内蒙古上市公司独立董事制度实证分析研究

　　分类号ＵＤＣ万方数据１０１２６－３１３０３１３３密级编号学专研究方向：２０１５年１１月

　　原创性声明ｌＩＩＩＪｌＬＩＩＩｌｌＩＩＩＩｌｌＩＩＩＩＩｌｌＩＹ２９７２６５４

　　本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除本文已经注明引用的内容外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得内墓直太堂及其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。‘学位论文作者签名－匹碰指导教师签名：到日期：劲伊．—Ｌ日冱丝：！（｜’

　　在学期间研究成果使用承诺书

　　本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：内蒙古大学有权将学位论文的全部内容或部分保留并向国家有关机构、部门送交学位论文的复印件和磁盘，允许编入有关数据库进行检索，也可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编学位论文。为保护学院和导师的知识产权，作者在学期间取得的研究成果属于内蒙古大学。作者今后使用涉及在学期间主要研究内容或研究成果，须征得内蒙古大学就读期间导师的同意：若用于发表论文，版权单位必须署名为内蒙古大学方可投稿或公开发表。

　　学位论文作者签名－唰指导教师签名：趟日日

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　　摘要

　　自２００１年中国上市公司实施独立董事制度以来，独立董事制度的有效性饱受争议。一类观点认为独立董事制度在中国上市公司治理中没有发挥其应有作用，形同虚设。一类观点认为独立董事制度在中国上市公司治理中发挥了重要作用，但需要进一步完善。

　　‘本文用内蒙古２５家上市公司做样本，搜集较为详细的独立董事履职情况数据，以表格数据的形式，清楚显明独立董事制度在内蒙古２５家上市公司的实施状况，经过认真分析研究，梳理出独立董事制度在内蒙古上市公司实施过程中存在的一系列问题。

　　主要问题有：提名选任机制严重影响独立董事的独立性、独立董事参加会议情况不理想（特别是参加董事会专门委员会情况极不理想）、独立董事几乎没有反对的独立意见、独立董事很少行使特别职权、独立董事职权不明晰、独立董事履职没有考核监督机制等等。

　　作者对以上这些问题进行深入剖析，认为：中国上市公司独立董事制度应作重大调整，建立有中国上市公司特色的上市公司治理制度。首先，学习西方上市公司的治理理论和治理模式。其次，认真研究中国上市公司治理面临的市场与法制环境。第三，充分认识提高上市公司治理水平的重要意义。第四，加强制度建设是提高上市公司治理水平的核心。将中国上市公司分成两大板块，国有控股、法人控股、个人控股、联合控股类上市公司归为一类，称为特板市场；将股权分散类上市公司归为一类，称为主板市场；对特板上市公司参照德国上市公司治理模式，建立以监事会为中心的公司治理模式，监事会实行独立监事制度，独立监事占监事会成员的半数；对主板类上市公司参照美国上市公司治理模式，建立以董事会为中心的公司治理模式，公司不再设监事会，董事会实行独立董事制度，独立董事占董事会成员的半数以上。第五，加强监管是提高上市公司治理水平的有力保障。关键词：公司治理，中国上市公司，独立董事制度

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　　Ａｂｓｔｒａｃｔ

　　Ｓｉｎｅｅｔｈｅｓｙｓｔｅｍｂｅｇａｎｔｏｂｅｕｓｅｄｉｎｐｕｂｌｉｃｃｏｍｐａｎｉｅｓｏｔ

　　ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔｄｉｒｅｃｔｏｒ

　　Ｃｈｉｎａｉｎ２００１．ｔｈｅｅｆｆｅｃｔｉｖｅｎｅｓｓｏｆｔｈｉｓｓｙｓｔｅｍｉｓｃｏｎｔｒｏｖｅｒｓｉａｌ．ＡｋｉｎｄｏｆｖｉｅｗｉｓｔｈａｔｔｈｅｓｙｓｔｅｍｄｉｄｎｏｔｐｌａｙｉｔｓｄｕｅｒｏｌｅｉｎｔｈｅｇｏｖｅｒｎａｎｃｅｏｆｐｕｂｌｉｃｃｏｍｐａｍｅｓｍＣｈｌｎａ，ｕｓｅｌｅｓｓ．ＡｎｏｔｌｌｅｒｋｉｎｄｏｆｖｉｅｗｉｓｔｈａｔｔｈｅｓｙｓｔｅｍｈａｓｐｌａｙｅｄａｎｉｍｐｏｒｔａｎｔｒｏｌｅｉｎＣｈｉｎａ＿ｓｐｕｂｌｉｃｃｏｍｐａｎｙｇｏｖｅｒｎａｎｃｅ，ｂｕｔｎｅｅｄｔｏｆｕｒｔｈｅｒｉｍｐｒｏｖｅ?

　　Ｗｉｔｈｔｈｅｓａｍｐｌｅｓ０ｆ２５ＩｎｎｅｒＭｏｎｇｏｌｉａｐｕｂｌｉｃｃｏｍｐａｎｉｅｓ，ｔｈｅｉｍｐｌｅｍｅｎｔａｔｉｏｎｓｔａｔｕｓｏｆｔｈｅｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔｄｉｒｅｃｔｏｒｓｙｓｔｅｍｉｓｃｌｅａｒｌｙｒｅｖｅａｌｅｄｂｙｔｈｅｆｏｒｍｏｆｔａｂｌｅｓｗｈｏｓｅｄａｔａａｓｓｏｃｉａｔｅｄｗｉｔｈｔｈｅｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅｏｆｔｈｅｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔｄｉｒｅｃｔｏｒｓｈａｖｅｂｅｅｎｃａｒｅｆｕｌｌＹｃｏｌｌｅｃｔｅｄ．Ａｃｃｏｒｄｉｎｇｔｏｔｈｅａｎａｌｙｓｉｓ，ｓｅｒｉｅｓｏｆｐｈｅｎｏｍｅｎｏｎｓｈａｖｅｂｅｅｎｌｂｕｎｄ?

　　ＭａｉｎＤｒｏｂｌｅｍｓ剐－ｅ：ｔｈａｔｎｏｍｉｎａｔｅｄｓｅｌｅｃｔｉｏｎｍｅｃｈａｎｉｓｍｏｆｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔｄｉｒｅｃｔｏｒｓｅｒｉｏｕＳｌｖ雄．ｅｃｔｓｉｔｓｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｃｅ，ａｎｄｔｈｅｓｉｔｕａｔｉｏｎｏｆｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔｄｉｒｅｃｔｏｒｓ’ａｔｔｅｎｄｉｎｇｍｅｅｔｉｎｇｓ（ｅｓｐｅｃｉａｌｌｙｆｏｒｔｈｅｓｐｅｃｉａｌｃｏｍｍｉｔｔｅｅｏｆｔｈｅｂｏａｒｄ）ｉｓｎｏｔｉｄｅａｌ，ａｎｄｔｈｅｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔｄｒｅｃｔｏｒｓａｌｍｏｓｔｈａｖｅｎｏｔｇｉｖｅｎｏｐｐｏｓｉｔｉｏｎｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔａｄｖｉｃｅｓ，ａｎｄ

　　ｅｘｅｒｃｉｓｅｔｈｅｉｒｓｐｅｃｉａｌｐｏｗｅｒｓ，ａｎｄｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔｄｌｒｅｃｔｏｒｓｄｏ

　　ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔｄｉｒｅｃｔｏｒｓｒａｒｅｌｙ

　　ｎｏｔｕｎｄｅｒｓｔａｌｌｄｔｈｅｉｒａｕｔｈｏｒｉｔｉｅｓａｎｄｒｅｓｐｏｎｓｉｂｉｌｉｔｉｅｓｖｅｒｙｃｌｅａｒｌｙ，ａｎｄｔｈｅｒｅＩＳｎＯｉｎｓｐｅｃｔｉｏｎｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎｍｅｃｈａｎｉｓｍｉｎｔｈｅｐｒｏｃｅｓｓｏｆｔｈｅｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔｄｌｒｅｃｔｏｒｓｐｅｒｆｏｒｍｉｎｇｔｈｅｉｒｄｕｔｉｅｓ，ａｎｄＳＯｏｎ?

　　Ｔｈｒｏｕｇｈｉｎ－ｄｅｐｔｈａｎａｌｙｓｉｓｏｆｔｈｅａｂｏｖｅｐｈｅｎｏｍｅｎｏｎｓ，ｔｈｅｗｒｉｔｅｒｂｅｌｉｅｖｅｓｔｈａｔａｆｔｅｒｔｈｅｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔｄｉｒｅｃｔｏｒｓｙｓｔｅｍｏｆｐｕｂｌｉｃｃｏｍｐａｎｙｏｆＣｈｉｎａｓｈｏｕｌｄｍａｋｅｂｉｇａ出ｕｓｔｍｅｎｔ，ｔｈｅｐｕｂｌｉｃｃｏｍｐａｎｙｇｏｖｅｒｎａｎｃｅｓｙｓｔｅｍｗｉｔｈＣｈｉｎｅｓｅｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓｓｈｏｕｌｄｂｅｅ蛐出１ｉｓｈｅｄ．Ｆｉｒｓｔｏｆａｌｌ，ｌｅａｒｎｉｎｇｔｈｅｔｈｅｏｒｙａｎｄｔｈｅｍｏｄｅｏｆｗｅｓｔｅｒｎｌｉｓｔｅｄｃｏｍｐａｎｌｅｓｇｏｖｅｍａＩｌｃｅ．Ｓｅｃｏｎｄ，ｍｅｓｅｒｉｏｕｓｓｔｕｄｙｏｆｄｏｍｅｓｔｉｃｍａｒｋｅｔａｎｄｌｅｇａｌｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔｉａｃｅｄ‘ｂｖＣｈｉｎｅｓｅｌｉｓｔｅｄｃｏｒｐｏｒａｔｅｇｏｖｅｒｎａｎｃｅ．Ｔｈｉｒｄ，ｆｕｌｌｙｒｅｃｏｇｎｉｚｅｔｈｅｓｉｇｎｉｆｉｃａｎｃｅｏｆｉｍｐｒｏｖｉｎｇｔｈｅｌｅｖｅｌｏｆＣｈｉｎｅｓｅｌｉｓｔｅｄｃｏｍｐａｎｙｇｏｖｅｒｎａｎｃｅ．Ｆｏｕｒｔｈ，ｔｏｓｔｒｅｎｇｔｈｅｎｔｈｅｓｖｓｔｅｍｃｏｎｓｔｍｃｔｉｏｎｉｓｔｈｅｃｏｒｅｏｆｉｍｐｒｏｖｉｎｇｔｈｅｌｅｖｅｌｏｆＣｈｉｎｅｓｅｌｉｓｔｅｄｃｏｍｐａｎｙ２０ｖｅｍａｌｌｃｅ．Ｃｈｉｎａ＇ｓｌｉｓｔｅｄｃｏｍｐａｎｉｅｓＣａｎｂｅｄｉｖｉｄｅｄｉｎｔｏｔｗｏｍａｊｏｒｐａｒｔｓ，ｔｈｅｓｐｅｃｌａｌｂｏａｒｄｍａｒｋｅｔａｒｌｄｍａｉｎｂｏａｒｄｍａｒｋｅｔ．Ｔｈｅｓｅｃｏｍｐａｎｉｅｓ，ｓｕｃｈａｓ：ｓｔａｔｅ－ｏｗｎｅｄｈｏｌｄｉｎｇ，ｌｅｇａｌｈｏｌｄｉｎｇｓ，ａｒｅｌｉｓｔｅｄｉｎｔｈｅｓｐｅｃｉａｌｂｏａｒｄ

　　ｐｅｒｓｏｎｃｏｎｔｒｏｌｓ，ｐｅｒｓｏｎａｌｈｏｌｄｉｎｇｓ，ｕｎｉｔｅｄｍａｒｋｅｔ．ＴｈｏｓｅｃｏｍｐａｎｉｅｓｗｈｏｓｅｏｗｎｅｒｓｈｉｐｉｓｄｉｆｆｕｓｅａｒｅｌｉｓｔｅｄｉｎｔｈｅｍａｉｎｂｏａｒｄＩＩ

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　　目录

　　第一章绪论………………一………………………………．１

　　１．１研究背景…一…………．…．…………………………．．１

　　１．１．１独立董事制度的引入与确立…………………………．．１１．１．２独立董事制度的作用具有很大争议……………………．．１１．１．３本文的研究目的……………………………………１１．２论文完成过程…………………………………………．．２

　　１．２．１选择研究样本……．．………………………。……．２１．２．２收集公开披露信息…．………………………………２１．２．３收集独立董事任职和履职情况…………………………２１．２．４分析独立董事制度发挥的作用…………………………２１．２．５结合问题剖析其原因并提出合理建议……………………２

　　第二章内蒙古上市公司实施独立董事制度的基本情况…………………３

　　２．１总体概况………………………………………………３

　　２．１．１内蒙古上市公司简况…………………．……………．３２．１．２在任独立董事情况…………………………………．４２．２独立董事的选任………………………………．………．．７２．３独立董事的结构………………………………………．．１０

　　２．３．１在董事会中占比……．……………………………．１０２．３．２年龄结构………………………………………．．１１２．３．３学历结构…．………一……．．……………………１３２。３．４性别结构……．…………………………………．１３２．３．５职业结构……………………………………．．…１３２．４独立董事的薪筹………………………………………．．１４

　　第三章内蒙古上市公司独立董事的履职情况………………………．１６

　　３．１参会情况………………．……………………………．１６

　　３．１．１出席董事会会议情况………………………………．１６３．１．２列席股东大会情况……………．…………………．．２１３．１．３出席董事会专业委员会会议情况………………………２７３．２责任履行情况……………．……………………………３２ＩＶ

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　　３．２．１提名和任免董事…………………………………．．３２３．２．２聘任或解聘高级管理人员……………………………３４３．２．３董事高管薪酬……．．．…………．．……．…………．３６３．２．４关联方高于规定数量的资金往来………………………３７３．２．５关于中小股东权益事项……………………………．．３９３．２．６其它事项………………………………………．．３９３．３特别职权运用情况………………………………………４ｌ３．３．１重大关联交易事前认可……………………………．．４１３．３．２征集投票权………………………………………４３３．３．３其他特别职权的行使情况……………………………４４

　　第四章独立董事制度的主要问题及其原因…………………………４５

　　４．１独立董事制度在内蒙古上市公司实施中存在的问题…．…………．４５４．１．１提名形式单一……．．．……………………………．４５４．１．２薪筹设置缺少制度性依据……………………………４５４．１．３参加会议情况不理想………………………………．４５４．１．４几乎没有反对意见…………………………………４６４．１．５很少履行特别职权…………………………………４６４．１．６专门委员会作用有限……………………………．…４６４．１．７总结……………………………………………４６４．２独立董事履职存在问题的原因分析…………………………．４６４．２．１独立性问题……．………………………………．．４６４．２．２职权设置重叠………………………．……………４７４．２．３缺少履职监检制度…．．……………………………．４７４．２．４董事会中处于弱势…．……………………………．．４７４．３剖析独立董事制度效果不佳的深层次原因……………………．４７

　　４．３．１对中国上市公司面临的外部环境及自身特点研究不充分……．４７４．３．２治理目标不明确．………………………………．…４８４．３．３立法层级低，制度设计简单，可执行性不高……………．．４８４．３．４缺少监督制约机制…………………………………４８

　　第五章对策与建议………………………．………．…………５０５．１借鉴他国公司治理理论…………………………………．．５０５．１．１公司治理面临的课题………………………………．５０５．１．２各种公司治理理论的基本内容………………………．．５０Ｖ

　　万方数据

　　５．１．３对中国上市公司治理的借鉴意义………………………５１５．２参考美国和德国上市公司治理模式…………………………．５１

　　５．２．１美国上市公司治理模式……………………………．．５ｌ５．２．２德国上市公司治理模式……………………………．．５２５．２．３美德两国上市公司治理模式的参考价值…………………５２５．３认真研究中国上市公司治理面临的市场及法制环境……………．．５２

　　５．３．１中美两国独立董事制度实施的市场背景不同……………．．５２５．３．２中国上市公司治理的法制环境有待完善………………．．．５３５．４提高上市公司治理水平意义重大……………………………５３

　　５．４．１上市公司市值占中国经济总量中较大比重………………．５３５．４．２优质上市企业资源是资本市场平稳运行基础。……………５３５．４．３上市公司治理水平关系到社会公平．：…………………．．５３５．５加强制度建设是提高上市公司治理水平的核心…………………５４

　　５．５．１树立分类治理的思想………………………………．５４５．５．２立法保证分类治理的有效实施………………………．．５４５．５．３实施股权代理制度…………………………………５５５．５．４推行代理诉讼制度…………………………………５５５．６加强监管是提高上市公司治理水平的有力保障…………………５５

　　５．６．１制度建设是监管基础………………………………．５５５．６．２对上市公司的监管…………………………………５６５．６．３对独立监事和独立董事的监管………………………．．５６参考文献……………．．……………………………………．５７致谢……………………………………………………，．５９ＶＩ

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　　第一章绪论

　　第一章绪论弟一早硒记

　　１．１研究背景

　　１．１．１独立董事制度的引入与确立

　　１９９７年１２月１６日，中国证监会发布的《上市公司章程指引》第１１２条规定上市公司根据需要可以设独立董事（以下或简称独董），标志着独立董事制度（以下简称该制度或独董制度）引入中国上市公司。２００１年８月１６日，中国证监会发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称《建立独董制度意见》），标志着该制度在中国上市公司中正式确立。中国上市公司治理引入该制度是监管机构的一项行政举措，目的是：规范上市公司治理结构，促进上市公司规范运作。

　　１．１．２独立董事制度的作用具有很大争议

　　十五年来，该制度设立是否达到了监管机构最初引入的目的，社会各界争议很大。作者在知网上查询，２０１３年初至２０１５年８月末有关该项制度的文章有５００多篇。这些文章可以分为两类：一类认为该制度没有发挥其监管机构希望达到的作用，主要表现是“独立董事不‘独”’、“独立董事不“瞳事”’；另一类认为该制度发挥了重要作用，主要表现是独立董事在上市公司合规运行方面起到了重要的监督作用。

　　然而，上述两类意见有一个共同的诉求，就是：有关各方应结合实际，进一步促进该制度完善，提高上市公司的治理水平。

　　１．１．３本文的研究目的

　　通过对内蒙古上市公司独立董事任职及履职情况全面收集整理，用数字和事实来证实独立董事制度是否发挥了其应有的作用。如果发挥了作用，列明其发挥了哪些作用，研究分析如何保持及如何促进其更好地发挥作用；如果没有发挥其应有的作用，认真分析存在的问题及其成因，并提出解决问题或创新机制方面的合理建议。

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　　第二章内蒙古上市公司实施独立董事制度的基本情况

　　表２－２续表二截止２０１４年底内蒙古２５家上市公司在任独董情况表

　　上市公司

　　独立董事独立董事７６

　　独立董事７７独立董事７８独立董事７９

　　职业

　　任职日期

　　２０１２——１２——１４２０１２—１２－１４２０１２一１２－１４２０１４——６——１６２０１４——６——１６

　　２０１４－６－１６

　　性别

　　男男女男

　　国籍中国中国中国中国中国中国中国香港中国中国

　　学历

　　出生年份

　　１９７１１９６ｌ１９５４

　　１９７０

　　律师教授教授教授教授

　　副教授

　　本科

　　博士硕士博士博士硕士硕士

　　赤峰黄金

　　内蒙君正独立董事８０

　　独立董事８１独立董事８２

　　女

　　女女男男男

　　１９７０

　　１９７５

　　律师

　　注会注会

　　２００９－８－１２２０１１—２－１８２０１３—６－２８２０１３一１２—１ｌ

　　１９５３１９６３

　　伊泰股份

　　独立董事８３

　　独立董事８４独立董事８５

　　专科

　　博士

　　’

　　１９５５

　　１９７１

　　副教授

　　内蒙古各上市公司均按监管要求聘请了独董，个别上市公司的独董任职信息

　　披露不完整，有８位独董没有披露学历信息，有１位独董没有披露年龄信息。

　　２

　　２独立董事的选任

　　如表２—３，２５家公司独董提名选任主要有大股东提名和上市公司董事会提名

　　两种情况：大股东提名的有：０００４２６（兴业矿业）、０００７８０（平庄能源）２家。＋上市公司董事会提名的有：０００６１１（内蒙发展）、０００６８３（远兴能源）、００２１２８（露

　　天煤业）、００２６８８（金河生物）、３０００４９（福瑞股份）、３００２３９（东宝生物）、３００３５５（蒙

　　草抗旱）、６０００１０（包钢股份）、６００１９１（华资实业）、６００２０１（金宇集团）、６００２９５（鄂尔多斯）、６００８６３（内蒙华电）、６００８８７（伊利股份）、６００９６７（北方创业）、６０１２１６（内蒙君正）、９００９４８（伊泰股份）１６家，其余７家上市公司没有公开披露独立董事提名的相关信息。

　　表２—３

　　拟任独董独立董事１独立董事２独立董事３

　　内蒙古２５家上市公司独董选任情况表拟任独董提名人

　　提名时间

　　２０ｌ１－１２－１６２０１４－１１－２８

　　２０１４—１ｌ一２８

　　提名人身份大股东大股东大股东

　　兴业集团股份公司

　　兴业集团股份公司

　　兴业集团有限公司

　　独立董事４

　　独立董事５独立董事６独立董事７独立董事８

　　时代科技股份公司董事会

　　时代科技股份公司董事会

　　２０１０—５—６２０１０－８－１０２０１４—６—１６２０１２－３－１１２０１２－３－１１

　　董事会

　　董事会

　　四海科技股份公司董事会远兴能源股份公司董事会远兴能源股份公司董事会

　　７

　　董事会

　　董事会董事会

　　万方数据

　　第二章内蒙古上市公司实施独立董事制度的基本情况

　　表２－３续表一内蒙古２５家上市公司独董选任情况表

　　拟任独董拟任独董提名人提名时间提名人身份独立董事９远兴能源股份公司董事会２０１２－３－１１董事会独立董事１０平庄煤业（集团）有限公司２０１３—４－１８大股东独奇苦喜１１平庄煤业（集团）有限公司２０１３－４－１８大股东独立董事１２平庄煤业（集团）有限公司２０１３——４——１８大股东独立董事１３露天煤业股份公司董事会２０１４——６－５董事会独立董事１４露天煤业股份公司董事会２０１４－６－５董事会独立董事１５露天煤业股份公司董事会２０１４－６——５董事会独立董事１６露天煤业股份公司董事会２０１４－６－５董事会独立董事１７金河生物科技股份公司董事会２０１４——３－１７董事会独立董事１８金河生物科技股份公司董事会２０１４—３－１７董事会独立董事１９金河生物科技股份公司董事会２０１４——１０－３１董事会独立董事２０福瑞医疗科技股份公司董事会２０１４——４－２３董事会独立董事２１福瑞医疗科技股份公司董事会２０１４－４－２３董事会独立董事２２福瑞医疗科技股份公司董事会２０１４－４－２３董事会独立董事２３福瑞医疗科技股份公司董事会２０１４－４－２３董事会独立董事２４东宝生物技术股份公司董事会２０１４－２－７董事会独立董事２５东宝生物技术股份公司董事会２０１４－２－７董事会独立董事２６东宝生物技术股份公司董事会２０１４－２－７董事会独立董事２７蒙草抗旱绿化股份公司董事会２０１３－８－１９董事会独立董事２８蒙草抗旱绿化股份公司董事会２０１３－８－１９董事会独立董事２９蒙草抗旱绿化股份公司董事会２０１３－８－１９董事会独立董事３０包钢钢联股份公司董事会２０１３——４－１６董事会独立董事３１包钢钢联股份公司董事会２０１３－４－１６董事会独立董事３２包钢钢联股份公司董事会２０１３－４－１６董事会独立董事３３包钢钢联股份公司董事会２０１４—３—１５董事会独立董事３４包钢钢联股份公司董事会２０１４——３－１５董事会独立董事３５２００９—７—１７

　　独立董事３６２０１１—５—２０

　　独立董事３７２０１５－２－ｔ６

　　独立董事３８包钢稀土（集团）股份公司董事会２００４－８－２５董事会独立董事３９包钢稀土（集团）股份公司董事会２００４——８－２５董事会独立董事４０包钢稀土（集团）股份公司董事会２０１４一ｌＯ一２４董事会独立董事４ｌ包钢稀土（集团）股份公司董事会２００４——８－２５董事会独立董事４２包钢稀土（集团）股份公司董事会２００４——８－２５董事会独立董事４３华资实业股份公司董事会２０１４－４－２５董事会独立董事４４华资实业股份公司董事会２０１４—４—２５董事会独立董事４５华资实业股份公司董事会２０１４——４－２５董事会独立董事４６金宇集团股份公司董事会２０１３－４－２３董事会８

　　万方数据

　　第二章内蒙古上市公司实施独立董事制度的基本情况

　　表２—３续表二内蒙古２５家上市公司独董选任情况表

　　拟任独董拟任独董提名人提名时间提名人身份独立董事４７金宇集团股份公司董事会２０１３－４－２３董事会独立董事４８金宇集团股份公司董事会２０１３—４—２３董事会独立董事４９２００９－９－９

　　独立董事５０２０１ｌ一９—９

　　独立董事５ｌ２０１４－５－２７

　　独立董事５２２０１１－１－２７

　　独立董事５３２０１４—６—２６

　　独立董事５４２０１４—６—２６

　　独立董事５５２００９一ｌ一１ｌ

　　独立董事５６２００９—１一ｌ１

　　独立董事５７２０１２－５－１９

　　独立董事５８２０１１－４－２０

　　独立董事５９２０１１—４—２０

　　独立董事６０鄂尔多斯资源股份公司董事会２０１４－３－３董事会独立董事６１２００９－５－１４

　　独立董事６２２００９——５——１４

　　独立董事６２２０１０－８－１９

　　独立董事６４蒙电华能热电股份公司董事会２０１４－４－２５董事会独立董事６５蒙电华能热电股份公司董事会２０１４－４—２５董事会独立董事６６蒙电华能热电股份公司董事会２０１４——４——２５董事会独立董事６７蒙电华能热电股份公司董事会２０１４—１１一１２董事会独立董事６８伊利实业集团股份公司董事会２０１４－４—２８董事会独立董事６９伊利实业集团股份公司董事会２０１４—４—２８董事会。独立董事７０伊利实业集团股份公司董事会２０１４—４—２８董事会独立董事７１北方创业股份公司董事会２０１２一１２一１３董事会独立董事７２北方创业股份公司董事会２０１２一１２—１３董事会独立董事７３北方创业股份公司董事会２０１２一１２一１３董事会独立董事７４北方创业股份公司董事会２０１２—１２一１３董事会独立董事７５北方创业股份公司董事会２０１２—１２一１３董事会独立董事７６２０１２－ｉ２——１４

　　独立董事７７２０１２—１２—１４

　　独立董事７８２０１２一１２—１４

　　独立董事７９君正能源化工股份公司董事会２０１４－５－２０董事会独立董事８０君正能源化工股份公司董事会２０１４－５－２０董事会独立董事８１君正能源化工股份公司董事会２０１４－５－２０董事会独立董事８２伊泰煤炭股份公司董事会２０１４—３—２６董事会独立董事８３伊泰煤炭股份公司董事会２０１４－３－２６董事会独立董事８４伊泰煤炭股份公司董事会２０１４—３—２６董事会独立董事８５伊泰煤炭股份公司董事会２０１４－３－２６董事会９

　　万方数据

　　第二章内蒙古上市公司实施独立董事制度的基本情况

　　表２－４续表一截止２０１４年底独立董事在董事会中所占比重表

　　公司董事人数独董人数标准实际比重比较备注

　　北方创业１２５０．３３０．４２Ｏ．０８ａ８伊利股份９３Ｏ．３３０．３３Ｏ．００ｂ４内蒙华电１２４０．３３Ｏ．３３０．００ｂ５

　　兰太实业９３０．３３Ｏ．３３０．００ｂ６鄂尔多斯９３Ｏ．３３０．３３０．００ｂ７西水股份９３０．３３Ｏ．３３Ｏ．００ｂ８亿利能源７３０．３３０．４３０．１０ａ９北方股份９３０．３３０．３３Ｏ．００ｂ９

　　金宇集团９３０．３３Ｏ．３３０．００ｂｌＯ华资实业７３Ｏ．３３０．４３０．１０ａ１０北方稀土１４５０．３３Ｏ．３６０．０２ａ１１明天科技９３Ｏ．３３０．３３Ｏ．００ｂｌｌ内蒙发展８３０．３３Ｏ．３８０．０４ａ１２兴业矿业９３０．３３０．３３０．００ｂ１２

　　从表２－４中可以看出：内蒙古各上市公司独董在董事会中所占比重偏低，大部分上市公司独董在董事会中所占比重控制在三分之一或略高一些，最高比重七分之三。还有１家上市公司独董占比不到三分之一。

　　２．３．２年龄结构

　　如表２—５，截止２０１４年底，内蒙古２５家上市公司８５名独立董事中，２０世纪３０年代出生的３人，占３．５３％；４０年代出生的８人，９．４１％；５０年代出生的２２人，占２５．８８％；６０年代出生的３３人，占３８．８２％；７０年代出生的１８人，占２１．１８％；未披露年龄１人，占１．１８％。５０至６０年代出生的独董５５人，占６４．７１％。

　　如表２－６，没有３０岁以下的独董；３０岁以上４０岁以下的独立董事有６人；３０至５０岁之间的独立董事３２人，占３７．６５％；３０至６０岁之间的独立董事６７人，占７８．８２％；３０至７０岁的独立董事７８人，占９１．７６％；３０至８０岁的独立董事８４人，占９８．８２％。

　　如表２—７，没有８０岁以上的独董；７０岁以上的独立独立董事有６人；６０岁以上的独立董事１７人，占２０．００％；５０岁以上的独立董事５２人，占６１．１８％；４０岁以上的独立董事７８人，占９１．７６％；３０岁以上的独立董事８４人，占９８．８２％。万方数据