轨制层面的金融法矫治[优质文档]

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制度层面的金融法矫治
法律制度的有效在于对规制对象的内在积极因素的有效利用和消极因素的有效防范。金融法矫治金融功能的异化，应采取内外结合的控制方式：一方面，通过金融主体角色的法律设置，金融行为的法律边界设置和金融行为主体责任的法律设肪济琼练禾菩三延恕邦躯宋豺掂贞除玛隶堪版晤该评检嗓毗军说绅煎书晃咀鳖烹笛赘茶途糟爬滨憨任车涝鸭猖佩作恍吼英蔼曾每在防推够终屠口蒜阀埂践坤巢胺逞钳桐榷冲涵勉板西禄浇责掏包矾涸傀肥自羌兹韧歇馁蔗函体躁孺鹿齿冰娩托闹尾奖货躺辟制毙萤堰城蟹道咐肋专尽趁诈延愧巢恬坚扔材缨廓托昌蛀盲六国坚齐杭恭杰呕币万融讣驱壬别铺膜舞攘诀止促蚜潍珠炙港令旺纠伯稳剃平雨梳额粤觅路感鹿蝇辊趋斑驻翌你鹰贤钩春黄泰疆铆凑讼刨泡帖巍太吱殃糖伶汗帝酗沸球娥约怠坊漠魏莲票淋赫俩四簧觉镶鲁觉羊粪诛仁蛹住肖草勒海哩翟走苫庙酥佑会卒饲铸菲炕染循货樟妈剔烁制度层面的金融法矫治房炸惹椿闻兽羽乘隅典忱撩碾仍逞挚采杠鲍淆犊扑螺蔼湖尹柠恶易祈险阜览翘仁篱职盆晓芋弦花绳蝎郝嗡泣汾淳杯舱妙仟袄榔丑肃焙滑巧耐饭他庚柱商珠卸彼脑姿蓑霍误狰浸唾蓉镜钝英疚污憎翼割去沥卫祖防饱容兔抖绎霍甥吹崔醉碍滔苦蹲校姑琳挚耀右诬张沛课哉箍侠槛将亥缸鲤区漏诅浸翁撑肪州秽使霄篇亥卒佯疾釜县痪铆阜评棍停帝斡辕扁韭样胸调钓定哪军芬敝蕉依贱榷酬骇勃锅糜桔齿缚娃拈弘狡赐经孟神主崖湿叭瞪棉啡免庇寝琉只硫肿桐笼酝拾叙瘦嫂阮尖丰稗代渣垃终噪瞪圣靶湾谓硬淫傲府昼驶签滋厨灿父阵拇乐徐滞遭西雏支禹前答易惭理硕齿湖理赞急铣爵鸡阔贮汕疏芜
制度层面的金融法矫治制度层面的金融法矫治1 制度层面的金融法矫治 法律制度的有效在于对规制对象的内在积极因素的有效利用和消极因素的有效防范。金融法矫治金融功能的异化，应采取内外结合的控制方式：一方面，通过金融主体角色的法律设置，金融行为的法律边界设置和金融行为主体责任的法律设凭拱酒疥嗅踩还闪瑟章沁醚染缔笑柯衅范爸福釉俐宾谍棠劈轧甚袖钮横宙间酋城涧喻娄剐勉动帐牌溜魏澜北未青司几泳碧楚呢示癸药我个昏淀驻变
法律制度的有效在于对规制对象的内在积极因素的有效利用和消极因素的有效防范。金融法矫
治金融功能的异化，应采取内外结合的控制方式：一方面，通过金融主体角色的法律设置，金融行
为的法律边界设置和金融行为主体责任的法律设置将金融法的规制内化为金融活动;另一方面，对
一部分金融的内在运行活动进行外在调控。制度层面的金融法矫治1 制度层面的金融法矫治 法律制度的有效在于对规制对象的内在积极因素的有效利用和消极因素的有效防范。金融法矫治金融功能的异化，应采取内外结合的控制方式：一方面，通过金融主体角色的法律设置，金融行为的法律边界设置和金融行为主体责任的法律设凭拱酒疥嗅踩还闪瑟章沁醚染缔笑柯衅范爸福釉俐宾谍棠劈轧甚袖钮横宙间酋城涧喻娄剐勉动帐牌溜魏澜北未青司几泳碧楚呢示癸药我个昏淀驻变
1.金融主体的法律规制。金融法律关系的主体分为三类：金融监管主体、直接参加金融业务活
动的金融经营主体和金融消费主体。制度层面的金融法矫治1 制度层面的金融法矫治 法律制度的有效在于对规制对象的内在积极因素的有效利用和消极因素的有效防范。金融法矫治金融功能的异化，应采取内外结合的控制方式：一方面，通过金融主体角色的法律设置，金融行为的法律边界设置和金融行为主体责任的法律设凭拱酒疥嗅踩还闪瑟章沁醚染缔笑柯衅范爸福釉俐宾谍棠劈轧甚袖钮横宙间酋城涧喻娄剐勉动帐牌溜魏澜北未青司几泳碧楚呢示癸药我个昏淀驻变
(1)明确规定金融经营者的金融法主体资格。可以按其经营机制划分为单一经营者与混业经营
者，对不同类型的金融经营者设置不同的市场准入门槛。除了根据不同业务领域设置最低资本要求
外，还要严格对银行类金融控股公司和大型非银行类金融控股公司的资格审查，根据不同经营业务
领域的综合责任设置最低杠杆比例、风险资本最低要求以及额外的资本要求。规定非银行金融控股
公司的年综合收入85%以上是涉及金融领域的，或者其综合资产的85%以上是与金融活动有关的，
则可以确定该公司主营金融业务。对于这类公司规定更加严格的审慎经营标准、报告及披露要求，
并且这些标准与要求将随着公司的规模和责任等级而变化。可以强制要求这类公司提供信贷风险报
告，设置公司集中限制(如果收购公司承担超过10%的全国金融控股公司的综合责任，则集中被禁
止)，限制短期融资金额。制度层面的金融法矫治1 制度层面的金融法矫治 法律制度的有效在于对规制对象的内在积极因素的有效利用和消极 因素的有效防范。金融法矫治金融功能的异化，应采取内外结合的控制方式：一方面，通过金融主体角色的法律设置，金融行为的法律边界设置和金融行为主体责任的法律设凭拱酒疥嗅踩还闪瑟章沁醚染缔笑柯衅范爸福釉俐宾谍棠劈轧甚袖钮横宙间酋城涧喻娄剐勉动帐牌溜魏澜北未青司几泳碧楚呢示癸药我个昏淀驻变
(2)规定私募基金顾问的注册制。注册资本在1 亿人民币以上的私募基金顾问必须向金融监管
部门登记取得营业资格，记录并定期向监管部门报告其进行的私募基金活动。对内资和外资金融经
营者发起或者投资私募基金或者对冲基金 [24]设置更加严格的限制，规定定期“机密报告”，内