弊的》私暴力的优流斯法

》、《关于敲诈的优流斯法》、《关于生活资料供应的优流斯优流斯法

。（参见：桑德罗·斯奇巴尼．民法大全选译·债·私犯之债法》

（II）和犯罪［M］．徐国栋，译．北京：中国政法大学出版社，1998：180．）

24，2，6），奴隶不可检举其主人（D．49，如果他这样做了，将

11，6）。受到严厉处罚，但重大国事罪的情形除外（C．10，

②③

生活资料供应关系到公共利益，扰乱其供应就是侵害此等利益，所以公众中的任何人都可追诉此等犯罪。基于同样的道理，本法允许奴隶控告主人的生活资料供应诈欺行为

②不得控告其主人。

［21］205

，而在通常情况下，奴隶

它们是：西西里（公元前213年）、科西嘉和撒丁（Corsicaet

Sardinia，公元前238年）、近西班牙（HispaniaCiterior，公元前197年）、远西班牙（HispaniaUlterior，公元前197年）、马其顿（Macedo-nia，公元前146年）、埃皮鲁斯（Epirus，公元前148年）、阿非力加（Africa，公元前146年）、亚细亚（Asia，公元前133年）、以纳尔波为首府的高卢（GalliaNarbonensis，公元前121年）、山南高卢（GalliaCisalpina，公元前81年）、克里特与昔兰尼加（CretaetCyrenaica，公元前74年）、科尔杜埃勒（Corduene，公元前66年）、比提尼亚（Bith-ynia，公元前64年）、西里西亚与塞浦路斯（CiliciaetCyprus，公元前64年）、叙利亚（Syria，公元前64年）、伊利里库姆（Illyricum，公元前59年）、埃及（Aegyptus，公元前30年）、莫埃西亚（Moesia，公元前29年）、上日耳曼（GermaniaSuperior，公元前27年）、下日耳曼（Germa-niaInferior，公元前27年）、加拉太（Galatia，公元前25年）、长发高卢（GalliaComata，公元前22年）。

扰乱生活资料供应罪法庭在起诉以后的程序如何，不为人知，人们推测它更接近市长官法庭的程序而非陪审团程序

［25］

。市长官是从王政时期就

［27］

［26］

有的古老官职，另他对涉银行案件享有管辖权，

外负责管理肉类市场，保证肉价合理。市长官可

以永久或临时地禁止某人从事贸易活动、某些职

［27］197

，这些职能业，还可以控告不法行会的组织者

都能为加强市场的秩序服务。此论之出，可能因为

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活资料必定流向行省，造成罗马的生活资料紧缺甚至供应断档。从乌尔比安在《关于行省总督的职《责》的著作中介绍关于生活资料供应的优流斯法》行省同样存在对生活资料供应的管的内容①来看，

控，发生的相应案件由行省总督审理。如果此种推《论为真，则关于生活资料供应的优流斯法》相对于《格拉古小麦法》共和时期的以为代表的系列小麦法取得了实质性的进步，因为小麦法首先为实现罗马市民的特权而设，换言之，不是罗马市民的人享受不到这个法律提供的好处，其次为实现身在首都罗马的市民的特权而设，换言之，罗马城以外的罗《关于生马市民享受不到这个法律提供的好处，而活资料供应的优流斯法》提供的好处可以由一切罗马帝国境内的居民享受。

现在到了探讨《关于生活资料供应的优流斯法》的思想基础的时候了，此等思想基础就是打击粮食投机（Dardanarius）的经济伦理观念。Dardana-rius一词来自Dardanus，这是朱庇特的儿子的名字，也用此词指特洛伊人

［7］151

［29］

应的优流斯法》的打击对象。他这样做是有依据

《关于伪造的的。事实上，罗马人对于这种人比照科尔内流斯法》进行处罚。

二、罗马的反垄断法

425东罗马帝国的芝诺（FlaviusZenoAugustus，－491年）皇帝于483年发布的一个敕答被认为是罗马的反垄断立法，它后来被收录在优士丁尼皇帝《于530年颁布的法典》里，处在第4卷第59题，该“题的标题就是关于垄断、不法商业协议、工匠或协。这个议人，以及浴场所有人被禁止的不法行为”标题很长，但其下只有两个敕令。除了下面要展开分析的芝诺的长篇敕令外，还有一个瓦伦斯和瓦伦“关于赶集日”，丁尼安皇帝的敕答，其标题是内容关乎被皇帝授予特权不能因他们自己或其奴隶的行为被诉的人，不得被迫缴纳摊位费，也不得在其营业期间因其其他的私人债务被干扰诺的长篇敕令有如下列：

C．4，59。芝诺皇帝致市长官君士坦丁：pr．朕命令：谁也不许操纵任何垄断，譬如关于衣服、鱼、梳子或者也许关于铜器等任何生活用品或者用于别的目的之用品的垄断，不管他是依靠自己的资源优势这样做的，还是根据已颁布或将颁布的敕答或根据国是诏书或根据对朕的判决做出的解释这样做的；不允许互相串通，通过违法会议达成协议或阴谋，据以认定某些种类商品的最低出卖价格。

1．严禁建筑商或承包商、各种行当的工匠或浴场的所有人在各自行业的内部约定，一个同业者不许完成另一同业者已受委托完成的工作，或约定插手其他同业者已受雇做的工作的同业者将受干预并阻止。谁都可以完成别人开始后未完成的工作，如此不构成任何私犯，继续者不用怕任何人，也不用怕承担诉讼费用。

［30］

。可见，这

。后来用此词指通过一定

［28］

两个敕令共同构成东罗马帝国的市场管理法。芝

的巫术摧毁大地上的果实的人。把人家辛苦劳

作出来的果实用巫术摧毁，这种人该有多可恨！再后来，从Dardanus一词派生出来的Dardanarius一词就被引申为粮食投机了

［24］

。这种人尽管不用巫

术，但用类似的邪恶手法如囤积居奇、垄断掠夺别人的劳动果实，像以巫术掠人收成者一样可恨。打击这种人，是制定反不正当竞争法的思想基础。

《学说汇纂》有两处提到Dardanarius。第一处《论行省总督的职责》是乌尔比安的第8卷（D．47，11，6pr．）。其辞曰：惯于利用各种机会抬高食品价格的人被称为Dardanarius，他们的贪心既受到皇帝

［24］

敕令的约束，也受到法律的约束。第二处是保罗

《19，37）。其辞曰：为了人的意见集》第1卷（D．48，民的生活资料供应的利益，对于使用假衡器的投机者，可以根据他们罪行的程度通过非常审判进行处罚

［21］333

。第一个法言给Dardanarius下了定义，把其

本质归为贪心，第二个法言把Dardanarius的含义扩张到使用假衡器者。确实，这样的人把半斤当作一斤，跟用巫术掠夺他人收成的人在本质上相同，仅其掠夺的方式小有不同而已。这个法言的存在导致荷兰法学家HendrikCrookewit（1831－1902年）《关于生活资料供把使用假秤或假衡器的人也作为

《关于生活资料供应的优流斯法》前文介绍的的三个条文，

《论总督的职责》一书中的第9卷保留下来的。是在乌尔比安的

①

（参见：学说汇纂：第48卷（罗马刑事法）［M］．薛军，译．北京：中国2005：205．）政法大学出版社，

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