供应商日常管理制度

　　1 目的

　　为了加强对供应商的管理，建立无锡动力工程股份有限公司（以下简称WD公司）规范化的、独具特色的、有市场竞争力的采购体系和供应商管理模式，不断提升公司供应链的整体层次和管理水平，特制定本管理办法。

　　2 适用范围

　　适用于无锡动力工程股份有限公司所有的供应商管理。

　　3 定义

　　3.1 短缺交货——实际供货数量或因为质量检验不通过同意让步接受的部分数量低于供货计划数量的情况。

　　3.2 超计划交货——检验合格的数量大于供货计划数量。

　　3.3 暂停供货——发生较大的供货和质量问题，对涉嫌的责任单位，供应链管理部可以在没有收到责任认定前，为了防止问题的扩大化，供应链管理部自行决定停止涉嫌供应商供货改为其他供应商供应，并出示暂停供货通知。

　　3.4 份额调整——供应链管理部结合供应商的综合评价和产品价格，就供应份额在每月计划中体现。如果供应商在供货管理和质量方面出现较大问题和频繁出现质量问题，供应链管理部将降低该供应商的份额。如果供应商的供货和质量方面有较好业绩，供应链管理部将提高供应商供货份额。

　　3.5 供应商等级调整——供应链管理部结合供应商实力和业绩对供应商进行等级划分，拥有高等级的资格的供应商在供货检验、付款方式、供货份额上拥有较多的优势，同时也有机会成为产品免检供应商。如果供应商在供货管理和质量方面出现较大问题或频繁出现小问题，供应链管理部将提请降低该供应商的等级从而丧失资格优势直至开除供应商资格。

　　3.6 采购纳入不良品率——供应商的零部件从交付到公司，公司在进货检验、加工、装配、出厂试车等环节发现并退回供应商的不良品件数，与交付的制定范围零部件的总件数的比率。 计算公式：采购纳入不良品率=不良品件数本月入库件数1,000,000ppm

　　3.7 直接损失——指不合格品本身和由其引起的相关产品报废的损失。

　　3.8 附加损失——指不合格品流入需方生产过程中到被发现所造成的连带损失。即质量损失中除直接损失以外的损失。

　　4.职责

　　4.1 供应链管理部每月10日前负责确认次月非单一厂家供货比例。建立供应商体系并组织加强对供应商的管理及考核，优化采购流程。SQIE负责供应商产品质量管理及质量考评、质量赔偿。

　　4.2 质量部负责整理用户反馈信息，供应商的产品质量信息，月季年的质量数据收集等。

　　4.3 技术部负责供应商正式供货后技术工艺更改和装备、工艺监督。

　　4.4 制造工程部负责组织编制《月度生产计划》作为调货单依据，并加强对供应商现场服务方面管理、考核。

　　4.5 物流部负责对各供应商的物料包装方式、到货方式、交货方式，现场配合，订单交付等进行管理、考评。

　　5.内容

　　供应商的日常管理

　　质量指标的评定

　　IQC检验规范；

　　关键零件的追溯程序

　　指定生产线生产能力与制程能力 工艺流程和关键参数 工艺变更确认程序 工艺标准执行情况 SPC指标达成情况 质量事故通报告及处理程序 成品最终出货检查策略

　　5.1 现有供应商管理

　　5.1.1.现有供应商综合管理

　　5.1.1.1.供应链管理部将建立完备的供应商档案，要求各现有供应商根据WD公司的《供应商情况调查表》提供详细资料。

　　5.2 供应商供货管理

　　5.2.1.供应商供货控制管理

　　5.2.1.1.物流部根据生产部编制的《生产计划》等资源，编制公司月度采购计划。根据月度采购计划向供应商下发采购计划。

　　5.2.1.2.供应商依据物流部所发计划要求的数量、日期准量、准时将零部件配送到公司指定的地点，物流部依据计划收货，供应商短缺交货、超计划交货、逾期交货都均纳入供应商的考核范围。

　　5.2.1.3.直接配送到WD仓库的经质量部检验判定为不合格的零部件，厂家立即自行清理出厂，超过15日不清理出厂的不合格零部件，WD公司有权利自行处理。

　　5.2.1.4.供应商应积极配合物流部、供应链管理部；物流关于到货产品的外包装形式、到货方式、运输方式、零件标识等项目的整改工作。

　　5.2.1.5.物流部、供应链管理部、所需关于产品的各种物流信息（关于产品的包装、运输等方面），供应商应及时、准确提供。

　　5.2.1.6.供应商所到产品包装不规范（不规范的包装指到货包装：A、未按整改要求更换周转箱或工装；

　　B、破损、严重变形、零件裸露、收容数混乱；C、无零件标识、标识不清楚不规范），物流部有权拒收此类产品。

　　5.2.1.7.供应商需经物流部批准或在WD工作人员陪同下，进入仓库，并做好详细出入库登记。

　　5.2.2.供货管理问题的索赔：

　　5.2.2.1.因供应商无故不能交货，逾期交货或货物不合格，造成WD公司停产的，供应商应采购协议向WD公司赔偿；供应商部分履行造成WD公司减少产量的，按该批货款数额乘以未履行部分占该批货物的比例数额赔偿WD公司损失；供应商由于迟延交货造成WD公司未来得及验收，由此造成的损失由供应商负责。

　　5.2.2.2.供应商如果预计会出现短缺交货情况，提前10天以书面形式通知WD公司，供应链管理部根据实际情况进行调整。对因不可抗力而发生供货延迟，供应商及时通知WD公司。供应链管理部对申请调整供应商登记，每月出现两次调整或在连续两月出现调整情况，供应链管理部进行份额调整或者暂停供货，并降低其等级。

　　5.2.2.3.供应商依据WD公司计划要求的数量、日期、准时将零部件配送到公司指定的地点，物流部依据计划收货，供应商短缺交货、超计划交货、逾期交货每发生一次罚款200元。

　　5.3 供应商质量管理

　　供应链管理部对供应商按所供产品的重要度、产品质量对整机质量的影响程度、产品的技术含量和质量风险等因素对零部件按A、B、C分成三类，对A、B、C三类零部件分别提出建立质量保证体系的要求。（具体分类及让步接收标准参照公司具体管理办法执行）。

　　5.3.1.供应商质量保证

　　供应商在与WD公司签定正式的零部件供货采购协议时必须与公司签订《质量协议》。协议书应明确产品质量控制、产品质量保证、质量索赔要求等内容。

　　5.3.1.1.供应商应建立有效的质量管理体系，至少应通过GB/T19001-2000质量管理体系第三方认证。

　　A类零部件供应商须通过TS16949认证（适用时）。

　　5.3.1.2.国家要求3C认证产品的供应商必须通过3C认证。

　　5.3.1.3.供应商应根据图纸和《技术协议》的要求，对产品进行永久性标识，以保持同批产品的可追溯性，无标识的，按不合格品进行处理。

　　5.3.1.4.每批供货时，必须提供证明产品质量合格的自检报告（除了正常的检验记录外，还应有型号、规格、批号、生产顺序号等）。

　　5.3.1.5.供应商应根据协议的有关技术要求，定期提供检测、试验报告。对不按期提供检测、试验报告的将视为供应商产品不合格。

　　5.3.1.6.供应商提供的零部件PPM应达到双方协议的质量指标，超出指标按质量协议中相关条款执行。

　　5.3.1.7.供应商提供的零部件应达到双方协议的质量保证期（适用时）。

　　5.3.1.8.供应链管理部通过对供应商生产过程审核、产品审核、产品检验、和WD公司生产过程、售后服务等渠道获得的产品质量信息及时反馈给供应商，供应商应针对问题进行分析，找出原因，制定纠正、预防措施在规定时间内制订改进计划回复供应链管理部，并将实施结果书面向供应链管理部报告。

　　5.3.1.9.供应商应积极配合WD公司的质量改进，并在双方商定的时间内完成改进项目（CAR等）。若不能按时完成，供应商应以书面形式告知WD公司申请延期，否则主机厂有权向供应商进行索赔。对未能按期改进产品的，WD公司有权解除甲乙双方签订的《采购协议》。

　　5.3.1.10.供应商经WD公司确认的工厂、加工生产线、工艺方法、材料、主要二级配套厂等，未经WD公司汽车集团允许不得随意变更，如需变更，必须事先征得WD公司质量、技术部门同意或重新进行产品质量确认，经WD公司书面签字同意后方可供货。由于供应商未通知WD公司，擅自发生变更而造成的损失由供应商承担全部责任，并按给WD公司造成的损失程度进行赔偿。

　　5.3.1.11. 供应商初检不合格品，若可以应急使用，需办理让步接受、回用等相关手续，以WD公司《不合格品通知暨评审单》为准。

　　回用让步接收流程：检验员开出不合格品通知单，供应链提出回用申请，技术中心进行技术评估，质量部最终批准。

　　5.3.2.供应商质量赔偿与激励

　　5.3.2.1.供需双方质量赔偿规定

　　5.3.2.1.1.质量赔偿项目责任

　　进货检验时不合格，退货或现场挑选、返工，全部损失由供方承担;让步产品：供方承担让步降价损失;接收检验时判为合格的产品，在需方生产过程中发现的不合格品，直接损失由供方承担，附加损失需方承担;产品、工艺设计或更改所造成的质量损失由设计、更改部门负责赔偿;重复发生，加大赔偿比例：重复发生的不合格，其质量赔偿要在质量损失的基础上考虑重复发生系数;首次重复为损失的1.5倍；两次及两次以上重复为损失的2.0倍。

　　5.3.2.1.2.供货质量问题索赔

　　5.3.2.1.2.1.供货入库检验不良品率及过程不良品率与协议要求相比每上升300ppm，考核供应商300元；售后服务过程中发现的零部件不良品率每上升300ppm，考核供应商300元；

　　5.3.2.1.2.2.本索赔办法与双方签订的《质量协议》相关规定具有同等执行效力。

　　5.3.2.1.3.供需双方质量激励与规定

　　5.3.2.1.3.1.依据：以需方每月对供方质量的统计台帐和需方对供应商的考评记录为基础。

　　5.3.2.1.3.2.方式：

　　5.3.2.1.3.2.1.优惠政策激励：a、给供应商升级，增加订货比例；b、比其他供方优先付款；c、优先安排新产品配套。

　　5.3.2.1.3.2.2.一次性奖金激励：质量稳定、信誉高、售后服务周到、顾客满意度高的优秀供应商，公司将从供货份额、新产品配套、货款结算等方面考虑予以优先并给予一定的物质和精神激励。

　　5.4 供应商业绩考评管理

　　过程生产能力

　　生产技术能力

　　质量管理体系

　　SWOT分析（态势分析法）

　　供应商日常业绩由供应链管理部组织质量部、生产部、物流部、组成评价小组从品质、交付、服务、价格等几个方面进行评价。评价采用数据收集的方式进行。

　　5.4.1.评分标准

　　具体考评分工、标准见《供方业绩评估细则》

　　5.4.2.考评办法

　　供应商之考评每季度进行一次。

　　5.4.2.1.供应商考评由供应链管理部组织，每季度对供应商考评一次

　　5.4.2.2.供应链管理部提前将考核表格下发各部门，各部门平时做好记录于每季度最后月的25日-30日认真考评并填写《供应商考评表》经部门负责人签字后转供应链管理部进行汇总。

　　5.4.3.考评分等

　　供应商考评等级划分如下：

　　得分90~100分者为A等。 得分76~89分者为B等。 得分61~75分者为C等。 得分60分以下者为D等。

　　5.4.4.考评处理

　　5.4.4.1.供应商综合评价结果为A等优秀供应商，WD公司考虑给予货款结算、计划、检验之优惠。

　　5.4.4.2.供应商综合评价结果为B等供应商，供应链管理部发出《整改通知》（见附件2），要求其进行限期整改，期限届满仍未达到要求者，取消其供应商资格。

　　5.4.4.3.供应商综合评价结果为:C等供应商，供应链管理部视情况降低供货份额并对其进行罚款，同时要求其限期整改，期限届满仍未达到要求者，申请取消其供应商资格。

　　5.4.4.4.供应商综合评价结果为：D等的供应商，暂停供货，同时要求其进行限期整改，期限届满仍未达到要求者，取消供应商资格。

　　5.4.4.5.供应商产品质量出现较大问题，供应链管理部可以召集供应商主要负责人到WD公司说明情况，了解具体整改措施和落实执行情况。

　　6.相关文件

　　《质量协议》 、《技术协议》 、《采购合同》

　　7.记录

　　《供应商考评表》、《整改通知》、《供应商调查表》、《CAR》、《不合格品通知暨评审单》等

　　8.附件

　　9.其他：

　　本制度由WD公司供应链管理部负责起草并解释。

　　自实施之日起，现行制度与本制度有抵触的，以本制度之规定为准。