贵州2016年下半年期货从业资格法律法规培训：首席风险官管理办法考试题答案

　　贵州2016年下半年期货从业资格法律法规培训：首席风险

　　官管理办法考试题

　　一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

　　1、下列不属于基本分析特点的是__。

　　A．研究的是价格变动的根本原因

　　B．主要分析价格变动的短期趋势

　　C．依靠图形或图表进行分析

　　D．认为历史会重演

　　2、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是__。

　　A．期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

　　B．期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产

　　C．期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

　　D．中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

　　3、期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立，专户存储期货投资者保障基金。

　　A：准备金账户

　　B：保障金专用账户

　　C：资金专用账户

　　D：投资者专用账户

　　4、来经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

　　A．国务院

　　B．期货交易所

　　C．期货公司

　　D．中国期货业协会

　　5、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处以下罚款．

　　A：3万元

　　B：4万元

　　C：5万元

　　D：8万元

　　6、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

　　A．证监会

　　B．全体股东

　　C．全体客户

　　D．期货交易所

　　7、下列关于期权的说法，正确的有（）。

　　A．期权有效期越长，其时间价值越大

　　B．标的物价格波动率越大，期权向实值转化的可能性越大

　　C．期权有效期越长，其时间价值越小

　　D．标的物价格波动率越大，期权向实值转化的可能性越小

　　8、保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行补偿。 A：比例

　　B：全额

　　C：部分

　　D：投资者

　　9、下列各项符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是__。

　　A．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

　　B．具备股指期货基础知识，通过相关测试

　　C．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

　　D．不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形

　　10、对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起日内解除对其采取的有关措施．

　　A：3

　　B：5

　　C：10

　　D：15

　　11、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。

　　A．责令改正

　　B．给予警告

　　C．单处或者并处3万元以下罚款

　　D．三年内禁止从事期货业务

　　12、某商品价格上涨2%,其需求量下降10%，则该商品的需求价格弹性是____ A：缺乏弹性

　　B：富有弹性

　　C：单位弹性

　　D：无限弹性

　　13、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

　　A．3

　　B．5

　　C．7

　　D．15

　　14、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须（）。

　　A．以适当的方式保存该交易指令

　　B．同步录音

　　C．代投资者填写书面交易指令单

　　D．事后得到投资者书面确认

　　15、如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量，那么这个期货市场

　　就是____

　　A：有广度的

　　B：窄的

　　C：缺乏深度的

　　D：有深度的

　　16、__是投机者用来限制损失、滚动利润的有力工具。

　　A．套期保值指令

　　B．止损指令

　　C．取消指令

　　D．市价指令

　　17、下列关于技术分析的说法，正确的是____

　　A：期货市场里的人分为多头和空头两种

　　B：压力线只存在于上升行情中

　　C：一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动，直到趋势改变 D：支撑线和压力线是短暂的。可以相互转换

　　18、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应____

　　A：及时向主管部门报告

　　B：公平对待该投资者

　　C：及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

　　D：了解投资者的投资目标

　　19、一节一价制的叫价方式在______比较普遍。

　　A．美国

　　B．英国

　　C．荷兰

　　D．日本

　　20、从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起个工作日内向协会报告。

　　A：3

　　B：5

　　C：7

　　D：10

　　21、关于交割等级，以下表述错误的是__。

　　A．交割等级是指由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标的物的质量等级

　　B．在进行期货交易时，交易双方无须对标的物的质量等级进行协商，发生实物交割时按交易所期货合约规定的标准质量等级进行交割

　　C．替代品的质量等级和品种，一般由买卖双方自由决定

　　D．用替代品进行实物交割时，价格需要升贴水

　　22、下列说法不正确的是____

　　A：投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证

　　B：期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续

　　C：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例自2010年2月8日起实行

　　D：中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构

　　23、客户对交易结算单记载事项有异议的，应当在__前向期货公司提出书面异议。

　　A．当日17:00

　　B．下一交易日开市

　　C．下一交易日收市

　　D．下一交易日17:00

　　24、在我国，某自营会员上一交易日未持有期货头寸，且结算准备金余额为100000元，当日开仓买入豆粕期货合约40手，成交价为2160元/吨，当日收盘价为2136元/吨，结算价为2134元/吨(豆粕合约交易保证金为5%)。该会员当日的结算准备金余额为__元。(不计手续费，税金等费用)

　　A．46900

　　B．57320

　　C．47300

　　D．46920

　　25、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是__。

　　A．双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定

　　B．双方应该在协议中约定保证金的标准

　　C．非结算会员准备金最高余额

　　D．不得对争议处理方式进行约定

　　26、波浪理论中，是最重要的。

　　A：比例

　　B：时间

　　C：价格

　　D：形态

　　27、美国中长期国债期货合约在报价方式上采用。

　　A：价格报价法

　　B：指数报价法

　　C：实际报价法

　　D：利率报价法

　　二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

　　1、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应近____内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

　　A：1年

　　B：2年

　　C：3年

　　D：4年

　　2、大连商品交易所的“黄大豆1号期货合约”是于__挂牌交易的。

　　A．2001年3月15日

　　B．2001年5月15日

　　C．2002年3月15日

　　D．2002年5月15日

　　3、中国证监会对期货市场实施监督管理的主要职责有__等。

　　A．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

　　B．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理

　　C．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

　　D．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

　　4、一般认为，成交量、持仓量与价格走势的关系为.

　　A：成交量和持仓量增加，价格上升，市场坚挺

　　B：成交量和持仓量减少，价格下跌，市场疲软

　　C：成交量和持仓量减少，价格上升，市场疲软

　　D：成交量和持仓量增加，价格下跌，市场坚挺

　　5、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施是。

　　A：进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　B：查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

　　C：查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

　　D：限制被调查事件当事人的期货交易

　　6、有价证券充抵保证金的金额不得高于以下（）标准中的较低值。

　　A．有价证券基准计算价值的75%

　　B．有价证券基准计算价值的80%

　　C．会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍

　　D．会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍

　　7、公司制期货交易所监事会行使的职权包括．

　　A：监督交易所董事、高级管理人员执行职务行为

　　B：向股东大会会议提出提案

　　C：检查交易所财务

　　D：处理交易所会员违规行为

　　8、国外交易所规定，套利的佣金支出与一个回合单盘交易的佣金相比__。

　　A．是后者两倍

　　B．大于后者两倍

　　C．小于后者两倍

　　D．介于后者的一倍到两倍之间

　　9、下列关于中国金融期货交易所结算制度的说法正确的是。

　　A：金融期货交易所采取分级结算制度

　　B：交易所对结算会员进行结算，结算会员对投资者或者非结算会员进行结算 C：结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员 D：全面结算会员不可以为其受托客户办理结算、交割业务

　　10、近20年来，金融期货发展的特点表现在__。

　　A．交易量大大超过商品期货

　　B．目前在国际期货市场上，金融期货已占据了主导地位

　　C．外汇期货、利率期货和股指期货是金融期货的三大类别

　　D．在全球期货中，金融期货仅次于农产品期货

　　11、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当同时按照规定要求向监控中心提交该单位客户的扫描件。

　　A：组织机构代码证(副本)

　　B：开户代理人身份证正反面

　　C：开户代理人头部正面照

　　D：营业执照(副本)

　　12、决定一种商品供给的因素有__。

　　A．生产者对未来的预期

　　B．生产成本

　　C．相关商品的价格水平

　　D．生产技术水平

　　13、会员制和公司制期货交易所最主要的区别有__。

　　A．决策机构不同

　　B．营利性不同

　　C．基本职能不同

　　D．适用法律不同

　　14、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的是。

　　A：实质上是同种商品跨交割月份的套利活动

　　B：由两个方向相反的跨期套利组成

　　C：蝶式套利必须同时下达买空／卖空／买空的指令

　　D：风险和利润都很大

　　15、首先推出生猪和活牛等活牲畜期货合约的是哪一家期货交易所____ A：芝加哥期货交易所(CBOT)

　　B：芝加哥商业交易所(CM

　　C：纽约期货交易所

　　D：纽约商业交易所

　　16、美国商品期货交易委员会(CFT持仓报告的最核心内容是____

　　A：商业持仓

　　B：非商业持仓

　　C：非报告持仓

　　D：长格式持仓

　　17、下列__衍生品种已经在某些交易所上市，实现了期货合约无基础现货市场交易。

　　A．股票指数期货

　　B．商品指数期货

　　C．天气指数期货

　　D．自然灾害指数期货

　　18、期货从业人员应当具备（）。

　　A．投资经验

　　B．专业知识

　　C．职业道德

　　D．专业技能

　　19、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同等有关部门制订，报国务院批准后施行。

　　A：国务院商务主管部门

　　B：国有资产监督管理机构

　　C：银行业监督管理机构

　　D：外汇管理部门

　　20、下列关于衍生品交易说法正确的有。

　　A：衍生品交易被区分为场内交易和场外交易

　　B：场外交易市场的交易规模要比交易所内的交易规模小得多

　　C：场外交易又称为柜台交易或店头交易

　　D：期货交易是在交易所内集中进行的，其他衍生品主要是在场外交易

　　21、国际期货市场的发展趋势有（）。

　　A．商品期货保持稳定

　　B．金属期货逐渐消退

　　C．金融期货后来居上

　　D．期货期权方兴未艾

　　22、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告__。

　　A．期货交易所

　　B．期货公司

　　C．期货保证金存管银行

　　D．国务院期货监督管理机构

　　23、交叉套期保值的方法是指当套期保值者为其在现货市场上将要买进或卖出的现货商品进行套期保值时，若无相对应的该种商品的期货合约可用，就可以选择__来做套期保值交易。

　　A．与该现货商品种类不同但到期日与将来在现货市场上买进或卖出商品的时间相同的期货合约

　　B．与该现货商品种类不同且价格走势大致相反的期货合约

　　C．与该现货商品种类不同但价格走势大致相同的期货合约

　　D．与该现货商品种类相同的远期合约

　　24、期货公司严格经营管理指的是__。

　　A．坚持对客户和自身在期货交易全过程中的资金运行进行全面监督

　　B．严禁为了私利而采用违法违规手段，扰乱正常交易

　　C．对财务的监督，必须坚持财务、结算的真实性

　　D．及时公开市场信息、数据，理性地参与市场

　　25、保障基金的后续资金来源包括（）。

　　A．期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

　　B．期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

　　C．保障基金管理机构追偿的其他合法财产

　　D．保障基金管理机构接受的其他合法财产

　　26、波浪理论中，是最重要的。

　　A：比例

　　B：时间

　　C：价格

　　D：形态

　　27、美国中长期国债期货合约在报价方式上采用。 A：价格报价法

　　B：指数报价法

　　C：实际报价法

　　D：利率报价法