2016证券市场基本法律法规专项习题

(1)证券公司的( )

应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

A:法定代表人

B:经营管理的主要负责人

C:全体员工

D:工会代表

答案:A,B

解析:

证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

(2)基金销售机构应当建立完善的 ( )。

A:基金份额持有人账户

B:资金账户管理制度

C:基金份额持有人资金的存取程序

D:授权审批制度

答案:A,B,C,D

解析:

基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

(3)下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是 ( )。

A:证券公司的从业人员

B:保险公司的从业人员

C:期货经纪公司的从业人员

D:基金管理公司的从业人员

答案:A,B,C,D

解析:

利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动。或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

(4)证券业从业人员不得从事 ( )。

A:隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

B:利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

C:从事与其履行职责有利益冲突的业务

D:买卖法律明文禁止买卖的证券

答案:A,B,C,D

解析:

证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。()从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂.如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等.或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

(5)下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有 ( )。

A:不符合申请投资主办人注册规定的条件

B:被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

C:未通过证券从业人员年检

D:尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

答案:A,B,C,D

解析:

有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。(3)被协会采取纪律处分未满两年。(4)未通过证券从业人员年检。()尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。

(6)申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有 ( )。

A:已取得证券从业资格

B:具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

C:具备良好的诚信记录及职业操守

D:最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

答案:A,C,D

解析:

申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)中国证券业协会规定的其他条件。

(7)证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括 ( )。

A:向投资人承诺证券、期货投资收益

B:与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

C:利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D:代理投资人从事证券、期货买卖

答案:A,B,C,D

解析:

除了题中四项外，证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

(8)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。

A:证券交易所

B:中国证监会

C:商业银行

D:证券登记结算机构

答案:C,D

解析:

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、商业银行分别开立账户。

(9)在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的 ( )等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

A:风险承受能力

B:资产与收入状况

C:投资偏好

D:身体状况

答案:A,B,C

解析:

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

(10)下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有 ( )。

A:基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员

B:部门基金业务负责人

C:基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

D:基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

答案:A,B,C,D

解析:

证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

1.关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是()。

A.合格投资者累计不得超过200人

B.指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人

C.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

D.家庭金融资产合计不低于1000万元人民币

2.除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开()日前通知全体股东。

A.10

B.15

C.25

D.30

3.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入()规定的必备条款的融资融券业务合同。

A.证券交易所

B.证监会

C.证券业协会

D.商务部

4.下列关于股份有限公司的说法，不正确的是()。

A.董事会会议，可以他人代为出席

B.股东大会选举董事，实行累积投票制

C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

D.股东大会应当每年召开一次年会一

5.各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A.1

B.2

C.3

D.5

6.下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是()。

A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

B.保证金可以用证券充抵

C.保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物

D.保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记人该客户授信账户

7.下列选项中，不正确的是()。

A.股东大会选举董事，实行累积投票制

B.股份有限公司，可以不在公司名称中标明股份有限公司和股份公司字样

C.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东半数以上同意

D.基金份额持有人有权参与分配清算后的剩余基金财产

8·下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是()。

A.新进入上市公司的董事、监事

B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东

C.上市公司收购人

D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人

9.证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。

A.25%

B.30%

C.50%

D.65%

10.因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在()个工作日内进行调整。

A.5

B.10

C.15

D.30

51.下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有()。

Ⅰ.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金

Ⅱ.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款

Ⅲ.客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范同以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易

Ⅳ.客户未能按规定交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的.证券公司应当根据约定采取强制平仓措施

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢ

52.下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有()。

Ⅰ.公司向发起人发行的股票，可以为不记名股票

Ⅱ.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票

Ⅲ.公司发行的股票，可以为记名股票。也可以为无记名股票

Ⅳ.公司向法人发行的股票，不得另立户名

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅢⅣ

53.董事会的每届任期可以是()。

Ⅰ.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年

A.ⅠⅢ

B.Ⅰ Ⅱ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

54.下列属于有限责任公司高级管理人员的有()。

Ⅰ.经理Ⅱ.副经理Ⅲ.监事Ⅳ.财务负责人

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

55.下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。

Ⅰ.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

Ⅱ.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

Ⅲ.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

Ⅳ.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

56.下列关于有限责任公司的股东转让股权的表述中，说法正确的有()。

Ⅰ.向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

Ⅱ.其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为拒绝转让

Ⅲ.同意的股东应当购买该转让的股权

Ⅳ.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

A.ⅠⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅢ

57.收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有()。

Ⅰ.责令改正，给予警告

Ⅱ.对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款

Ⅲ.收购人对其收购不得行使表决权

Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡ

58.证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有()。

Ⅰ.取消资格Ⅱ.认定为不适当人选

Ⅲ.责令停止职权Ⅳ.监管谈话

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

59.下列选项中，证券公司需承担除《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销的行为有()。

Ⅰ.承销未经核准的证券Ⅱ.进行虚假或误导投资者的广告

Ⅲ.未按承诺价格承销证券Ⅳ.在承销过程中披露的信息有虚假记载

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

60.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的()对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

Ⅰ.会计师事务所Ⅱ.人民检察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.审计事务所

A.ⅠⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅢ

1.有限责任公司的经理对()负责。

A.董事会

B.股东会

C.职工代表

D.监事会

2.下列选项中，说法正确的是()。

A.擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑

B.证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑

C.前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券

D.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

3.A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是()。

A.由董事会或者股东大会进行决议

B.必须经股东大会决议

C.A股东自行办理担保事项

D.由董事会作出决议

4.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括()。

A.客户财产与收入状况

B.客户的家庭情况

C.证券投资经验

D.投资需求与风险偏好

5.证券公司应当在每月结束后()个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A.3

B.5

C.7

D.10

6.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

7.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

8.目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在()类以上。

A.A

B.B

C.D

D.C

9.下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是()。

A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任

C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

D.合规负责人为证券公司高级管理人员

10.证券公司经营融资融券业务，应当以()的名义，开立信用交易证券交收账户。

A.证券交易所

B.托管机构

C.客户

D.自己

1、 有限责任公司的权力机关是()。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

2、 会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

A.2

B.5

C.10

D.15

3、 期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。

A.场所固定

B.结算统一

C.保证金制度

D.商品特殊

4、 财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。

A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

5、 犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

A.1

B.3

C.5

D.10

6、 下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。

A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事

C.一人有限责任公司也要设股东会

D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

7、 下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。

A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

8、 证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

A.定向资产管理业务

B.集合资产管理业务

C.非限定性资产管理计划

D.限定性资产管理计划

9、 下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

10、 下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是()。

A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件

C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

11、 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向()说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

A.所在机构的管理层

B.行业自律组织

C.监管机构

D.国家司法机关

12、 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高()。

A.专业胜任能力

B.职业操守能力

C.道德水平

D.风险控制能力

13、 查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。

A.2

B.5

C.10

D.15

14、 中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向()提供投资建设，辅助投资者做出投资决策。

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.中国证券业协会

15、 下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是()。

A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

16、 对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.45个工作日

C.3个月

D.6个月

17、 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

A.2

B.3

C.4

D.5

18、 我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括()。

A.禁止分析师向投银行部门报告

B.禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩

C.禁止投资银行部门审查研究报告及其观点

D.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

19、 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销团承销。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

20、 下列行为中，不属于内幕交易的是()。

A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

21、 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是()。

A.侵害的客体是复杂客体

B.主体为特殊主体

C.在主观方面必须出于故意

D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

22、 以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。

A.10

B.20

C.30

D.50

23、 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是()。

A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

D.申请人填写家庭住址

24、 我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括()。

A.禁止分析师向投行部门报告

B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓

C.禁止投行部门审查研究报告及其观点

D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

25、 在中国，()是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.证券公司

D.商业银行

26、 在证券经纪业务中，其收入来源于()。

A.证券差价

B.证券分红

C.佣金

D.利息

27、 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.30万元以上60万元以下

28、 下列选项中不属于农产品期货的是()。

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡胶

D.原油

29、 客户应当对其资产来源及用途的()做出承诺。

A.合法性

B.合理性

C.正当性

D.真实性

30、 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是()。

A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 .

D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

31、 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

A.“董事会—业务执行部门—分支机构—业务决策机构”

B.“董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构”

C.“董事会—分支机构—业务决策机构—业务执行部门”

D.“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”

32、 股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于()万元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

33、 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

34、 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。

A.10

B.20

C.50

D.60

35、 《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

36、 中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

A.15

B.20

C.30

D.45

37、 下列选项中，不属于能源期货的是()。

A.菜籽油

B.燃料油

C.汽油

D.原油

38、 证券投资者保护基金公司的职责不包括()。

A.筹集、管理和运作基金

B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

39、 背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了()。

A.获取非法利润

B.获取合法利润

C.违背受托义务

D.遵守受托义务

40、 基金份额持有人的权利不包括()。

A.参与分配清算后的剩余财产

B.分享基金财产收益

C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

41、 取得证券业从业资格的人员，如果属于()情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形

C.被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者

D.5年前受过轻微的刑事处罚

42、 下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是()。

A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

B.证券交易成交额累计在50万元以上的

C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

43、 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。

A.10

B.15

C.20

D.30

44、 已经取得证券业执业证书的人员，连续()年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A.2

B.3

C.4

D.5

45、 禁止内幕交易的主要措施是()。

A.严格把关

B.责任到人

C.法律制裁

D.行业自律

46、 协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

A.5

B.7

C.10

D.15

47、 ()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.证券公司住所地证监会派出机构

D.中国证券监督管理委员会总部

48、 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的，为发行失败。

A.30%

B.50%

C.70%

D.90%

49、 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

A.1

B.2

C.3

D.5

50、 证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内，报送月度报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

51、 下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是()。

A.法人申请查询

B.自然人申请查询

C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人

D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存

52、 下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是()。

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体是法人

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序

53、 ()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.证券期货投资咨询机构

54、 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是()。

A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

D.申请人填写“股份非交易过户登记表”

55、 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向()提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.中国证券业协会

56、 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在()向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

A.当日

B.第二日

C.一周内

D.一个月内

57、 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公 、司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。

A.行政

B.法律

C.自律

D.经济

58、 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A.7

B.10

C.15

D.20

59、 发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括()。

A.未直接参与信息披露违法行为

B.配合证券监管机构调查且有立功表现

C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

60、 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。

A.逐日盯市制度

B.风险预警制度

C.防火墙制度

D.保证金制度