基金从业《基金法律法规》常考考点“基金职业道德”5(乐考网)
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基金从业《基金法律法规》常考考点“基金职业道德”5(乐考网)
10年来,我们深入研究每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点; 专业的资深导师团队,经过多年沉淀累积、归纳总结出基金从业考试常考考点系列; 在此为您奉上《基金法律法规》高频考点“基金职业道德”知识点。希望广大考生能够顺利通过考试!
http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司《基金法律法规》基金职业道德
21[单选题]基金经理甲在与客户交谈时,提及竞争对手及其基金产品,对客户说对方的收益率低,服务不如自己的好。他的做法违反了
()原则。
A.不得进行内幕交易
B.不得操纵市场
C.不得进行不正当竞争
D.不得欺诈客户
参考答案:C
参考解析:
合法竞争是正当竞争的基础。基金从业人员应尊重竞争对手,不诋毁、贬低或负面评价同业从业人员及其产品或服务。甲的行为违反了不得进行不正当竞争这一原则。
22[单选题]基金职业道德教育,首先是()。
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http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司A.基金职业道德规范灌输
B.基金职业道德岗位培训
C.基金职业道德观念教育
D.加强基金职业道德修养
参考答案:C
参考解析:
基金职业道德教育,首先是职业道德观念教育。通过基金职业道德教育,要使基金从业人员深刻认识到基金职业道德的重要意义,牢固树立基金职业道德观念。
23[单选题]基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单,并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户,其行为违反了()要求。
A.忠诚敬业
B.廉洁公正
C.客户至上
D.专业审慎
参考答案:A
参考解析:
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http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司客户清单属于机构资产,甲在离职后继续使用并开展业务,违反了竞业禁止的义务,也违反了忠诚敬业的规范要求。
24[单选题]下述各项中()不是内幕信息的构成要素。
A.来源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.来源不可靠但对证券价格有较大影响
D.“非公开”的信息
参考答案:C
参考解析:
内幕信息的构成要素有三条:一是来源可靠,二是“重要”的信息,三是“非公开”的信息。来源不可靠、模棱两可的信息即便对证券价格有影响也不构成内幕信息。
25[单选题]小张是今年刚毕业的大学生,在某基金公司实习,但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班,小张便自告奋勇,替代小李到现场进行产品推介,小张的行为违反了()要求。
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http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司A.持证上岗
B.持续学习
C.保守秘密
D.审慎开展执业活动
参考答案:A
参考解析:
小张的行为违反了持证上岗的要求,其可能会因专业不能胜任造成误导,损害投资人利益。
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