基金从业《基金法律法规》常考考点“基金客户和销售机构”4(乐考网)
上传者：鲍平鑫|上传时间：2017-06-01|密次下载
基金从业《基金法律法规》常考考点“基金客户和销售机构”4(乐考网)
10年来,我们深入研究每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点; 专业的资深导师团队,经过多年沉淀累积、归纳总结出基金从业考试常考考点系列; 在此为您奉上《基金法律法规》高频考点“基金客户和销售机构”知识点。希望广大考生能够顺利通过考试!
http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司A.分享基金财产收益
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额参考答案：D
参考解析：基金份额持有人享有以下权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金投资者大会，对基金投资者大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼等。
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17[单选题]按投资基金的个体不同划分，基金投资者可以分为()。
A.个人投资者和机构投资者
B.证券公司与商业银行
C.小额投资者和大额投资者
D.基金管理人和基金托管人参考答案：A
参考解析：按投资基金的个体不同划分，基金投资者可以分为个人投资者和机构投资者两类。
18[单选题]()不属于基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则。
A.易入原则
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http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司参考答案：A
参考解析：基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务。
20[单选题]基金销售机构监测客户现金收支或款项划转情况时，发现有可疑交易或者行为时，在其发生后()工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A.3个B.5个
C.10个
D.15个
参考答案：C
参考解析：
基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定，监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交
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易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
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