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基金从业《基金法律法规》常考考点“基金客户和销售机构”4(乐考网)

  10年来,我们深入研究每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点; 专业的资深导师团队,经过多年沉淀累积、归纳总结出基金从业考试常考考点系列; 在此为您奉上《基金法律法规》高频考点“基金客户和销售机构”知识点。希望广大考生能够顺利通过考试!

  http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司A.分享基金财产收益

  B.参与分配清算后的剩余基金财产

  C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

  D.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额参考答案:D

  参考解析:基金份额持有人享有以下权利:分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产,依法转让或者申请赎回其持有的基金份额,按照规定要求召开基金投资者大会,对基金投资者大会审议事项行使表决权,查阅或者复制公开披露的基金信息资料,对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼等。

  10年来,我们深入研究每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点; 专业的资深导师团队,经过多年沉淀累积、归纳总结出基金从业考试常考考点系列; 在此为您奉上《基金法律法规》高频考点“基金客户和销售机构”知识点。希望广大考生能够顺利通过考试!

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  17[单选题]按投资基金的个体不同划分,基金投资者可以分为()。

  A.个人投资者和机构投资者

  B.证券公司与商业银行

  C.小额投资者和大额投资者

  D.基金管理人和基金托管人参考答案:A

  参考解析:按投资基金的个体不同划分,基金投资者可以分为个人投资者和机构投资者两类。

  18[单选题]()不属于基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则。

  A.易入原则

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  http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司参考答案:A

  参考解析:基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利及义务。

  20[单选题]基金销售机构监测客户现金收支或款项划转情况时,发现有可疑交易或者行为时,在其发生后()工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。

  A.3个B.5个

  C.10个

  D.15个

  参考答案:C

  参考解析:

  基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定,监测客户现金收支或款项划转情况,在发现有可疑交

  10年来,我们深入研究每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点; 专业的资深导师团队,经过多年沉淀累积、归纳总结出基金从业考试常考考点系列; 在此为您奉上《基金法律法规》高频考点“基金客户和销售机构”知识点。希望广大考生能够顺利通过考试!

  http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司

  易或者行为时,在其发生后10个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。

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