基金从业《基金法律法规》常考考点“基金职业道德”5(乐考网)

上传者：罗芳琼
|
上传时间：2017-06-02
|
密次下载

基金从业《基金法律法规》常考考点“基金职业道德”5(乐考网)

　　10年来,我们深入研究每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点; 专业的资深导师团队,经过多年沉淀累积、归纳总结出基金从业考试常考考点系列; 在此为您奉上《基金法律法规》高频考点“基金职业道德”知识点。希望广大考生能够顺利通过考试!

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司《基金法律法规》基金职业道德

　　21[单选题]基金经理甲在与客户交谈时，提及竞争对手及其基金产品，对客户说对方的收益率低，服务不如自己的好。他的做法违反了

　　()原则。

　　A.不得进行内幕交易

　　B.不得操纵市场

　　C.不得进行不正当竞争

　　D.不得欺诈客户

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　合法竞争是正当竞争的基础。基金从业人员应尊重竞争对手，不诋毁、贬低或负面评价同业从业人员及其产品或服务。甲的行为违反了不得进行不正当竞争这一原则。

　　22[单选题]基金职业道德教育，首先是()。

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司A.基金职业道德规范灌输

　　B.基金职业道德岗位培训

　　C.基金职业道德观念教育

　　D.加强基金职业道德修养

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　基金职业道德教育，首先是职业道德观念教育。通过基金职业道德教育，要使基金从业人员深刻认识到基金职业道德的重要意义，牢固树立基金职业道德观念。

　　23[单选题]基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单，并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户，其行为违反了()要求。

　　A.忠诚敬业

　　B.廉洁公正

　　C.客户至上

　　D.专业审慎

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司客户清单属于机构资产，甲在离职后继续使用并开展业务，违反了竞业禁止的义务，也违反了忠诚敬业的规范要求。

　　24[单选题]下述各项中()不是内幕信息的构成要素。

　　A.来源可靠的信息

　　B.“重要”的信息

　　C.来源不可靠但对证券价格有较大影响

　　D.“非公开”的信息

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　内幕信息的构成要素有三条：一是来源可靠，二是“重要”的信息，三是“非公开”的信息。来源不可靠、模棱两可的信息即便对证券价格有影响也不构成内幕信息。

　　25[单选题]小张是今年刚毕业的大学生，在某基金公司实习，但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班，小张便自告奋勇，替代小李到现场进行产品推介，小张的行为违反了()要求。

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司A.持证上岗

　　B.持续学习

　　C.保守秘密

　　D.审慎开展执业活动

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　小张的行为违反了持证上岗的要求，其可能会因专业不能胜任造成误导，损害投资人利益。

下载文档

网友关注

西洋参活性部位对胰岛素抵抗大鼠基因mRNA表达的影响_李冀

防治节节麦的除草剂筛选研究

微波水解衍生高效液相色谱法测定西洋参中的氨基酸_渠琛玲

蛋白质含量测定

三峡库区巫山建坪地区土壤镉等重金属分布特征及来源研究_刘意章

推进循环性农业建设doc 2

空腹喝蜂蜜的注意事项

课题调研方案：《做优环境,打造贵州旅游业发展的升级版的建议》课题调研方案

西洋参等8种中药的重金属检测_张春盛

西洋参根及茎叶皂苷提取物中12种主要皂苷成分的分析研究_薛燕

农田土壤中镉来源与治理方法_马涛

碳源_氮源和磷源对西洋参悬浮细胞生物量和活性成分积累的影响_王娟

西洋参锈腐病菌拮抗放线菌F05发酵培养基的优化_张爱华

霍林河流域生态环境需水量研究

甘肃省马铃薯晚疫病菌生理小种鉴定

重庆市主城区土壤重金属的潜在生态危害评价_李章平

河北省南部小麦田节节麦发生特点及综合防除措施研究

奉化庭售楼厅装修说明

西洋参的真伪鉴别方法_余青

西洋参冠瘿组织与西洋参药材人参皂苷含量比较研究_朱建华

中纤板异味处理

土壤中镉污染的危害及其防治对策_曾咏梅

西洋参茎叶总皂苷对心肌肥厚大鼠血管内皮功能的影响_范宝晶

高能电子束不同吸收剂量测量方法的比较研究

春游北京植物园

安徽省最终需求对产业演进影响的实证分析_基于投入产出模型的视角_李荣富

农村媳妇当老板

生态建设自觉性根植民心

西洋参超微粉与细粉中人参皂苷Rb_1的溶出度比较研究_翟旭峰

西洋参对_相酶和抗氧化途径的不同诱导作用_马腾

网友关注视频

六年级英语下册上海牛津版教材讲解 U1单词

外研版英语七年级下册module3 unit2第一课时

苏教版二年级下册数学《认识东、南、西、北》

外研版英语三起6年级下册（14版）Module3 Unit2

七年级英语下册上海牛津版 Unit3

河南省名校课堂七年级下册英语第一课（2020年2月10日）

北师大版数学四年级下册第三单元第四节街心广场

苏科版八年级数学下册7.2《统计图的选用》

二年级下册数学第三课搭一搭⚖⚖

沪教版牛津小学英语（深圳用）五年级下册 Unit 1

外研版英语七年级下册module1unit3名词性物主代词讲解

沪教版牛津小学英语（深圳用）四年级下册 Unit 2

【部编】人教版语文七年级下册《泊秦淮》优质课教学视频+PPT课件+教案，天津市

沪教版牛津小学英语（深圳用）六年级下册 Unit 7

《小学数学二年级下册》第二单元测试题讲解

北师大版数学四年级下册3.4包装

苏科版数学八年级下册9.2《中心对称和中心对称图形》

外研版英语三起5年级下册（14版）Module3 Unit2

冀教版小学数学二年级下册第二周第2课时《我们的测量》宝丰街小学庞志荣.mp4

【部编】人教版语文七年级下册《泊秦淮》优质课教学视频+PPT课件+教案，广东省

第19课我喜欢的鸟_第一课时(二等奖)(人美杨永善版二年级下册)_T644386

冀教版英语四年级下册第二课

化学九年级下册全册同步人教版第22集酸和碱的中和反应（一）

第12章圆锥曲线_12.7 抛物线的标准方程_第一课时(特等奖)(沪教版高二下册)_T274713

二年级下册数学第一课

【部编】人教版语文七年级下册《逢入京使》优质课教学视频+PPT课件+教案，辽宁省

【部编】人教版语文七年级下册《老山界》优质课教学视频+PPT课件+教案，安徽省

人教版二年级下册数学

沪教版牛津小学英语（深圳用）四年级下册 Unit 4

沪教版八年级下册数学练习册21.4（1）无理方程P18

精品推荐

营造良好的企业文化

分类导航

生物学

罗芳琼

此文档贡献者

2017-06-02
贡献时间
密
下载次数

教育资源为主的文档平台

文档分类