海南省期货从业资格教材重点：会员管理试题答案

　　海南省期货从业资格教材重点：会员管理试题

　　一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

　　1、下列关于期货交易所风险准备金的说法，不正确的是。

　　A：期货交易所从收取的期货交易手续费中提取风险准备金

　　B：风险准备金是确保交易所担保履约的备付金

　　C：期货交易所可以使用风险准备金进行交易设施改善

　　D：风险准备金应当单独核算、专户存储

　　2、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

　　A．保证金和交易记录

　　B．保证金和持仓

　　C．交易记录和持仓

　　D．保证金和客户资料

　　3、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，须具备的条件包括__。

　　A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

　　B．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法、违规记录

　　C．有健全的风险管理制度和内部控制制度

　　D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件

　　4、某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

　　A．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

　　B．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

　　C．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

　　D．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

　　5、对冲基金的基金目前在对冲基金行业中能占到__的份额。

　　A．22%

　　B．30%

　　C．35%

　　D．40%

　　6、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表．

　　A：每周

　　B：每月

　　C：每季度

　　D：每年

　　7、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。

　　A．5

　　B．7

　　C．10

　　D．15

　　8、在一个价格剧烈波动的市场中，最容易出现的形态是__。

　　A．双重顶

　　B．V形

　　C．圆弧形态

　　D．头肩形

　　9、（）年底全国人大常委会通过了《刑法修正案》，将惩治有关期货犯罪的条款正式列入《刑法》。

　　A．1993

　　B．1999

　　C．2003

　　D．2007

　　10、按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司不得为综合评估得分在__分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

　　A．75

　　B．70

　　C．80

　　D．90

　　11、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为__

　　A．为客户设计投资方案

　　B．对投资方案的风险进行评估

　　C．代理客户从事期货交易

　　D．利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息

　　12、当股指期货价格高估时，交易者可以通过，进行正向套利。

　　A：卖出股指期货，买入现货股票

　　B：卖出现货股票，买入股指期货

　　C：同时买进现货股票和股指期货

　　D：同时卖出现货股票和股指期货

　　13、是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。 A：保证金

　　B：交割金

　　C：股票

　　D：期权合约

　　14、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以__的名义为客户进行期货交易，交易结果由__承担。

　　A．期货公司，客户

　　B．客户，客户

　　C．期货公司，期货公司

　　D．客户，期货公司

　　15、首席风险官不能胜任工作，期货公司（）可免除其职务。

　　A．中国证监会

　　B．股东大会

　　C．董事会

　　D．总经理

　　16、买入套期保值一般可运用的情况是__。

　　A．加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨

　　B．供货方已和需求方签订现货供货合同，将来交货，但尚未购进货源，且担心日后价格上涨

　　C．需求方认为目前现货市场的价格很合适，但资金不足或仓库已满，且担心日后价格上涨

　　D．加工制造企业担心库存原料价格下跌

　　17、期货市场规避风险的功能是指期货市场能够规避现货价格波动的风险。这是期货市场的参与者通过实现的。

　　A：套期保值交易方式

　　B：套利交易方式

　　C：期权交易方式

　　D：期现套利交易方式

　　18、关于郑州商品交易所的小麦期货合约，以下表述正确的有__。

　　A．交易单位为10吨/手

　　B．报价单位为元(人民币)/吨

　　C．合约交割月份为每年的1、3、5、7、9、11月

　　D．最后交易日为交割月第7个营业日

　　19、期货交易所会员大会结束之日起__日内，期货交易所应当将大会全部文件报告__。

　　A．5，中国证监会

　　B．5，中国期货业协会

　　C．10，中国证监会

　　D．10，中国期货业协会

　　20、交易对象为标准化合同的交易方式有__。

　　A．现货交易

　　B．商品期货交易

　　C．金融期货交易

　　D．远期交易

　　21、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格符合的条件有__。

　　A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

　　B．净资本不低于净资产的70%

　　C．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

　　D．净资本不低于10亿元

　　22、与现货市场相比，期货市场交易具有__的运行机制。

　　A．公开