第一讲 数千年未有之大变局

第一讲 数千年未有之大变局

一直以来，我们都有一个印象，1840年前的中国是一个地大物博、繁荣昌盛的强国，只是因为1840年的鸦片战争导致了中国的衰落和被奴役，导致了中国数千年来未有的大变局。事实果真如此吗？答案是否定的。因为任何历史事件的发生都有渐变的发展过程，1840年爆发的鸦片战争只是一个结果而已。 那么1840年以前中国究竟发生了什么？是制度、文化或是经济的因素？最终导致了中国的衰落。 制度、文化：延续了上千年的封建制度和儒家文化，经历史证明是符合中国的。

经济：根据西方经济史学家安格斯〃麦迪森估算，公元1000年(北宋时期)，中国GDP（国内生产总值）占世界的22.7%，随后一直保持在20%左右，到1829年达到32.9%。不存在经济实力落后的状况。 排除了这两种关键性的因素，那导致中国近代衰落的主要因素是什么哪？

下面我们就开始本次的讲述：

一、1840年前的中国与世界

我们首先把讲述的时间点定在1500年。为什么？

公元1500地理大发现（明孝宗弘治十三年，郑和的船队已七下西洋（1405-1433）），是人类历史的分水岭，真正意义上的世界史。在此之前，人们生活在相互隔绝而又各自独立的几块陆地上（非洲、欧洲、亚洲分别由三个信奉基督教的国王统治，其他地方都是混沌未开，美洲还没有被知晓）。没有人知道地球是方的还是圆的，都认为自己生活在世界的中心。

在世界史上，一般把公元1500年以来的时代称之为海洋时代。既然是海洋时代，那么决定其国家力量的表现自然就是各国海洋实力即海军力量的强大。从某种意义上来讲，公元1500年以来的世界史就是一部世界海洋的争霸史。

（一）公元1500－1840年的世界

1、地理大发现

推动的利益因素：丝绸之路的最大宗贸易商品香料（即花椒）。香料只在中国西南省份和印度出产。 公元1096－1270年罗马教廷组织的八次十字军东征，名义上是针对伊斯兰教国家，从伊斯兰教手中夺回耶路撒冷，而实际上则是想从阿拉伯帝国手中夺取香料贸易的垄断权。但最终都未能成功。

于是，退而求其次，随着西方文艺复兴中地理知识的普及，一些西方国家开始尝试从海洋中开辟出一条到达亚洲的航线，从而取得巨额的香料利润。

新航路的开辟和地理大发现，拉开了不同国家相互对话和相互竞争的历史大幕。

2、大国的崛起（葡萄牙、西班牙、荷兰、英国）

1、葡萄牙：征服是从被征服开始的（从公元前11世纪到公元11世纪的2000多年中，伊比利亚半岛上战火连绵不断，这块土地曾先后被罗马人、日尔曼人等征服，如斗牛士一般｛追求刺激喜欢冒险｝，人们一直再同入侵者进行着抗争），1143年葡萄牙在光复领土的战争中应运而生，成立欧洲本土上第一个统一的民族国家，君主制国家，得到了罗马教皇的承认，强大的王权使人们有了强烈的民族归属感。但要实现国家的强盛，却还要有很长的路要走。建国之初，葡萄牙面临的是只有十万平方公里国土面积的发展空间，资源十分匮乏，危机四伏（东面的连绵不断战火又不断侵扰着这块贫瘠的土地），即便是建国200年后同样如此，葡萄牙的出路在哪里。一直靠近海捕捞 谋生的人们不得不把目光投向一向被称为死亡绿海的大西洋（被普遍认为无法航行）。

王子 恩里克（1394--1460）终生未婚， 带领并启动了征服大海的行程。

1394年，欧洲正从蒙昧的中世纪走来，文艺复兴正如星星之火逐步燎原， 1406年，恩里克12岁时，古希腊天文学家托勒密《地理学指南》，一本尘封了1200年的书籍出版（意大利），引发了一场地理知识和 1

观念的革命（其绘制的世界地图尽管谬误百出，比如非洲和南极紧紧相连，除欧洲、亚洲、非洲以外，世界是一片漫无边际的海洋，赤道没有动植物生存等等，当在当时，它比起那些虚无缥缈的神话和道听途说的游记，仍然提供了许多较为可靠的地理信息）。大西洋能否航行一直困扰着欧洲人。

14、15世纪，欧洲保存食物的方法主要依赖香料（胡椒，冰箱产生以前），所以欧洲人对于香料的需求十分急迫，香料在欧洲市场的价格达到了前所未有的高度，单靠丝绸之路无法满足（陆路被阿拉伯、奥斯曼土耳其帝国所阻断）。不论是神圣的宗教，或世俗的商业，都希望能找到强有力的措施来扭转这种局面，在陆地上的军事突围失败之后，焦躁不安的欧洲人开始到海洋寻求出路。

于是，王子 恩里克开始建立第一所国立航海学校，并吸纳大量的各种人才来到葡萄牙，他们改进中国的指南针，建造大三角帆的多桅快速帆船（20米长，60—80吨重）。当时，航海是作为葡萄牙的一个全国计划来进行（如中国的太空计划），不像单个商人的探险，而是一个有规则有系统组织的任务和策略（如中国的五年计划）。经过20多年的理论和实践的探索，原来神秘莫测、令人生畏的大西洋逐渐显露出一些规律。葡萄牙终于开始远航，向南出发了，1443年，凭着冒险的天性、对财富的渴望以及强大的宗教热情，打破了中世纪欧洲航海界生理和心理上的界限西非海岸的博哈多尔角（已知世界的尽头），穿越并继续沿着非洲西海岸一路向南前行，到达越来越多的未知海域，海洋比他们想象的大得多（一条狭长的海域）。黄金、象牙、非洲胡椒源源不断地运回葡萄牙。1460年，恩里克去世后，葡萄牙继续推行航海计划的实施。

随后，迪亚士发现好望角（非洲的最南端）。只要再努一把力，葡萄牙就会来到梦寐以求的东方，商路即可打通，香料贸易就要被葡萄牙所掌握。但是邻国西班牙开始与其竞争，于是就看谁的行动更迅速了。

1498年5月，经过4年的远航，达伽马到达印度卡里卡特港。（70年前郑和到达的地方）

葡萄牙香料贸易由22万英镑迅速上升到230万英镑，成为海上贸易第一强国。

2、西班牙：欧洲大陆西南角上，毗邻葡萄牙。1490年西班牙统一。伊莎贝尔女王。

1492年哥伦布（向西走也能到达东方，但他却在葡萄牙6年一直遭到冷遇，因为葡萄牙的航海策略时越过好望角，经过非洲再向东，寻求新的航路到达亚洲，从而和印度进行贸易）-----巴哈马群岛，新大陆（美洲），一直认为是印度，所以给当地人一个称谓印第安人。

1519--1521年，麦哲伦（被葡萄牙冷落的另一个航海家，在菲律宾被杀）开始环绕地球的航行，

据统计，从1502道1660年，从美洲得到18600吨注册白银，200吨注册黄金。到16世纪末，占有83%的世界黄金产量。墨西哥人口从2500万下降到265万，秘鲁由900万下降到130万，印第安人急剧减少90%。

1494年6月7日，在罗马教皇的主持下，葡萄牙和西班牙在里斯本郊外的划分当时的世界，东方归葡萄牙，美洲归西班牙，确立了大国瓜分殖民地的先例，

3、荷兰：欧洲西北部，相当于今天的两个半北京。

17世纪，鲱鱼，欧洲的海上马车夫。

成立荷兰东印度公司------股份公司（但是可以协定条约、发动战争），象一个国家运作。 发行股票，建立银行。

4、英国：面积24万平方公里，18－19世纪号称日不落帝国（殖民地总面积达930万平方公里，统治着世界上3亿多的人口）。是第一个迈进现代社会的国家。

1588年英西大海战，战胜西班牙无敌舰队（英国舰队虽然小，但拥有更先进的火炮，利用气候的特点，灵活机动，被英国人打沉一半），虽然西班牙此后50年仍旧保持着大国地位，但其根基已经动摇，海上霸权开始向英国转移——22年以后，查理一世即位（深新君权神授），英国内战1649年结束，查理一世被俘，并被议会斩头，而此时清朝刚入住中原。——克伦威尔成为一个没有国王名号的国王，——1685年，詹姆士继承王位，查理一世的儿子，继续采用专制统治，此时，英国人没有再采取暴力革命的方式，1688年光荣革命（和平夺权），邀请其女婿荷兰的国王威廉来当他们的国王，最后威廉夫妇共同为英国国王。经过（1588--1688）一个世纪的时间，英国建立起君主立宪（标志着一个人统治一个国家的时代在这个岛国永 2

第一次:明中期即明仁宗时期。

延续宋元时期的海上优势，中国的航海活动在明朝达到极盛，以15世纪初中国在太平洋和印度洋上获得的显著却短暂的海上优势为顶峰。从1405年到1433年,郑和七次下西洋,船队先后远涉太平洋、印度洋，最远到达红海和非洲东海岸，航迹遍及30多个国家和地区，郑和的远航使世界认识到当时中国在各领域的巨大优势。根据史料推算,郑和的宝船长达135米,排水量近2万吨, 可容一千余人，而整个船队有大船63艘共2万7千余人，而当时西方的最大船只排水量不过1500吨。87年后，当哥伦布于1492年横渡大西洋时，其旗舰“圣·玛利亚”号的排水量仅为233吨，船队仅有87人。

在郑和开始下西洋时，欧洲的局面（还处于中世纪时期）还是那么糟糕，法国正遭受着百年战争（百年战争是指英国（英国尚未完全废除农奴制）和法国，于1337年 - 1453年间的战争，是世界最长的战争，断断续续进行了长达116年；，美国还没有建立（美国源自于1776年从英国统治下脱离而出的北美殖民地））。当这一切发生时，葡萄牙人还只是刚开始沿非洲海岸摸索前进，直到1445年他们才到达佛得角。

保罗〃肯尼迪在《大国的兴衰》中曾指出：在公元1500年时，欧洲与亚洲相比，并不具有什么明显优势。对于大明王朝而言，这无疑是一个走向世界的绝佳机遇。

1433年，郑和在古里(今印度卡利卡特)病逝，王景弘将庞大的舰队和郑和头发、靴帽带回中国。在盛夏的傍晚，远洋船队最后一次驶入太仓刘家湾，宝船将永远停泊在那里等着腐烂。明成祖朱棣di死后，太子朱高炽即位，他就是明仁宗。由于耗费千万资财，国家才力吃紧，停止郑和下西洋和对外战争，以积蓄民力。（另据推测，远航的终止或是因为耗资过甚，或是由于宫廷宦官和儒家官僚之间历来存在的相互倾轧。）诏令：“下西洋诸番国宝船悉令停止”、“各处修造下番海船悉令停止……”各沿海省地方政府也纷纷下达指令：“私造双桅大船下海者，务必要一切捕获治之，”“查海船但双桅者，即捕之。”“沿海军民，私与贼市，新邻舍不举者连坐”（《明世祖实录》）。兵部甚至焚烧了郑和苦心经营多年的造船厂以及各种图纸和资料。明仁宗死后，长子朱瞻基即位，他就是明宣宗。宣宗基本继承了父亲的路线。第七次下西洋成了中国航海事业的绝唱，从此中国将南中国海和印度洋的海权拱手相让。

中国人的撤离在东亚和南亚海域留下了全力真空。于是日本倭寇趁机骚扰抢劫中国沿海，而穆斯利阿拉伯人则又恢复了其以往在印度洋上的优势。可是尽管阿拉伯人善于经商，但是由于它们一盘散沙，缺乏资源，没能创建出中国人在短期内就建立起来的强大海军，因此，1498年葡萄牙人绕过非洲进入印度洋时，没有遇到任何有力的抵抗，就建立起了它们主导的西方海上霸权。

就这样，在一个世界历史上最关键的时刻，中国将力量转向了内部，却把无穷无尽的海洋留给了西方的冒险者。至此，中国错失了作为海上强国崛起的机会（排水量最多不到400吨。这已是明中后期人们眼中的最大船只了。水军的主要战术仍是传统的冲角战、接舷战，火器是辅助力量而已），就连大思想家黑格尔都曾感慨到“中国人把头转过去，背向海洋。”就在中国慷慨地放弃这一历史机遇后，欧洲开始了地理大发现、文艺复兴、工业革命等一系列壮举。世界的天平，开始慢慢倾斜。

2、政策的失误（清朝）

第二次:清朝时期。随着明王朝于1644年覆亡，满族人建立了清王朝。也就在同一时代，欧洲发生了英国资产阶级革命，对于中华帝国而言，这同样是一次历史机遇。

自清初以来，历代统治者为了沿海的安定，基本上都实行严厉的海禁政策。特别是1662年郑成功收复台湾后，清政府连下三道迁界令，将东南沿海的村庄居民全部内迁50里，房屋、土地全部焚毁或废弃，不准居民出海，乾隆即位后，在海禁方面基本上沿袭了先祖的政策。18世纪中叶，西方资本主义国家已开始工业革命，其海外贸易日益扩张。特别是以英国东印度公司为首的西方商人，一直强烈寻找机会打开中国市场。但为了避免不必要的麻烦，1757年，清政府下令除广州一地外，停止一切对外贸易，并规定洋商不得直接与官府交往，这一政策。标志着清政府彻底奉行起闭关锁国的政策。马克思曾评价说：一个人口占世界三分之一的幅员辽阔的帝国，不顾时势，仍然安于现状。而与此同时，西方工业革命的浪潮正席卷而来，冒险者已开始全球范围的扩张，为了打开中国封闭的大门，他们决定开始小心翼翼地进行试探。

1793年，英国使臣乔治·马戛尔尼率领一支90余人的使团来到中国，开始寻求与中国建立贸易关系。 4

不过， 乾隆却将他们当成向自己进贡祝寿的蛮夷。当马戛尔尼提出通商要求时，乾隆断然拒绝。

乾隆说：“天朝物产丰盈，无所不有，原不藉外夷货物以通有无。特因天朝所产茶叶、瓷器、丝斤，为西洋各国及尔国必需之物，是以加恩体恤??”

马氏总结报告：“清政府的政策跟自负有关，它很想凌驾各国，但目光如豆，只知道防止人民智力进步。满洲鞑靼征服以来，至少在过去150年里，没有改善，没有前进，或者更确切地说反而倒退了。当我们每天都在艺术和科学领域前进时，他们实际上正在变成半野蛮人。一个专制帝国，几百年都没有什么进步，一个国家不进则退，最终它将重新堕落到野蛮和贫困状态。‘清朝’不过是一个泥足巨人，只要轻轻一抵就可以把他打倒在地。”

在和平贸易行不通的同时，英国人用鸦片与坚船利炮敲开了中国的大门，列强们开始了对中国的瓜分。 当时的中国既看不到也不愿意了解世界发展的潮流和工业科技的大门，从而彻底关上了对外发展的大门。不经意之间，中国错过了第一次工业革命的浪潮。美国著名汉学家费正清认为，正是由于古代中国内陆封闭特性，再加上缺乏一个开放的政治经济体制，同时又不断受到人口激增、政治衰退、思想僵化、科技停滞等方面的困扰，才导致其错失重大历史机遇。

在面对以上两次关键性的历史发展机遇时，中国与之失之交臂，究其原因，主要因素为：

观念认识的落后

中国古代与西方近代殖民者不同的在于，中国地大物博富庶自足，根本无须对外抢夺地盘和控制贸易。世界是以中国为中心的，其他国家和民族都围绕着中国在世界的边缘。而世界上也应该只有一个皇帝，那就是中国皇帝，其余的君主只能是“国王”和酋长的级别，与中国皇帝是君臣间的关系。对于遥远的蛮夷们，中国根本没有必要派遣军队去占领控制他们，一来是自然环境上有困难，二来就算是占领了对中国也没任何好处。所以，只需要这些蛮夷的首领君主们，愿意承认是中国皇帝的臣子，认同中国皇帝是他们的老大就足够了——直到十九世纪以前，中国人的这种思维方式从来没有改变过。

保罗·肯尼迪认为：中国倒退的关键因素纯粹是信奉孔子学说的官吏们的保守性，也正是这一原因，“所有重要官吏都关心和恢复过去，而不是创造基于海外扩张和贸易的更光辉的未来。并且导致整个帝国的主流阶层对商业和私人资本的厌恶，结果就出现了许多令人心痛的局面：印刷术没有发挥真正的作用、海外贸易受到控制……”

百年的屈辱历史也时时在提醒我们，落后就要挨打，只有发展壮大才是国家、民族发展之根本。

二、鸦片战争后的中国

从1840年以来，亡国灭种的危机一直威胁着千年古国。在中华民族危难之际，中国的有志之士们感到“有天地开辟以来未有之奇愤，凡有心知血气莫不冲冠发上指者”，从那时起，中华民族如何在强国如林的近代世界中“自立于天下”，而不为“天下万国所鱼肉”的问题，就日益迫切地摆到了全国人民面前。

（一）残破的山河（着重西方入侵的后果）

1、领土方面

（1）蒙古 156.65万平方公里土地。

（2）中俄：外兴安岭额尔古纳河库页岛 100多万平方公里的土地。

（3）中印边境：双方争议地区东段9万平方公里、中段2千平方公里均为印方控制。

（4）中日：琉球群岛 自日本南部的九州岛往西南延伸约1,100公里(700哩)到台湾东北，是东海(西)与菲律宾海(东)的分界线。陆地总面积3,090平方公里(1,193平方哩)，包括大小岛屿55个，分为3个较大岛群：北部为奄美岛链，中部为冲绳诸岛，南部为先岛诸岛。钓鱼岛

（5）南沙群岛由230多个岛、礁、滩和沙洲组成，目前南沙岛群中中国仅控制着9个岛礁，其中包括台湾控制的太平岛，大部分岛屿 都不在中国控制之中。有关国家抢占我南海岛礁约50个。

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