经济学前沿专题课程论文

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寻租理论在中国的发展

摘 要 : 比较系统地介绍和阐释了寻租理论以及寻租理论在中国的发展和

研究情况 ,在揭示寻租理论所 具有的重要的现实意义的同时 ,使人们能够更加清楚地认识到寻租理论在中国的发展和研究虽然已经初见成 效 ,但仍任重而道远 。

关键词 : 租,经济租,寻租,寻租理论,租金,传播,发展

一 、选题目的和意义

寻租理论诞生于西方世界上个世纪六十年代。对于传统意义上的经济学分析来说，寻租理论的诞生，打破了原有的一些理论支撑，而沿袭了经济学的一般的分析法则。寻租理论根据公共选择学派的研究方法，注重公共政策的决策，更重要的是非生产性的寻租活动是一种浪费，怎样能用制度安排来节省这些浪费，这些对于发展中国家甚至是制度安排已经相当成熟的西方国家都是一个重要的论题。中国改革实践给我们提供了很多对于制度变迁观察，尤其是伴随着制度变迁中的寻租现象，为发展寻租理论带来了契机。本文就是在历史的线索中研究寻租理论的起源与发展，通过比较古今文献，重新对一些关于寻租的概念进行重塑，从寻租的源头—租金开始，全面考察寻租现象及其影响。在对各种流派寻租理论的分析研究后，得出一些自己关于寻租行为对于经济增长的正负效应影响、以及抑制寻租负效应，追求正效应的制度安排，最终与中国改革开放相结合讨论寻租理论在我国的发展。

二、关于寻租理论

关于寻租问题的研究最早可以追溯到亚当·斯密和让·萨伊时代 ,但后人只把注意的焦点放在了将他们完全竞争理 论的更进一步一般化和模型化 ,即对“看不见的手的研究”,而很少注意到他们对“看得见的手”的描述 ,因而未能使寻租 理论及早问世 。

而首次涉及到寻租思想并引起学者们注意的则应该算是哈伯格和莱本斯坦在 20 世纪 50 、60 年代关于垄断的福利成 本的讨论 。正是这些讨论才激起了塔洛克对垄断成本的深入研究 ,并于 1967 年提出了真正意义上的寻租思想 。但令人 遗憾的是 ,由于多方面的原因 ,塔洛克提出的寻租思想并没有引起经济学界的真正普遍重视 。直到 1974 年 ,安妮·克鲁 格在《美国经济评论》上发表了《寻租社会的政治经济学》一文 ,讨论国际贸易保护主义形成的原因时 ,第一次使用了“寻 租”一词 ,这才真正开启了寻租理论研究的先河 ,她本人也被视为寻租理论的鼻祖 。加之寻租理论能够比较好地从另一 个角度对 20 世纪 60 年代末 、70 年代初资本主义的滞涨问题给予解释 ,从此 ,寻租理论不胫而走 ,在风靡整个经济学界的 同时 ,也分别渗透到了社会学 、政治学 、法学和行

政管理学等其它社会科学领域 的思路 。尽管塔洛克早在 20 70 年代首次使用寻租 ,较早研究寻租问题的公共选择经济学家才开 ,但是他们的定义又很不统一 ,其中最具有代表性的则是美国著名经济学家布坎南对寻租所下的定义 ,即寻租就是人们凭借政府保护进行的寻求财 富转移而造成的浪费资源活动 ,或者是在某种制度环境下的经济行为 ,在这种制度下人们使自己价值最大化的努力所造 成的不是社会剩余而是社会浪费 。

三、寻租理论引入背景

寻租理论产生于20世纪60—70,依靠国家干预已不能解决过去被认为是导致“市场失灵”,凯恩斯,新自由主义趁机复兴, ,它造成的巨额 “, 官倒”活动 ,以权经商以及靠双轨价差 、利差 、汇差和政策差而发财的活动 。由此引起的分配不公和腐败现象已 成为人们街谈巷议的热门话题 ,然而 ,其中就事论事的描述多 ,科学深入的分析少 。面对人民群众日益高涨的反腐倡廉的呼声 ,我国的经济体制改革究竟应向何处去 ? 寻租理论正是在这种背景下被介绍到国内来的 。1988 年以吴敬琏教授为首的一批经济学家出于对改革前途的高度责任感 ,率先在《经济社会体制比较》杂志上介绍西方寻租理论 。吴敬琏教 授不仅引进了寻租理论 ,而且还在多种场合介绍 、宣传寻租理论 ,首开我国寻租理论研究之先河 ,被誉为中国的寻租理论 之父 。之后 ,寻租问题日益受到人们的重视 ,寻租理论也开始在全国范围内广泛传播 ,并曾经掀起了数次不小的高潮 ,至 今仍方兴未艾 。

四、在中国的发展

寻租理论在我国的发展是与我国经济学家运用寻租理论分析社会政治经济问题结合在一起的 。把寻租理论引入我 国的初衷是为反腐败和建立市场经济体制寻找理论基础 。因此 ,自从 20 世纪 80 年代后期寻租理论传入我国以来 ,实际 上是沿着两条路径发展的 。

第一条路径是反腐败。在这方面国内许多学者把腐败等价于寻租,寻租成了腐败的代名词,有人干脆把腐败定义为权力寻租,试图用寻租理论来解释腐败现象,探讨腐败的根源及反腐败的对策。随着我国改革开放的启动和经济市场化的深入,腐败现象也日益蔓延。这就使人们不得不跳出对腐败的传统解释(即把腐败归因于政治、社会和意识形态的因素,仅从政治学、社会学、伦理学和法学的角度去研究对策),而转向从经济学的角度来分析腐败现象产生的根源,以求找出行之有效的反腐败对策。

其实,腐败与寻租之间是不能直接划等号的。腐败首先是一种政治腐败,即公职人员在运用权力过程中的不法行为;其次是经济腐败,即用政治权力换取金钱;第三是作风腐败,即用政治权力达到个人超常的享乐。腐败与寻租的共性在于,政府官员运用公共权力主动创租与寻租。具体地说,腐败与寻租之间有一个交集行为主体都握有公共权力,且行为一般说来都是非法的,谋求的对象都是租金。不妨称这个交集为“寻租性腐败”或经济腐败。相比之下,腐败与寻租的异要大于同:所有无权者的寻租都不在腐败之列;所有合法的寻租(如游说活动等)也都不在腐败之列;腐败者皆为掌权者(腐败是有权者的“专利”,公权私用),而寻租者中有权者、有钱者、有关系者兼而有之;腐败的内涵十分宽泛,而寻租的内涵比较集中;寻租的目标仅在于租金,而腐败的目标则广泛得多,除租金外还有权力、名位、女色等非货币性对象;腐败皆为非法,而寻租则合法与非法兼而有之。显然,尽管现阶段“寻租性腐败”或经济腐败是我国腐败现象中最主要和危害最大的,但如果只用寻租理论作为反腐败的思想武器,那么反腐败的效果是不会好的,至少它对政治腐败与作风腐败是无能为力的。

由此看来 ,运用寻租理论来解释腐败问题的确令人耳目一新 ,因而激起了许多人的极大兴趣 ,但人们研究寻租理论 的焦点主要局限于对腐败问题的分析 ,在这方面国内许多学者甚至把腐败等价于寻租 ,寻租成了腐败的代名词 ,有人干 脆把腐败定义为权力寻租 ,用寻租理论来解释腐败现象 ,探讨腐败的根源及反腐败的对策 。这种认识似乎有点偏激 ,带 有一定的局限性 。

第二条路径是发挥市场作用 。国内许多学者把寻租的原因归咎于政府对经济的干预和管制 ,正是由于政府对经济的过多地 、不必要地干预 ,才导致了“政府失灵”和产权不明晰 ,这就使得某些个人或利益集团积极寻租 ,利用各种途径影 响政府以求获取某种垄断地位或维持现有的垄断现状 ,阻碍要素的自由流动 ,获得超额垄断租金 ,目的是实现个人利益 的最大化 。但这些寻租行为的得逞则是伴随着巨大的成本付出 (即寻租成本) ,主要表现为 :第一 ,寻租过程中时间 、精 力 、金钱的支出 ;第二 ,寻租结果是对既定利益的社会再分配 ,但这种分配则是建立在违背市场等价交换原则基础之上 的 ,最终结果是破坏了公平 , ;第三 ,极大地扭曲了市场对资源的配 置方式 。 ,这 比例的失衡和效率的降低 ,浪费于寻租过程中的时间 、精力 、金钱和未能实 ,则会增加全社会总产品的供给 , ,提高 整个社会的福利 ,因而这些资源本身具有 ;第五 ,获取垄断地位的个人和利益集团 ,因为缺乏竞争压力而 不再具有技术创新和提高效率的动力 ,这也会降低生产力的发展速度 ;第六 ,由于寻租是人们对既定社会财富寻求有利 于自身利益最大化的转移过程中所导致的浪费资源的行为

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,因此 ,寻租只会导致全社会福利水平的降低 。由于寻租活动 的社会成本巨大 ,对经济增长造成的危害严重 ,因而必须加以治理 ,治理的途径就是减少政府对经济的盲目干预 ,主张把 政府干预和行政管制限制在绝对必要的范围之内 ,政府的任务就是努力保护和完善市场机制发挥作用的各项条件 ,即维 护市场秩序 ,打破某些不必要的垄断 ,保护各个经济主体的独立性和其自身利益 ,制止不正当竞争行为 ,建立和完善市场 体系 ,监督自愿议订合同的履行 ,努力营造一个公平有序的市场竞争环境 ,要建立“小政府 ,大社会”的国家管理模式 ,政 府应把一切市场能够做的事情交给市场去做 。

然而 ,政府对经济生活的干预是现代市场经济不可缺少的一部分 ,在我国现阶段更要强调这一点 。因为 ,第一 ,我国 是以公有制为主体的社会主义国家 ,建立市场经济体制需要国家来参与 ,如让其自由发展 ,就会出现无序现象 ,不利于经 济健康发展 ;第

二 ,在市场经济的高度发达阶段 ,市场机制较为健全和完善 ,经济对政府干预的要求较低 ,而我国所处的 阶段无疑对政府干预的要求要高一些 ,否则 ,放开后就会出现紊乱的局面 ;第三 ,经济落后的国家要争取在短期内赶上发 达国家 ,发挥后发性优势 ,避免重走老牌资本主义国家曾走过的弯路 ,没有国家产业政策引导 、市场秩序的治理等也不 行 ;第四 ,企业是国民经济的细胞 ,在当代国际市场中 ,企业都是其所在国政府创造的经济 、政治环境和政策背景下的产 物 ,根本不存在脱离国别特征 ,脱离政策作用的“独立”企业 。因而各国企业间的竞争中渗透了大量直接和间接的政府活 动和政策效果 ,政府与企业的关系成了决定企业国际竞争力的关键 。

这似乎出现了反寻租的悖论 :一方面 ,为了克服寻租 ,必须降低国家对经济生活的干预程度 ,从而减少政府的无意创 租 、主动创租和被动创租 ;可是另一方面 ,我国社会主义初级阶段的市场经济又需要保持较强的国家干预力量 。其实悖 论是不存在的 ,反寻租不必以削弱政府对经济的干预为前提 。问题的关键在于 ,政府对经济的干预必须以不造成垄断为 前提 ,这就要对政府管制的内容引入竞争因素 ,借助市场机制使政府管制所创的租金消散掉 ,即通过制度创新来缩小乃 至消除寻租的可能性空间 。在现代市场经济 中 ,问题不是我们是否需要政府干预 ,而是要明确政府应该干预什么 ,干预多少 ,何时干预和怎样干预 。而并非有的人所 提出的中国之所以在改革开放之后出现这么多形形色色的寻租问题 ,其根源在于市场经济体制的引入 ,认为这些问题是 市场经济体制本身所带来的 。他们的目的在于反对改革 ,为缺乏效率的高度集权的计划经济体制辩护 ,这种观点是极其 错误的 ,是任何企图运用寻租理论来研究解决中国问题的学者们必须特别注意的 。

五、总结