SHEO S-023《行为安全审核管理规范》

　　华能国际本质安全体系

　　管理规范

　　SHEO S-023-2016

　　行为安全审核管理规范

　　2016-12-31发布 2017-01-01实施

　　华能国际电力股份有限公司 发 布

　　安全管理规范 SHEO S-023行为安全审核管理规范

　　目 录

　　前 言 ii

　　1. 范围 ........................................................................... 1

　　2. 规范性引用文件 ................................................................. 1

　　3. 术语和定义 ..................................................................... 1

　　4. 职责 ........................................................................... 1

　　5. 流程和风险控制 ................................................................. 1

　　5.1. 流程图.................................................................... 1

　　5.2. 风险控制 .................................................................. 1

　　6. 管理内容与要求 ................................................................. 1

　　6.1. 行为安全审核类型 ............................................................. 1

　　6.2. 行为安全审核作用 ............................................................. 2

　　6.3. 行为安全审核基本要求 ......................................................... 2

　　6.4. 行为安全审核过程 ............................................................. 2

　　6.5. 行为安全审核结果 ............................................................. 2

　　6.6. 审核数据的分析和应用 ......................................................... 3

　　7. 检查与考核 ..................................................................... 3

　　8. 相关/支持性文件 ................................................................ 3

　　9. 报告与记录 ..................................................................... 3 附 录 ................................................................................. 3

　　附图1： 行为安全审核管理规范流程图 .................................................. 4 附表1： SHEO S-023-R01《各级人员行为安全审核要求》（范例） ............................. 5 附表2： SHEO S-023-R02 《现场安全审核卡》 ............................................ 6 附表3： SHEO S-023-R03 《不安全行为和条件分类表》 .................................... 7 附表4： SHEO S-023-R04《行为安全审核发现问题整改表》 ................................. 8

　　i

　　安全管理规范 SHEO S-023行为安全审核管理规范

　　前 言

　　为规范企业的行为安全审核，使华能国际所属企业行为安全审核进一步标准化、规范化，不断提高各级领导管理工作的技能，及时纠正不安全行为，引领广大员工安全理念的进一步转变，改善现场操作人员的行为安全表现，按照华能集团公司 《华能电厂安全生产管理体系要求》、华能国际《本质安全体系管理手册》，结合华能国际所属企业的实际，特制定本规范。

　　本规范由华能国际组织编制、修编并归口管理。

　　本规范起草单位：华能国际电力股份有限公司

　　本规范编审人员：

　　修编：高海嘉 张宪岭 陈锦富 龚 克 张春新 邵 波 周大勇 王涤华 周永健

　　初审：张春雷 梁天杰 苑 龙 马庆增 李越冰

　　复审：马洪顺

　　审定：赵 平

　　批准：刘国跃

　　本规范由华能国际负责解释。

　　本规范历次修订情况：本规范于2010年7月31日首次发布。2016年12月31日第一次修编，自2017年1月1日起实施，原SHEO S-035《行为安全审核管理规范》同时废止。

　　ii

　　安全管理规范 SHEO S-023行为安全审核管理规范

　　行为安全审核管理规范

　　1. 范围

　　1.1. 本规范适用于华能国际所属企业的人员行为的安全审核工作。

　　1.2. 本规范适用于华能国际所属企业各级管理人员、生产技术人员、运行人员、检修人员；本规范同

　　样适用于外包人员。

　　2. 规范性引用文件

　　华能安〔2009〕504号 中国华能集团公司 《安全生产工作规定》

　　Q/HN-1-0000.08.012-2014 中国华能集团公司 《电力安全工作规程》（电气部分）

　　Q/HN-1-0000.08.012-2014 中国华能集团公司 《电力安全工作规程》（热力和机械部分）

　　华能安〔2007〕357号 中国华能集团公司 《产业公司各级人员安全生产责任制》

　　华能安〔2011〕369号 中国华能集团公司 《反违章管理办法》

　　华能安〔2011〕 899号 中国华能集团公司 《电力企业安全生产事故隐患排查治理管理办法》（试行）

　　3. 术语和定义

　　3.1. 行为安全审核：是指针对工作场所存在的不安全状况和员工不安全行为进行的一种检查，审核人

　　员通过与员工的交谈和沟通了解现场状况，并与员工一起分析原因和可能的危害，及时纠正不安全行为。员工行为安全审核是建立长期“反违章”的有效方法和手段。

　　4. 职责

　　4.1. 厂长（总经理）、党委书记应认真贯彻执行国家有关安全生产的方针、政策、法规及上级有关规定，

　　组织制定并实施本单位的行为安全审核管理制度。

　　4.2. 企业应明确行为安全审核的相关部门、人员职责与管理要求。

　　4.3. 企业应按照一岗一标的要求，明确各级人员对行为安全审核管理规范的应知、应会内容。

　　5. 流程和风险控制

　　5.1. 流程图

　　行为安全审核管理流程见附图1

　　5.2. 风险控制

　　风险控制点及风险管控见表1

　　表1：风险控制点及风险管控表

　　6. 管理内容与要求

　　6.1. 行为安全审核类型

　　6.2.1. 根据审核目的、范围和参与人员的不同，行为安全审核可采用多种形式的组合类型，如：审核

　　人员一个人单独审核、与部门领导或管理人员一起审核、与几位员工一起审核、与其他部门人员一起审核、与安全部门的人员一起审核、部门与部门间的对口审核、事先宣布的审核或不宣

　　1

　　安全管理规范 SHEO S-023行为安全审核管理规范

　　布的审核、可审核一个班组或一个部门、或选择对一项工作或一个重点区域进行审核等。

　　6.2. 行为安全审核作用

　　6.2.2. 行为安全审核不但是为了发现员工的不安全行为或违章行为，也应该发现和表彰有良好行为的

　　员工。

　　6.2.3. 通过行为安全审核，可以纠正和减少违章，消除现场隐患，从而改善安全生产条件。

　　6.2.4. 向员工传递安全理念，固化好的安全习惯。

　　6.2.5. 提供良好的安全培训机会，促进领导和员工相互学习和提高安全技能。

　　6.2.6. 通过行为安全审核，可以帮助各级领导及时掌握现场安全管理状况，提升驾驭安全管理的能力。

　　6.2.7. 通过对行为安全审核数据的定期趋势分析，推进前瞻式安全管理。

　　6.3. 行为安全审核基本要求

　　6.3.1. 各级领导应按照审核频率的要求见附表1，亲自参加行为安全审核检查，检查应严格按照规定进

　　行，不断提高检查的质量，并根据实际情况和工作安排增加审核的频次。对行为安全审核检查

　　中发现的问题，应制定整改计划，落实整改责任人。对暂时不能整改的问题，除采取有效防范

　　措施外，应纳入安全生产工作计划，择机整改。

　　6.3.2. 企业应提供足够的有关行为安全审核检查方法和技能的培训，指导现场检查技能，收集、统计

　　和分析行为安全审核检查信息和数据，及时通报有关领导并报上级相关部门。

　　6.3.3. 各级领导必须参加企业及上级公司组织的审核培训学习，熟练掌握和运用安全审核技巧。

　　6.3.4. 各级领导应采用统一的安全审核卡进行审核，生产现场的审核卡见附表2，不安全行为和条件分

　　类表见附表3。

　　6.3.5. 生产现场如有承包商进行的检修、技改等工作，部门领导应增加行为安全审核次数，以加强对

　　承包商的监管。

　　6.3.6. 各级领导的行为安全审核不替代上级公司和本企业规定的其它专项检查。

　　6.3.7. 在行为安全审核前应熟知要审核区域的工作状态、潜在的危害性、个人防护用品佩戴的要求，

　　以及其他任何有关安全方面的信息。

　　6.3.8. 各级领导必须正确佩戴符合安全审核区域规定的个人防护用品，严格遵守该区域的安全规定。

　　6.3.9. 对行为安全审核发现的不符合项，尤其是可能造成员工自身或他人伤害的行为，审核人员必须

　　会同区域负责人予以立即纠正，并探究其根本原因，采取措施以防再度发生。

　　6.3.10. 应跟踪后续改进措施的落实，直至落实闭环。

　　6.4. 行为安全审核过程

　　6.4.1. 行为安全审核前应熟知被审核区域的大概工艺设备情况和可能存在的主要危险因素，决定审核

　　部门、班组、范围、时间和地点，需要穿戴的个人防护用品，决定审核的方法，并带好安全审

　　核记录卡。

　　6.4.2. 当进入现场后，审核者应对生产现场的员工的作业行为和现场状况进行细致全面的观察和分析。

　　将观察结果记录在行为安全审核表内，并应用观察类别帮助分析。

　　6.4.3. 在观察和分析的工作中，审核者对不安全行为和不安全状况，尤其是可能造成事故/事件的行为

　　和状况必须立即纠正，并与审核区域相关人员通过沟通共同探究其根本原因。各级领导对不安

　　全行为和状况必须采取行动，负责落实相关整改措施，以防类似问题再次发生。

　　6.4.4. 审核者在与作业人员进行沟通前应保证作业人员处于安全状态，方可进行沟通。

　　6.5. 行为安全审核结果

　　6.5.1. 企业应定期汇总行为安全审核结果，汇总内容包括企业按行为安全审核频率要求的完成情况、

　　2

　　安全管理规范 SHEO S-023行为安全审核管理规范

　　上级公司对本企业进行行为安全审核检查意见，并分类、分区域进行分析；发现存在问题的现状和变化趋势，制定并落实整改措施或修订制度的建议。行为安全审核发现问题整改表见附表4，原则上应做到审核发现问题的闭环管理。

　　6.5.2. 当行为安全审核发现涉及安全管理系统、工艺设备、作业环境等方面的问题或缺陷时，必要时

　　可以召开专题会议予以解决。 6.5.3. 企业应制定激励员工积极参与行为安全审核和上报不安全行为和状况的机制。凡主动制止、上

　　报，并在本人能力和职责范围内纠正不安全行为和危险状况，避免事故发生的员工应受到嘉奖。 6.6. 审核数据的分析和应用

　　6.6.1. 发现、表彰和传承良好安全行为。

　　6.6.2. 对审核发现进行归类，分析现场员工违规违章的种类和主要原因。 6.6.3. 将审核数据进行统计分析，了解安全发展趋势。 6.6.4. 为事故过程性控制提供引导指标。 6.6.5. 体现各级领导对安全的承诺和参与。 6.6.6. 评估全厂和各部门的安全表现等。 7. 检查与考核

　　7.1. 本规范的执行情况由华能国际所属企业进行检查和考核。

　　7.2. 考核标准执行华能国际所属企业《安全生产考核管理规范》中的有关部分。 8. 相关/支持性文件

　　SHEO P-007 《员工安全激励管理规范》 SHEO P-005 《各级人员安全职责规范》 SHEO P-023 《安全生产考核管理规范》 SHEO S-016 《反违章管理规范》 SHEO S-017 《隐患排查治理管理规范》 9. 报告与记录

　　附录

　　附图1：行为安全审核管理流程图

　　附表1: SHEO S-023-R01 《各级人员行为安全审核要求》 附表2: SHEO S-023-R02 《现场安全审核卡》 附表3: SHEO S-023-R03 《不安全行为和条件分类表》 附表4: SHEO S-023-R04 《行为安全审核发现问题整改表》

　　3

　　安全管理规范 SHEO S-023行为安全审核管理规范

　　附图1： 行为安全审核管理规范流程图

　　4

　　安全管理规范 SHEO S-023行为安全审核管理规范 附表1： SHEO S-023-R01《各级人员行为安全审核要求》（范例）

　　5

　　安全管理规范 SHEO S-023行为安全审核管理规范

　　附表2： SHEO S-023-R02 《现场安全审核卡》

　　审核人签名：_________ ___

　　6

　　安全管理规范 SHEO S-023行为安全审核管理规范

　　附表3： SHEO S-023-R03 《不安全行为和条件分类表》

　　7

　　安全管理规范 SHEO S-023行为安全审核管理规范

　　附表4： SHEO S-023-R04《行为安全审核发现问题整改表》

　　不安全行为和条件分类

　　A. 人的行为； B. 工具和工艺设备； C. 人机工程； D. 操作规程； E. 工作环境和应急 注：以上表格为推荐性表格，各部门可以根据本单位实际，参照执行。

　　8