黑龙江2016年期货从业《期货法律法规》资料：客户资料修改模拟试题答案

　　黑龙江2016年期货从业《期货法律法规》资料：客户资料

　　修改模拟试题

　　一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

　　1、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孽息归属__。

　　A．期货交易所

　　B．中国证监会

　　C．期货投资者保障基金

　　D．风险准备金

　　2、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过向中国期货业协会申请从业资格。

　　A：期货公司

　　B：期货交易所

　　C：所在从事期货经营业务的机构

　　D：期货监督管理机构的分支机构

　　3、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以__。

　　A．变更期货公司业务范围

　　B．吊销期货公司营业执照

　　C．强制转让期货公司股权

　　D．注销期货公司期货业务许可证

　　4、下列移动平均线中，稳定性最大的是__。

　　A．MA (5)

　　B．MA (10)

　　C．MA (15)

　　D．MA (30)

　　5、对期货投资基金监管所要达到的目标包括__。

　　A．提高期货投资基金效率

　　B．维护期货市场的正常秩序

　　C．保障投资者的权益

　　D．实现公平竞争

　　6、关于对冲基金，下列描述正确的是__。

　　A．对冲基金发起人可以是机构，但不可以是个人

　　B．对冲基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人两种

　　C．一般合伙人不需投入自己的资金或只投入很少比例的资金

　　D．有限合伙人不参加基金的具体交易和日常管理活动

　　7、申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币（）。

　　A．2000万元

　　B．3000万元

　　C．5000万元

　　D．1亿元

　　8、在基本分析法中不被考虑的因素是__。

　　A．总供给和总需求的变动

　　B．期货价格的近期走势

　　C．国内国际的经济形势

　　D．自然因素和政策因素

　　9、中长期国债期货采取报价法。

　　A：指数

　　B：价格

　　C：百分比

　　D：差额

　　10、公司制期货交易所设董事会，每届任期（）。

　　A．1年

　　B．3年

　　C．5年

　　D．7年

　　11、期货公司不得向客户做获利（），不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

　　A．说明

　　B．提示

　　C．保证

　　D．预测

　　12、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。

　　A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险

　　B．期货投机者利用期货市场转移价格风险

　　C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润

　　D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机卖出期货合约

　　13、营业部数量超过家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。

　　A：3

　　B：5

　　C：8

　　D：6

　　14、期货与期货期权的不同在于（）。

　　A．期货合约的标的物是一般商品或金融工具，而期货期权合约的标的物是相关商品期货合约或金融期货合约

　　B．期货合约的买卖双方都被赋予了相应的权利和义务；而期货期权的买方有权在其认为合适的时候行使权利，但并不负有必须买入或卖出的义务

　　C．在期货交易中，买卖双方都要缴纳一定数量的保证金，而在期货期权交易中，期权买方无须缴纳保证金

　　D．期货买卖双方的潜在盈利和亏损都是无限的；而期货期权买方的亏损是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是无限的

　　15、2006年末，__期货在郑州商品交易所上市。

　　A．白糖

　　B．豆油

　　C．PTA

　　D．锌

　　16、为便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况，在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理的期货结算机构的组织方式是______。

　　A．作为交易所内部机构的结算机构

　　B．附属于交易所的相对独立的结算机构

　　C．多家交易所共用的一家全国性结算公司

　　D．证券监管部门指定的商业结算机构

　　17、在买入合约后，如果价格下降则进一步买人合约，以求降低平均买入价，一旦价格反弹可在较低价格上卖出止亏盈利，这称为____

　　A：平均卖高

　　B：买低卖高

　　C：平均买低

　　D：卖高买低

　　18、在市场价格达到指定价位时；以市价指令予以执行的指令，是（） A：止损指令

　　B：触价指令

　　C：限时指令

　　D：停止限价指令

　　19、目前，我国上海期货交易所采用交割方式，郑州商品交易所采用交割方式。 A：集中，滚动

　　B：集中，集中

　　C：滚动，集中

　　D：滚动，滚动

　　20、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学__以上学历。

　　A．专科

　　B．本科

　　C．硕士

　　D．博士

　　21、某投资者做套期保值交易，买入100手天然橡胶期货合约（5吨/手），基差为-20元/吨，次日卖出时基差为-50元/吨，单边交易手续费为5元/手。则该投资者套期保值盈亏为（）元。

　　A．盈利14 000

　　B．盈利14 500

　　C．亏损14 000

　　D．亏损14 500

　　22、1972年，设立了国际货币市场分部(IMM)，率先推出外汇期货。 A：芝加哥商业交易所

　　B：芝加哥期货交易所

　　C：纽约商业交易所

　　D：伦敦国际金融交易所

　　23、以下属于持仓费的是__。

　　A．运输费

　　B．存储费

　　C．管理费

　　D．保险费

　　24、期货交易所的管理风险和技术风险属于。

　　A：不可控风险

　　B：可控风险

　　C：政策性风险

　　D：宏观环境变化风险

　　25、某纺织厂向美国进口棉花250000磅，当时价格为72美分/磅，为防止价格上涨，所以买了5手棉花期货避险，价格为78.5美分/磅，后来交货价格为70美分/磅，期货平仓于75.2美分/磅，则每磅实际的成本为__。

　　A．73.3美分

　　B．75.3美分

　　C．71.9美分

　　D．74.6美分

　　26、坚持原则，应当把期货规则讲透，把市场风险讲够，使投资者树立买者自负的理念

　　A：独立诚信

　　B：谨慎客观

　　C：勤勉尽职

　　D：三公

　　27、下列关于持仓限额的说法，不正确的是。

　　A：交易所可以根据不同的期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额 B：套期保值交易头寸的持仓不受限制

　　C：同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额

　　D：会员、客户持仓达到或者超过持仓限额的，可以同方向开仓交易

　　二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

　　1、下列关于套期保值的说法，正确的有__。

　　A．当现货商品没有对应的期货品种时，就不能套期保值

　　B．当现货商品没有对应的期货品种时，可以选择交叉套期保值

　　C．在做套期保值交易时，所选用的期货合约的交割月份最好与交易者将来在现货市场上实际买进或卖出现货商品的时间相同或相近

　　D．交叉套期保值中选择作为替代物的期货品种的替代性越强，交叉套期保值的效果就会越好

　　2、与商品期货相比，金融期货的特点有__。

　　A．交割便利

　　B．全部采用现金交割方式交割

　　C．期现套利更容易进行

　　D．容易发生逼仓行情

　　3、下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。

　　A．甲为个体工商户

　　B．乙为某家庭联产承包户

　　C．丙为某上市公司

　　D．丁为某国有公司

　　4、根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有__。

　　A．6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

　　B．5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

　　C．3年内因违纪行为被撤销资格的律师

　　D．4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

　　5、具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

　　A．已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德

　　B．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

　　C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

　　D．最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

　　6、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列__材料应当至少保存20年。

　　A．有关开户、变更、销户的客户资料档案

　　B．交易结算记录

　　C．错单记录

　　D．客户投诉档案

　　7、下列关于期货公司的表述正确的有（）。

　　A．期货公司计算净资本时，应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备

　　B．中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明

　　C．有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

　　D．期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整

　　8、股票期货的优点包括__。

　　A．交易费用低廉

　　B．卖空股票期货更便捷

　　C．具有杠杆效应

　　D．能进行单一股票的套利策略

　　9、期货市场在微观经济中的作用主要包括__。

　　A．锁定生产成本，实现预期利润

　　B．利用期货价格信号，组织安排现货生产

　　C．期货市场拓展现货销售和采购渠道

　　D．有助于市场经济体系的建立与完善

　　10、下列属于商品期货的有__。

　　A．能源期货

　　B．股指期货

　　C．金属期货

　　D．天气期货

　　11、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为__。

　　A．对当日所有持仓的确认

　　B．对该日之前所有持仓确认

　　C．对当日交易结算结果的确认

　　D．对该日之前交易结算结果的确认

　　12、除下列的情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。 A：依据非结算会员的要求支付可用资金

　　B：收取非结算会员应当交存的保证金

　　C：收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

　　D：双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

　　13、The committee did their best to ______ the situation, but the damage was already done.

　　A．certify

　　B．exemplify

　　C．justify

　　D．rectify

　　14、下列__行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。

　　A．申请期货从业人员资格

　　B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

　　C．期货从业人员从事期货业务

　　D．期货从业人员从事非期货业务

　　15、某投资者以300点的权利金卖出1份7月份到期、执行价格为11 000点的恒指美式看涨期权；同时，他又以200点的权利金卖出1份7月份到期、执行价格为10 500点的恒指美式看跌期权。则该投资者的盈亏平衡点是__点。

　　A．11 000

　　B．11 500

　　C．10000

　　D．10 500

　　16、在我国大连商品交易所交易的期货合约有__。

　　A．豆粕期货合约

　　B．锌期货合约

　　C．黄大豆1号期货合约

　　D．PTA期货合约

　　17、一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有__。

　　A．客户开设人

　　B．结算单确认人

　　C．指定下单人

　　D．资金调拨人

　　18、下列关于中国证监会的表述中，正确的是__。

　　A．有权依法对期货公司进行监督管理

　　B．有权依法对期货公司分支机构进行监督管理

　　C．中国证监会派出机构无权监督管理期货公司

　　D．中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理

　　19、__是应用波浪理论的难点。

　　A．浪的数量的确定

　　B．浪的层次的确定

　　C．浪的频率的确定

　　D．浪的起始点的确认

　　20、会员制期货交易所理事会可以根据需要设方监察、交易、结算、交割、等专门委员会．

　　A：会员资格审查

　　B：纪律处分

　　C：调解

　　D：财务和技术

　　21、期货市场的风险具有多样性和复杂性，具体的划分方法有。

　　A：从风险是否可控的角度划分

　　B：从期货交易环节划分

　　C：从风险产生的主体划分

　　D：从风险的来源划分

　　22、已知某期货今日收盘价为11250元，结算价11200元。该品种每日价格最大波动限制为4%，则下一交易日该期货的涨停板为（）元。

　　A．11 700

　　B．11 648

　　C．12 150

　　D．12 096

　　23、期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的__应当与期货交易所保持一致。

　　A．内容

　　B．格式

　　C．处理方式

　　D．处理日期

　　24、依法对首席风险官进行监督管理．

　　A：中国证监会

　　B：中国期货业协会．

　　C：中国证监会派出机构

　　D：期货交易所

　　25、某投资者2月份以100点的权利金买进一张3月份到期执行价格为10200点的恒指看涨期权，同时他又以150点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒指看涨期权。下列说法正确的有__。

　　A．若合约到期时，恒指期货价格为10200点，则投资者亏损150点

　　B．若合约到期时，恒指期货价格为10000点，则投资者盈利50点

　　C．投资者的盈亏平衡点为10050点

　　D．恒指期货市场价格上涨，将使套利者有机会获利

　　26、坚持原则，应当把期货规则讲透，把市场风险讲够，使投资者树立买者自负的理念

　　A：独立诚信

　　B：谨慎客观

　　C：勤勉尽职

　　D：三公

　　27、下列关于持仓限额的说法，不正确的是。

　　A：交易所可以根据不同的期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额 B：套期保值交易头寸的持仓不受限制

　　C：同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额

　　D：会员、客户持仓达到或者超过持仓限额的，可以同方向开仓交易