广州股权交易中心有限责任公司挂牌业务规则

为规范推荐机构会员推荐有限责任公司进入广州股权交易中心挂牌业务(以下简称“挂牌业务”),明确推荐机构会员及相关各方职责,根据《广州股权交易中心有限责任公司股权转让业务暂行管理办法》等有关规定,制定本规则。

广州股权交易中心有限责任公司挂牌业务规则（试行）

第一章 总则

第一条 为规范推荐机构会员推荐有限责任公司进入广州股权交易中心挂牌业务（以下简称“挂牌业务”），明确推荐机构会员及相关各方职责，根据《广州股权交易中心有限责任公司股权转让业务暂行管理办法》等有关规定，制定本规则。

第二条 有限责任公司申请在广州股权交易中心挂牌，应委托推荐机构会员向广州股权交易中心推荐。

申请挂牌的有限责任公司应与推荐机构会员签订推荐挂牌协议。

第三条 推荐机构会员应对申请挂牌的有限责任公司进行尽职调查，同意推荐挂牌的，向广州股权交易中心报送推荐挂牌申请文件（以下简称“申请文件”）。

第四条 广州股权交易中心对推荐机构会员报送的申请文件进行审核，对其审核合格的挂牌申请，将有关文件报送广东省区域性股权交易市场主管部门（以下简称“区域性市场主管部门”）备案。

第五条 推荐机构会员及相关人员不得利用在挂牌业务中获取的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。

为规范推荐机构会员推荐有限责任公司进入广州股权交易中心挂牌业务(以下简称“挂牌业务”),明确推荐机构会员及相关各方职责,根据《广州股权交易中心有限责任公司股权转让业务暂行管理办法》等有关规定,制定本规则。

第二章 挂牌业务人员设置

第六条 推荐机构会员应针对每家拟推荐的有限责任公司成立专门项目小组，负责尽职调查，制作申请文件等。

第七条 项目小组应由推荐机构会员内部人员组成，至少为两人，其中须包括具有财务和法律知识或相关工作经验的人员。项目小组成员分工负责拟推荐的有限责任公司财务、法律和行业等事项的调查工作。

第八条 推荐机构会员应在项目小组中指定一名负责人，对项目负全面责任。项目小组负责人应具有两年以上（含两年）证券业相关工作经验，或者参与并成功完成两个以上（含两个）推荐挂牌项目。

第九条 最近三年内有违法、违规记录的人员，不得参与挂牌业务。

第十条 持有拟推荐有限责任公司股权、在拟推荐有限责任公司中任职或存在其他可能影响其公正履行职责情形的人员，不得参与该有限责任公司挂牌业务。

第三章 尽职调查

第十一条 项目人员应按照尽职调查工作指引的要求勤勉尽责地开展尽职调查工作，督促有限责任公司保证披露信息的真实、准确、完整。

第十二条 推荐机构会员项目小组完成尽职调查工作后，出

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具推荐函。

第四章 申请文件的报送与审核

第十三条有限责任公司申请挂牌，推荐机构会员须向广州股权交易中心报送如下申请文件：

(一)公司营业执照副本复印件（加盖公章）；

(二) 公司股东会有关进入广州股权交易中心挂牌的决议；

（三）推荐机构会员出具的推荐函；

（四）有限责任公司与推荐机构会员签订的推荐挂牌相关协议；

（五）广州股权交易中心要求的其他文件。

第十四条 广州股权交易中心收到推荐机构会员报送的申请文件后，同意受理的，出具受理函。申请文件一经受理，未经广州股权交易中心同意不得增加、撤回或更换。

第十五条 广州股权交易中心对包括但不限于下列事项进行审核：

（一）申请文件是否齐备；

（二）推荐机构会员是否已按照尽职调查工作指引的要求，对有限责任公司进行了充分地尽职调查，出具的结论是否恰当；

（三）有限责任公司是否符合基本挂牌条件；

（四）广州股权交易中心要求的其他事项。

第十六条 广州股权交易中心对其审核合格的推荐挂牌申请，自受理之日起十个工作日内将有关文件报送区域性市场主管部

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门备案。广州股权交易中心要求推荐机构会员对申请文件补充或修改的，受理申请文件的时间自广州股权交易中心收到推荐机构会员的补充或修改意见的下一工作日起重新计算。

第五章 股权托管登记

第十七条 有限责任公司在取得广州股权交易中心出具的同意其挂牌的通知后，推荐机构会员向广州股权交易中心申请拟挂牌有限责任公司的股权简称及代码。

第十八条 广州股权交易中心收到推荐机构会员关于股权简称及代码的申请后，在两个工作日内予以核定。

第十九条 推荐机构会员应督促拟挂牌有限责任公司与广州股权交易中心签订有限责任公司进入广州股权交易中心挂牌协议书，办理全部股权的集中登记。

第二十条 拟挂牌有限责任公司办理股权托管登记的，需向广州股权交易中心提供公司股东身份证明文件、股权比例、股权转让账户等信息；经广州股权交易中心核对无误后，向拟挂牌有限责任公司下发股权登记确认书。

第六章 申请办理挂牌

第二十一条 拟挂牌有限责任公司股权登记托管完成后，推荐机构会员应向广州股权交易中心申请办理挂牌手续。

第二十二条 广州股权交易中心收到推荐机构会员提交的申请办理挂牌的文件后，在两个工作日内出具办理挂牌通知书。

为规范推荐机构会员推荐有限责任公司进入广州股权交易中心挂牌业务(以下简称“挂牌业务”),明确推荐机构会员及相关各方职责,根据《广州股权交易中心有限责任公司股权转让业务暂行管理办法》等有关规定,制定本规则。

第二十三条 推荐机构会员在广州股权交易中心指定网站上发布关于拟挂牌有限责任公司挂牌公告。

第七章 违规处理

第二十四条 推荐机构会员违反本规则规定的，广州股权交易中心责令其改正，视情节轻重给予其如下处理，并记入会员诚信档案：

（一）谈话提醒；

（二）警告；

（三）通报批评；

（四）谴责；

（五）暂停受理其报送的申请文件或出具的相关报告；

（六）取消会员资格。

第二十五条 推荐机构会员相关工作人员违反本规则规定的，广州股权交易中心责令其改正，视情节轻重给予其如下处理，并记入从业人员诚信档案：

（一）谈话提醒；

（二）警告；

（三）通报批评；

（四）谴责；

（五）暂停其从事相关业务的资格；

（六）认定其不适合任职；

（七）责令所在机构给予处分。