政治经济学的产生和发展Word

　　一、马克思主义政治经济学的产生

　　参考书 1、马克思.资本论：政治经济学批判[M].北京：人民出版社，2004.1 2、张宇等.高级政治经济学[M].北京： 中国人民大学出版社， 2006.3 3、张宇等.高级政治经济学：马克思主义经济学的最新发展[M].北京： 中国人民大学出版社， 2002.4 4、(美)罗默.马克思主义经济理论的分析基础[M].上海：上海人民 出版社，2007.9 5、复旦大学国外马克思主义与当代思潮国家创新基地，复旦大学当 代国外马克思主义研究中心，复旦大学哲学学院.国外马克思主义研 究报告(2007)[M].北京：人民出版社，2007.8 6、史正富，张军.走向新的政治经济学[M].上海：上海人民出版社， 2005.5 7、黄新华.当代西方新政治经济学[M].上海：上海人民出版社， 2008.1 8、(美)约瑟夫.熊彼特.经济分析史[M].北京：商务印书馆， 1996.8 9、、(英)莱昂内尔.鲁宾斯.经济思想史：伦敦经济学院讲演录[M]. 北京：中国人民大学出版社，2008.10 10 、(美)E.K.亨特.经济思想史——一种批判性视角[M].上海：上 海财经大学出版社，2007.3

　　1. 经济思想的理论化

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　　1.1经济思想的早期渊源 经济思想的早期源流和古代联系在一起。 例如，“经济学”一词的根源可追溯到古希腊， 当时oeconomicus的意思是“家庭管理”。 亚里士多德(Aristotle,公元前384一公元前322) 的经济思想区分了“探索的自然艺术与非自然艺 术”。他写道，自然探索，包括诸如种田、打鱼、 狩猎等活动，生产了生活必需品;非自然探索指为 了获得个人必需品以外的物品而从事的探索活动， 这种探索是他不赞成的。

　　柏拉图( Plato,公元前427一公元前347 )描述了 理想国中的人类利益的特征，这些特征预示了后 来亚当 斯密(Adam Smith)的劳动分工的思想。 《圣经》中也包含经济学的一些思想，包括反对 以获利为目的的借出。在中世纪，圣 托马斯 阿 奎那(St. Thomas Aquinas,1225-1274)提出了公 平价格的思想:一个人无论是作为买者还是卖者， 都不能利用或欺骗另一方。

　　1.2 经济理论：思想的系统化 公元1500年以前的这段时期，代表了一个很不同 于16世纪至今的时代。 1500年以前，贸易很少，大部分产品都是在社会 团体内消费，而不是拿到市场上交易。因此，尽 管在古代就出现了货币和信用，但没有得到广泛 使用。 强大的国家和统一的国家经济体还没有

　　完全发展 起来，经济思想的任何流派也没有形成。

　　公元1500年以后，市场和贸易的规模迅速扩大， 地理大发现既是这一进程的结果，也加速了这一 进程。货币经济取代了自然经济或自给自足经济， 具有统一经济体的国家成为主导，代表思想和政 策系统化的经济学流派也随之产生。 16世纪“政治经济时代”开始取代“道德哲学时 代”。对政治经济的关注，使得经济思想的碎片 形成为系统的理论，产生了更有条理的经济思想。 因此，我们从16世纪重商主义开始，探寻经济理 论及其演化。

　　1.3

　　政治经济学名家经典

　　1. 威廉.配第：重商主义 1.1 赋税论 1.2 政治算术 “土地是财富之母，劳动是财富之父” 他被称为英国政治经济学之父

　　2.魁奈和杜尔阁：重农学派 (法国) 2.1 魁奈：经济表 2.2 杜尔阁：关于财富的形成和分配的考察 重视规律-(我补的)

　　3. 古典学派 3.1 大卫.休谟：休谟经典文存 3.2 亚当.斯密：道德情操论，国富论 3.3 马尔萨斯：人口原理 3.4 大卫.李嘉图：政治经济学及赋税原理 3.5 边沁：道德与立法原理导论、政法片论 3.6萨伊：政治经济学概论 3.7约翰.穆勒：政治经济学原理 这一时期国内公司发展越来越好，逐渐脱离政府控制， 自然科学飞速发展，认为既然自然科学是有规律的，那 么社会肯定也有规律，工业革命产生，带来新的问题， 资本主义鉴于社会发展有其自身规律，那么解决问题的 办法就是“自由放任”、顺其自然。这一观点得到许多 批判，包括马克思的，这就产生了社会主义思想。--我补 得

　　4. 社会主义思想 4.1 社会主义思潮的兴起 4.2 马克思的社会主义

　　5.德国历史学派 5.1 李斯特：政治经济学的国民体系 5.2 韦伯：信教伦理与资本主义精神、儒教 与道教

　　6.边际学派的先驱者 6.1 戈森：人类交换规律与人类行为准则的 发展 6.2 冯.杜能：孤立国同农业和国民经济的 关系

　　7.边际学派： 7.1 杰文斯：政治经济学原理 7.2门格尔：国民经济学原理 7.3维塞尔：自然价值 7.4庞巴维克：资本实证论 7.5克拉克：财富的分配

　　8.新古典学派： 8.1马歇尔：政治经济学原理 8.2货币经济学： 8.2.1维克塞尔：利息与价格 8.2.2费雪：利息理论 8.3不完全竞争经济学： 8.3.1斯拉法：用商品生产商品 8.3.2张伯伦：垄断竞争理论

　　9.数理经济学 9.1瓦尔拉斯： 纯粹经济学要义 9.2里昂惕夫：投入产出经济学 9.3囚徒的困境：冯 诺伊曼、博弈论和原 子弹之谜(诺伊曼和摩根斯坦：博弈论和 经济行为) 9.4希克斯：价值与资本

　　10.制度学派 10.1凡勃仑：有闲阶级论 10.2加尔布雷斯：丰裕社会 10.3康芒斯：制度经济学

　　11.福利经济学 11.1庇古：福利经济学 11.2米塞斯：社会主义、人的行为、经济 学的最后基础 11.3兰格：社会主义经济理论 11.4阿罗：社会选择：个性与多准则 11.5布坎南：民主财政论、赤字中的民主、 同意的计算、宪政经济学

　　12.凯恩斯学派 12.1凯恩斯：就业、利息和货币通论，高 鸿业解读通论，熊彼特著作《从马克思到 凯恩斯》。 12.2凯恩斯之后的发展： 12.2.1汉森：凯恩斯入门 12.2.2萨缪尔森：经济分析基础，经济学 12.2.3罗宾逊：凯恩斯以后

　　13.经济增长与经济发展 13.1索洛：经济增长理论——一种解说 13.2熊彼特：经济发展理论 13.3刘易斯：经济增长理论，二元经济论

　　14.芝加哥学派： 14.1弗里德曼：弗里德曼文萃，价格理论 14.2卢卡斯：经济学家应该干什么？ 14.3贝克尔：论家庭 14.4舒尔茨：人力资本投资

　　2. 重商主义

　　2.1 重商主义产生的历史背景 重商主义的经济学说出现于中世纪之后、自由主义 盛行之前，大致可以追溯到l1500-1776年之间。 在此期间，自给自足的封建社会慢慢被新兴商业资 本主义取代，中世纪逐渐兴起的城市变得越来越重 要。 国内与国际贸易日益繁荣，货币的使用范围逐渐扩 大。 西半球金矿的发现促进了贸易量的增长，也激发了 贵金属理论的产生。

　　航海发展促进了地理大发现，地理大发现拓展了贸 易范围。 生产规模虽然较小，但越来越多的商人周旋于生产 者与消费者之间。 尽管在“拥有土地的贵族”眼中，商业资本家是 “可鄙的商人”,但他们在商业活动中却成为重要 的角色。 民族国家正在兴起，其中最强大的国家都在攫取殖 民地和势力范围。国家间的经济竞争更加激烈。 因此，一个取代封建概念、提倡民族主义、赋予商 人尊贵和重要性、为经济和军事扩展政策辩护的学 说形成了，这个学说就是重商主义。

　　2. 2重商主义的主要内容 1.金银是财富的最佳形式。 重商主义者倾向于将一国的财富等同于它拥有的 金银块的数量。 早期的重商主义者甚至认为贵金属是唯一值得追 求的财富形式。他们都把金银作为获取权力和财 富的途径。 因此为了获得硬通货补偿，一国的贸易顺差是必 要的。 甚至在战时，只要商品的购买是用黄金支付的， 一些国家也会把商品出口给敌国。

　　2.民族主义。 从经济生活的静态方面来看，整个世界的经济资 源数量是固定的不可能所有国家在同一时间的出 口都大于进口，因此，一

　　国资源的增加只能以另 一国资源的减少为代价，一国促进出口和积累财 富都是以牺牲邻国的利益为代价的。 1580年法国评论家米歇尔 德 蒙田( Michel de Montaigne)写道:“一个人的获利即为另一个人的 损失……在别人没有损失的情况下不可能获得任何 额外的利益。” 只有强大的国家才能攫取和控制殖民地，主导贸 易规则，赢得战争胜利，并在国际贸易中获得优 势。

　　重商主义者的民族主义很自然地导致了军国主义， 强大的海军和商人舰队是绝对必需的。 因为渔场是海军的摇篮，也就是海军预备人员的 训练基地，英国的重商主义者在1549年强制实施 了“政治斋戒”,在一周内的特定日子里法律禁 止人们吃肉，以保证国内鱼类市场的需求及相应 的对水手的需求。 这个法令被严格执行了约一个世纪，直到19世纪 才从法令全书中消失。

　　3.对本国不能生产的原材料免征关税，对本国能 够生产的制成品和原材料实行保护，并严格限制 原材料出口。禁止原材料外流有利于保持最终产 品出口的低价。——保护主义 例如，在伊丽莎白女王统治时期的1565-1566年 曾颁布法律禁止出口活绵羊。违反该法律的惩罚 措施是没收财产、一年监禁和砍掉左手，第二次 触犯将被处以死刑。在查尔斯二世统治期间 (1660-1685年),禁止羊毛出口，违反者也将被 处以同样的刑罚。

　　重视出口而不愿意进口被称之为“对商品的恐 惧”。商人的利益优先于国内消费者的利益。商 人得到流入的黄金作为他们出口商品的回报，而 限制进口又减少了国内的消费。结果，金银得以 积累，由此推测，国家的财富和实力也得到增强。 (从此可以得到经验教训：既要重视进出口，也 要注重国内消费，拉动内需——我补的)

　　4.殖民地化和殖民地贸易垄断。——殖民主义 商业资本家赞成殖民地化，并希望殖民地保持对 宗主国的永久依赖和附属地位。因宗主国的经济 增长和军事力量而流入殖民地的任何利益，都是 剥削政策的偶然的副产品。 1651年和1660年英国的航海法草案就是这一政 策的很好的例子：

　　进口到大不列颠及其殖民地的商品，必须用英国 及其殖民地或者用原产国的船只运输。 殖民地的某些商品只能销售到英国，其他商品卖 到外国之前也要先运到英国。 殖民地从外国进口是受到严格限制或禁止的。 殖民地的制造业受到严格控制，某些情况下还受 到法律禁止。 因此，附属国能成为低成本原材料的供应者和英 国制成品的进口者。

　　5.反对影响商品流通的国内费用、税收和其他限制。 重商主义的理论家和实践者认识

　　到，税费扼杀商业 经济，并使一国出口商品的价格上扬。一个极端的 例子是1685年艾尔贝河(Elbe River )上的状况。 将60块木板从萨克森(Saxony)运送到汉堡，需要向 沿途收费站缴纳的费用相当于54块木板！结果是只 有6块木板到达目的地。 但是，重商主义者并不赞成人们从事其想做的贸易， 从这种意义上说他们反对国内自由贸易。相反，重 商主义者希望尽可能地获得垄断特许权或排他的贸 易特权。

　　6.强大的中央政府。 要实现重商主义者的目标，一个强大的中央政府 是必需的。 政府授予外贸公司垄断特权，控制国内商业活动 的自由进入以限制竞争。 农业、采矿业和工业由于政府的补贴得到快速发 展，并受到进口关税的保护。 此外，政府严格管制生产方式和产品质量，以便 使该国的产品不至于因在国外市场上声誉不佳而 妨碍出口。

　　换言之，重商主义者并不相信商人自己的判断和 诚信，而是相信由于商人们共同利益的需要，政 府应该禁止落后工艺和劣质原材料的使用，结果 就出现了支配商品生产的令人困惑的管制。 因此，一个强有力的国家政府必须实行全国统一 的管制措施。 于是，一个强大的中央政府是必要的，以便实现 上面讨论的那些目标：民族主义、保护主义、殖 民主义以及不受通行费和过度征税而妨碍的国内 贸易。

　　7.数量众多且努力工作的人口的重要性。 规模大、勤奋工作的人口，不仅能够提供充足的 战士和水手以随时准备为国家的荣誉和财富而战， 而且能够保证劳动力的充足供应以维持低工资水 平。 这有什么好处呢?较低的工资水平可以： (1)降低出口商品价格，从而增加黄金流人； (2)减少人们的懒惰，使更多的人加人到劳动大军 中来。 因此，身体健全的人游手好闲和乞讨得不到怜悯， 盗窃会受到严厉惩罚：

　　英国国王亨利八世在位期间(1509-1547年),曾有 7200个小偷被处以绞刑。 1536年颁布的法令宣布“强健的流浪汉”将被割 掉耳朵，第三次被发现流浪则处以死刑。 1547年拒绝工作的人将被判给揭发他们的人做奴 隶。 1572年伊丽莎白女王统治时期通过一项法令:未经 许可的14岁及14岁以上的乞丐要受到鞭打并打上 烙印，除非有人愿意雇用他们;若第二次触犯该法 令而又没有人愿意雇用他们，他们将被处死;若第 三次触犯该法令，他们将被视为重罪犯而被毫不留 情地处死。

　　伯纳德 德 孟德维尔(Bernard de Mandeville, 1670——1773),定居伦敦的荷兰哲学家、批评家 和医学博士，曾这样写道: “在一个不允许奴隶存在的自由国家里，最可靠的 财富存在于众

　　多辛勤劳作的穷苦人……因为他们仅 仅是免于饿死，所以他们没有任何值得储蓄的东 西……所有富有国家的利益就在于，占人口最大多 数的穷人永远不能游手好闲，并且必须消费掉他们 所得到的一切……穷人们必须不断劳动，节俭削弱 了他们的欲望，而无知却泯灭了他们的欲望……要 想使社会和人们在这样悲惨的境况下感到轻松和愉 悦，他们中的大多数人就必须保持贫穷与无知”。

　　威廉 泰姆普(William Temple)在1770年发表的《论 贸易与商业》中对儿童的充分就业问题给予了极大的 关注: 当这些孩子们4岁的时候，他们将被送往国家的济贫 院。在那里，他们每天学习两个小时，剩下的时间在 适合他们年龄、体力和能力的制造业作坊里工作。如 果有人对此持反对意见，认为他们年龄太小，不能做 什么有用的工作，那么我的回答是，孩子们4岁的时 候已经有足够的工作能力来谋生。此外，不论孩子们 是否有能力自己养活自己，他们每天工作十二个小时 以上在他们的人生中还是有这样或那样的意义。通过 这种方式，我们希望正在成长的一代将能够习惯持续 工作，并最终能够感到这是有趣的和令人愉悦的。

　　2.4 重商主义的影响犹存 重商主义的某些信条并没有完全消失，在20世纪和 21世纪所提出的一些观点和政策与其有相似之处： 1、在20世纪30年代席卷全球的大萧条的时期，很 多国家都采取提高进口关税、本币贬值的措施来限 制进口和鼓励出口。 设置高关税目的是减少进口，以便利用国内闲置的 劳动力和资本资源以满足国内先前对进口品的需求。 理论上这样可以增加国内的产量和收人。 另外，本币贬值也被认为会减少一国的进口，因为 本币贬值将使进口商品的本币价格变得更加昂贵。

　　此外，一国的货币贬值还被认为可以增加出口， 因为这将使外国人可以用更少的该国货币来购买 海外产的商品。 不幸的是，如果贸易伙伴国也实行报复性的高关 税和本币贬值政策，那么这些重商主义政策就不 能取得预期的效果。 在大萧条时期确实发生过这样的报复行为。各国 纷纷征收高额关税和将自己的货币贬值。 最终的后果是，国际分工和贸易利得的损失和国 际货币体系的崩溃。

　　2、在20世纪80年代晚期、90年代早期，许多美国 人对美国国际收支平衡表中庞大的贸易赤字表现 了极大的关注。这些巨额赤字反映出国内和国际 条件迟早都要调整，在这个程度上这种“对商品 的恐惧”是合理的。 然而这一恐惧却招致了大量的建议:征收关税、强 制实施进口配额、给予出口商补贴、要求某些进 口产品必须达到

　　一定的“本土化比例”、给予从 事出口业务的美国公司以反托拉斯豁免权。 经济学家指出，这一系列政策如果得以实施，将 回归到过时的重商主义思想体系中去。

　　3、日本也因实行刺激出口、限制进口的政策而 受到指责。 在整个20世纪八九十年代，日本持续的巨额贸易 盈余在某种程度上反映了对国外“商品的恐惧”, 也反映了日本“赢得”利润丰厚的国际市场的欲 望。为了保持数额巨大的贸易盈余，日本消费者 丧失了一些国际分工专业化和国际贸易中潜在的 消费利益。

　　4、有些发展中国家仍然提倡将民族主义作为一 种途径，用来克服阻碍经济发展的部落主义和地 方主义。 这些国家还常常授予垄断特权以鼓励新建的投资 项目，并设置贸易壁垒来保护国内幼稚产业。

　　5、重商主义的影响持续到了21世纪。 在美国，“海外投资”,即国内企业将经营活动转 移到拥有便宜劳动力资源的国家去，已经引起了很 大程度的关注。除了“对商品的恐惧”,如今还加 上了“对服务的恐惧”。甚至当制造业岗位也移向 海外时，美国服务业的工人仍感到相当安全。然而， 由于技术进步显著降低了全球范围内的通讯成本， 如金融服务所需的消费者致电服务中心和计算机技 术支持等业务，已经从美国迁移到印度。 由海外投资导致的现实和潜在的工作岗位流失刺激 了保护的呼声。

　　作为贸易问题的环境标准和劳动标准也成为了前沿 问题，发达经济体要求发展中国家在此问题上实行 更严厉的管制。 他们声称，较低的标准使发展中国家以环境和剥削 工人为代价保持了较低的成本，这就给发展中国家 提供了不公平的贸易优势。 在世界贸易组织(WTO)近期的大多数谈判中，发展 中国家联合起来抵制发达经济体强加给他们的更苛 刻限制条件的企图。

　　中国在21世纪促进经济增长的策略也包括持续的 巨额贸易盈余，这些盈余是依靠保持低价出口和 高价进口以及在国际汇兑市场上控制人民币的币 值来实现的。 中国的重商主义方法支撑了经济的强劲增长，但 是也招致了国际批评，并导致他国采取贸易壁垒 来抵消了2004年美国民主党总统候选人约翰 克里 所谓的“掠夺性的货币操纵”。

　　简而言之，重商主义的思想依然存在而且影响广 泛。 然而非常重要的一点是，我们必须认识到这些观 点和政策仅仅反映了重商主义学派全部信条中的 某些方面。 而且，当今各国应用这些思想是在不同的条件下， 出于不同的原因以及不同于重商主义时代的社会 政策背景。

　　3. 重农学派

　　3.1 产生的历史背景 1、概括：

　　重农学派出现于重商主义时代结束时期的法国。 重农学派的出现可以追溯到1756年，魁奈在《大 百科全书》中第一篇经济学论文的发表：租地农 场主论(政治经济学)。 该学派结束于1776年，标志是杜尔阁失去在法国 政府的高官职位，亚当斯密出版了《国富论》。 在这二十多年时间里重农学派引导着世界的经济 思想，但他们的影响远远超出了他们的时代。

　　2、重农学派是在反对重商主义和法国旧政权封建 特性的过程中产生的，但是它也没有完全摆脱当 时盛行于法国的中世纪观念。 (1)法国地方政府对工业征收国内通行费、各种 税收和关税，因而阻碍了货物的流动，延缓了工 业的发展。 (2)拥有土地的贵族所强加的各种条件加重了法 国农业的负担。农民要负担课征于土地和农业利 润的各种赋税，而贵族和神职人员却可以免于这 些税收。

　　(3)征税额年年变化，完全取决于征税人员的心 血来潮和农民的财富。 事实上，征税权被出售给了“包税者”,这允许他 们为了自身利益从给定区域的居民身上榨取尽可能 多的税收。 在每个纳税年度之始，包税者向政府缴纳一个固定 数额的款项，超过这一数额的一切收人归包税者所 有。 这样严重损害了个人积累财富和扩大投资的积极性。 农民继承或变卖财产时都必须向地主交纳税费。他 们不得不和地主所有的磨坊、面包房、酿酒厂做生 意并接受他们索要的高价。

　　(4)贵族们有权在他们的农民的田里打猎，农民锄 草和锄地惊扰小山鹑就会受到捕猎法禁止。 (5)由柯尔培尔提出并在其后被长期坚持的强制劳 役，迫使农民和被征牲畜无偿铺设公共道路，主要 是为了其他人的利益。 (6)几个世纪以来，法国政府和市镇行政部门对谷 物贸易实行了令人费解的管制。甚至与谷物贸易相 关的其他贸易也被剥夺了仅有的一点自由。禁止从 法国出口谷物，政府更关心谷物的持续充足供应， 而不关心提高农业的利益，但这种情况在丰收的年 份除外。一些特殊的许可也可能被授予个人，许可 证上通常标明允许出口的数量和谷物的种类以及出 口的目的地。

　　在法兰西王国，未经批准的谷物和面粉不得在各省 之间流动。 为了获得跨省销售谷物的许可证，商人必须向检查 员提交关于企业的所有详尽资料;谷物运达之后，还 必须提供一份证书证明谷物确实被运到了指定的目 的地。

　　谷物在每个省内还受到进一步的限制，法律规定了 谷物的价格和销售地点。 在饥荒的时候，政府为了避免囤积而强制销售谷物。 通行费和各种管制阻碍了谷物贸易，因

　　此有这样的 情况:在一个地区有大量谷物盈余充斥仓库，而在几 英里以外的地方却有人饿死。

　　(7)中世纪兴起的商业和手工业行会在法国存在 的时间较英国要长。 商业行会控制了在一个城镇进行贸易的权力，手工 业协会由行业内的学徒、熟练工和师傅组成，控制 着一个城镇手工作坊的生产和营销方式。 随着国家对行会的授权和管制逐步取代了城镇政府 和封建地主的管理，这些行会的特征也发生了变化。 但直到1789年，行会仍然反对劳动力自由进入某些 行业，限制和管制产出，实行固定价格，排斥来自 于其他城镇或国外的竞争。

　　(8)行会之间的法律纠纷和诉讼经常拖延几代甚至 几个世纪，浪费了大量的时间和金钱。18世纪中期， 仅巴黎的行会每年的法律纠纷费用就达到80万—— 100万里弗。 卖烤鹅的和卖家禽的商人相互争吵了半个世纪，直 到最后后者被限制只能卖未加工的家禽为止。而那 些成功的烤鹅商又开始攻击厨师，因为厨师战胜了 制酱的商人。 巴黎经营旧衣服的零售商和裁缝之间的长达300多 年的诉讼最终在1789年得到了解决，因为法国大革 命摧毁了各种行会。 重农学派的思想像一股清新的微风吹过当时法国腐 败、腐朽的社会。

　　3.2 重农学派的主要信条 重农学派的主要观点可以大致概括如下: 1.自然秩序。 重农学派将自然秩序的概念引入到经济思想中来。 重农学派(Physiocrat )这个词语本身就是“自然规 律”的意思。根据这个思想，自然规律统治着人类 社会，就像牛顿发现的那些自然规律统治着物质世 界一样。因此，人类的所有活动都应该与自然规律 相协调。一切科学研究的目的都是去揭示整个宇宙 现象所遵从的各种规律。在经济学的范畴内，自然 规律赋予个人享受自己劳动果实的自然权力，条件 是这种享受要和他人的利益相协调。

　　2.自由放任、自由流通。 “自由放任、自由流通”是温森特 德 古尔内(Vincent de Gournay, 1712-1759 )提出的，这个短语实际意思 是“不要政府干预，让人们做他们喜欢做的事情”。 除了保证最低的、绝对必需的基本保障如保护生命与产 权、维持签约的自由等之外，政府不要对经济生活施加 任何干预。 因此，重农学派几乎反对一切封建主义、重商主义和各 种政府管制，支持国内工商业和国际贸易自由化。 古尔内是重商主义者队伍中的几个高官之一，他的经历 使他后来成了一个自由放任主义的追随者。

　　3.重视农业。

　　重农学派认为工业、贸易和各种职业都是有用的，但不 是生产性的，仅仅是再生产出消耗掉的原材料的价值和 工人

　　们的生存手段。只有农业才是生产性的，因此它生 产了剩余，生产了超过资源耗费的价值的净产品。 4.对土地所有者征税。

　　重农主义者认为，因为只有农业才产生剩余，并且土地 所有者以地租的形式获得了剩余，所以应该只对土地所 有者征税。对其他人所征收的税收最终将通过某种形式 转嫁给土地所有者。间接税将随着被转嫁而有所提高， 因此，对土地所有者的直接税优于间接税。 5.经济的内部相关性。重农主义者，特别是魁奈，从总 体上分析了经济体系中商品和货币的循环流动。

　　3.4 重农学派具有长远影响的信条 1、重农学派的一些观点很明显是错误的。

　　(1)该学派错误地认为工业和贸易是非生产性的。 法国的工业和贸易越发达，重农学派的错误分析也 就越明显。 这种错误导致了另一种错误：因为认为只有土地才 产生剩余，所以应该只对土地所有者征税。

　　于是，富有的工业资本家笑了，他们赞成这种信条 : 他们没有增加财富所以不必纳税。

　　(2)重农学派的税收观念留下了长期的影响： 约翰 斯图亚特 穆勒在19世纪中期撰文倡导，政府 应该得到由于地价上涨而增加的全部资本利得，一 个方式是，政府对未来上涨的地租征税。 在重农学派一百多年后，亨利 乔治在美国撰文倡 导“单一税收”运动，其目的是没收全部租金。

　　(3)重农学派颂扬资本主义农场主是法国经济 发展的主导力量，但他们在两个方面是错误的： 第一，工业资本家和雇佣工人成为这个国家经济 增长中最重要的力量，而农业的重要性却相对降 低了。

　　第二，如果土地仍然控制在贵族手中，对土地所 有权征税会限制奢侈品消费。但当大革命以后， 小农获得了土地，是小农场主而不是大的农业资 本家成为了法国农业的典型象征。如果对土地所 有权征税，小农场主就将承受绝大部分的税收负 担。

　　2、然而，重农学派对经济学作出了以下几个长 久贡献： 第一，通过将社会作为一个整体来考察并分析支 配财富与商品流通的规律，重农学派为经济学发 展为一门社会科学奠定了基础。其中，魁奈的 《经济表》是现代经济学教材中两个概念的先驱： 经济环流图和国民收人账户。

　　第二，收益递减规律通常归功于马尔萨斯和李嘉 图。事实上，它是在更早以前由重农学派的杜尔 阁提出的。 第三，重农学派最早分析了税负转嫁和税负归宿 问题，这在如今是应用微观经济学的重要组成部 分。 第四，通过倡导自由放任，重农学派使经济学家 的注意力转移到关注经济中政府的适当作用问题 上来。

　　4. 古典

　　学派

　　古典学派始于1776年亚当 斯密《国富论》 的出版。 1871年W.斯坦利 杰文斯、卡尔 门格尔、 莱昂 瓦尔拉斯各自出版了阐述新古典理论 的著作，至此古典学派结束。

　　4.1 古典学派产生的历史背景 两次“革命”,科技革命和工业革命，其中一个相对成 熟而另一个刚刚开始，对古典经济思想起到了特别重要 的影响。 1.科技革命。

　　1687年，艾萨克 牛顿(Isaac Newton, 1642-1727)大大 推进了开普勒早期关于行星运动的科学规律和伽利略关 于地球上物体运动的数学法则等研究。 在《自然哲学的数学原理》一书中，牛顿提出了万有引 力定律：宇宙中任何两个物体间的引力与它们的质量成 正比，与它们之间的距离的平方成反比。 这一定律解释了包括行星运动在内的物体运动的规律。

　　与牛顿和其他科学家相联系的科技革命有三个方面 的特征： 第一，这些科学家非常依赖实验证据。 牛顿和同时代的科学家都不相信那些只通过推理而 没有经过实验得到的直觉知识。

　　第二，牛顿推广了宇宙是由自然规律统治的这一已 经存在的观点。 第三，牛顿的理论体系是对宇宙的静态研究：空间、 时间与物质之间是相互独立的，不会随时间而改变； 宇宙中的运动与联系都是在不断循环往复的。

　　在古典学派的思想中可以看到牛顿的影响： 按照古典主义者的观点，逗留着的封建制度和重 商主义的严格限制已经没有存在的必要了。对他 们来说，牛顿的科学和之前的上帝的意愿一样完 全有效地解释了自然界： 如果是神的意愿创造了一种不加干涉就可以和谐、 自动运行的机制，那么自由放任就是处理社会事 务的最高形式的智慧。自然规律将引导经济体系 和人们的活动。

　　这些观点在他们那个时代是具有革命性的： 第一，人们不再毫无疑问地接受古代的真理，诸 如利益是罪恶的、地位可以继承等。如果人们自 由遵循自我利益的自然法则，那么社会将变得更 好。

　　第二，古典经济学中牛顿式的思想提供了判断财 产收入是否合法的观念体系。既然自然规律完全 不受阻碍，私人的节约和谨慎对社会利益有所贡 献，那么地租、利息和利润就是对所有者和生产 性财富的使用的公平回报。

　　2.工业革命。 在17世纪，英国在商业方面落后于荷兰，在制造业 方面落后于法国。但到了18世纪中叶，英国在商业 和工业方面都取得了霸权地位。因此，工业革命和 古典政治经济学首先在英国得到了发展。 1776年，工业革命刚刚开始，生活在工业革命早期 的斯密和他同时代的人们，还不能充分认识到这一 现象的

　　重大意义和未来发展的方向。这样的智慧通 常总是在事后逐渐表现出来。但是，他们已经意识 到制造业、贸易、发明与劳动分工都已取得了实质 性发展。 工业的增长导致了时下的思想对经济生活中工业方 面的关注更多了。

　　到1776年，作为工业效率最高、世界上实力最强 大的国家，英国从自由国际贸易中获得了巨大的利 益。 英国的企业家变得越来越强大，他们不再依赖政府 补贴、垄断、特权和关税保护。

　　随着企业家数量的大量增加，垄断协议很难达成和 执行，竞争越来越依靠产品的低价格和高质量。 在每一方面都不断扩张的商业活动高潮迭起，许多 重商主义的措施逐渐被废止。

　　同时，一个自由的、流动的、低工资和努力工作 的劳动力大军也涌现出来： 在古典政治经济学取得最后的胜利之前，国家和 地方政府管理劳动力和劳动条件。有时候劳动力 受到保护，但更多时候是雇主得到支持。在英国， 地方治安司法机构对工资的管制长达几个世纪， 它们通常只规定工资的上限。 这一措施在1762年取消，然而，劳动力的供给和 需求状况导致了市场决定的低工资。

　　议会通过的圈地法案授权人们可以用栅栏、树篱、 围墙圈起公共土地及没有篱笆的空地，从前农民 在那些空地上种植作物、饲养牛猪、采收燃料等。 这些法令将土地严格置于私人所有权范围内，并 鼓励大规模、资本密集型的农业生产。 这样提高了土地和劳动力的生产率，也把农民变 为获得工资的劳动力，从地主、商人和制造业者 那里寻求雇用。

　　此外，随着工厂制度的发展，手工业者也丧失了 竞争优势，这迫使他们也成为挣工资的工人进入 劳动力市场。 高出生率和低死亡率增加了人口，童工和来到英 国的破产爱尔兰农民也增加了劳动力供给。 政府没有必要再采取维持低工资的措施，就可以 使商人赞同新的自由放任政策。 现在轮到工人争取政府支持设立最低工资限制了， 但并没有成功。

　　4.2古典学派的主要信条 古典学派的观点常常被称为经济自由主义，其基础 是个人自由、私人产权、个人主动权、私人企业以 及最低限度的政府干预。 不过，“自由主义”这一术语应该根据它所处的历 史背景来理解：相对于封建主义与重商主义对职业 选择、土地转让、贸易等的限制而言，古典学派的 思想是自由的；但随着历史的变化，在今天，我们 把提倡经济自由主义的人称为“保守派”。 这一思想学派的主要特征归纳为以下几点：

　　1.最低限度的政府干预。 古典学派的首要原则就是，管的越少的政府越是 好政

　　府：

　　自由的、竟争性的市场力量能够引导生产、交换 和分配； 没有政府介入，经济会自我调节并趋于充分就业； 政府的活动应该仅限于界定财产所有权、提供国 防及公共教育。

　　2.自利的经济行为。 古典经济学家假设自利行为是人类天性的基础。 生产者和商人提供产品和服务是出于获得利润的 渴望，工人提供劳动服务是为了获得工资，消费 者购买商品是为了满足他们的需要。

　　3.利益的和谐。 除了李嘉图这个重要的例外，古典主义者强调市 场经济中利益的自然和谐。

　　通过追求自身的个人利益，人们也为社会利益的 最大化作出了贡献。

　　4.所有的经济资源和经济活动都很重要。 古典主义者指出，所有的经济资源(土地、劳动力、 资本及企业家才能),以及所有的经济活动(农业、 商业、生产及国际交换),都对一个国家的财富作 出了贡献。 而重商主义者认为财富得自于商业；重农主义者把 土地和农业看成一切财富的源泉。

　　5.经济规律。 通过对明显的经济理论或“规律”的集中分析， 古典学派对经济学作出了巨大的贡献。 例如，包括比较优势理论、收益递减规律、马尔 萨斯的人口理论、市场法则(萨伊定律)、李嘉 图的地租理论、货币数量论以及劳动价值论。 古典主义者认为经济学的规律是普遍的和不可改 变的。

　　4.4古典学派的长远贡献 古典经济学家对他们那个时代的经济世界做了最 好的分析，远远超过了重商主义者和重农主义者 的分析。 他们为作为一门社会科学的现代经济学奠定了基 础，后来的几代人都在此基础上提出了他们的见 解和成就。 古典经济学的一些“规律”在当今的标准经济学 教科书中仍被作为经济学“定理”讲授。

　　古典学派具有长远贡献的信条包括但绝不仅限于 以下几条: (1)收益递减规律; (2)比较优势理论; (3)消费者主权概念; (4)资本积累对经济增长的重要性; (5)市场作为一种协调个人与社会利益的机制。

　　这并不是说古典经济学就没有缺陷与错误。 历史与后继的经济理论家表明，作为一种公共政策 的自由放任主义在处理以下问题方面是不够的：经 济萧条、垄断(无论是自然垄断还是非自然垄断)、买 方垄断力量、私人行为的外部效应以及利益不可分 割的物品(公共物品)的供给等。

　　有些古典经济学的倡导者对自由放任的呼吁达到了 极其荒唐的程度。 有此一例：

　　伦敦的《经济学家》杂志批评“卫生运动”,该运动督 促政府实施纯净水供应和适当的污水排放。 《经济学家》宣称，恶劣

　　的居住条件和城市高死亡率是 由于两个原因所致，实施新法规将使两者都恶化： 第一个原因是大众的贫困。如果可能的话，新法规带来 的税收负担将使贫困加剧。 第二个原因在于人们从不被允许自己关心自己。他们常 常受到像奴隶或儿童一样的对待，他们不得不从极大程 度上考虑政府为他们和低能者所采取的措施。 ……有一种比伤寒或者霍乱或者不纯净的水更可怕的不 幸，那就是精神低能。

　　除了过分强调自由放任外，古典经济学在经济分 析的一些领域是不明确、不完善甚至是错误的。 例如，我们会发现古典学派作出的预测：随经济 发展地租收入将上涨、利润将下降的结论，没有 考虑技术进步的作用以及不断提高的生产力和工 资之间的关系。 另一个例子是，一些古典主义者提出的劳动价值 论在确定产品价值时，没有把效用及需求的作用 完全包含进来。

　　4.5 萨伊和李嘉图:古典经济学的分化 4.5.1 萨伊 萨伊出生在里昂一个新教徒的大商人家庭，早年经 营商业，后去英国受商业教育。他在留学期间，看到 了英国工业革命促进经济发展的现实，并认真研读了 斯密的著作。回国后仍然经营商业活动。1789年法 国革命爆发后，他投入革命，并积极参加军队与保皇 军作战。当雅格宾派上台后，他又脱离革命，反对雅 格宾派政权。回到巴黎后担任《哲学、文艺和政治旬 刊》的主编。他的许多经济理论都是在这个刊物上发 表的，并博得拿破仑的赏识，被委任为财政委员会法 案评议委员。但由于反对拿破仑的保护关税政策而被 解职。后主要从事政治经济学的研究和教学。

　　他的代表作是1803年发表的《政治经济学概论》。 此书因提倡经济自由，反对拿破仑对外实行禁止 性关税政策而被禁止重印。 拿破仑失败后，他恢复了科学研究工作，并于 1814年再次出版《概论》。

　　1817年担任巴黎工艺美术学院工业经济学教授。 1828 -1830年发表六卷本的《政治经济学教程》。 该著虽扩大了讨论的范围，但在理论上没有超出 《概论》。 从1830年起，萨伊担任法兰西学院政治经济学教 授，直至逝世。

　　他的《概论》一书，除绪论外，分为财富的生产、 财富的分配和财富的消费3篇4章。 他在《概论》一书中将斯密的经济理论条理化和系 统化，以简单概括的方式，把它介绍到了法国和其 他欧洲各国。因而《概论》也被译成多种文字，在 资本主义国家中广泛流传。萨伊因此也被誉为“科 学王子”、亚当 斯密的“伟大继承者”和欧洲大 陆的政治经济学权威。

　　他提出的政治经济学研究对象、三分法、效用价值 论

　　、生产三要素等，对以后西方经济学的发展有着 深远影响，并为后来的经济学家所继承。

　　他认为政治经济学是研究社会财富生产、分配和消 费的科学。 他说:政治经济学是”阐述财富的科学”,它“阐明 财富是怎样生产、分配与消费的”。 所谓的财富，是指那些具有’‘内在价值的东西”。

　　他认为政治经济学不研究天然财富即大自然无偿、 无限地供给人的自然财富，而专门研究社会财富。 因为只有这部分财富才是人们估价的对象，才具有 内在的价值。

　　他主张把政治经济学同政治学严格区分开，认为 政治学是研究人与人的关系的，并研究社会秩序 所依据的原则，而政治经济学则是研究人与财富 的关系的，认为财富是不依存于政治的。他在 《概论》的开端写道:“严格地局限于研究社会秩 序所根据的原则的政治学，在长久时间内，和阐 明财富是怎样生产、分配、消费的政治经济学混 为一谈。”

　　在政治经济学研究的方法上，他认为政治经济学同化学、 物理学、天文学一样，是一门实验科学，而不是一门叙 述科学。 实验科学是“阐明事件是怎样发生”的，它以“发生着 的事件”为基础;而叙述科学则是告诉人们“一些物体 及其性质的正确知识”,它以“存在着的物体”为基础。 所以，政治经济学应以发生着的事实为基础，运用“哲 理推究”方法来研究经济事物的因果联系，“说明有关 财富的事件是怎样发生”的。 所谓“哲理推究”,即是从一个环节到另一个环节地说 明事物的因果联系。具体说，就是研究和说明财富生产、 分配和消费各环节之间的连续关系。

　　萨伊的生产论是其价值论的基础，他认为具有内 在价值的社会财富都是在生产过程中创造出来的。 什么是生产?《概论》的第一篇标题就是“财富的 生产”。萨伊认为生产就是运用多种生产要素， 通过它们的共同活动，使自然界本来就有的各种 物质适合于满足人们的需要。 “所谓生产，不是创造物质，而是创造效用。生 产数量不是以产品的长短、大小或轻重估计，而 是以产品所提供的效用估计。而效用则是“物品 满足人类需要的内在力量。”

　　那么，效用是怎样生产出来的?他认为效用是通过 生产要素的协同活动和协力作用生产出来的。 无论何时何地生产都不能缺少这三个要素，这就是 劳动、资本和自然力二这三个要素在生产过程中共 同协力，各自提供生产性服务，从而生产出效用来。

　　其价值论的基本论点有三: 一是价值由效用决定; 二是价值由生产三要素生产; 三是价值由价格来衡量。

　　萨伊的

　　分配论是以他的生产三要素论为基础的。 他认为劳动、资本和土地(自然力)在创造价值的过 程中，都提供了生产性的服务，三者都创造了产 品的价值，因而生产三要素各自的所有者都应取 得相应的报酬。 劳动的所有者取得工资，资本的所有者取得利息， 自然力主要是土地所有者取得地租。 由此形成了他的三位一体的分配公式:

　　劳动—工资 资本—利息

　　土地—地租

　　萨伊的销售论包括三个原理是: 第一，产品是以产品来购买的，货币只不过是 交换的媒介; 第二，生产给产品创造需求; 第三，只要对生产不加干涉，就不会发生普遍 生产过剩。

　　第一，萨伊认为，每个人所需要的只是货物而不 是货币，出卖产品的人所需要的是别人的产品， 因而他出卖产品后，必然购买产品。货币只不过 是交换的媒介而已，产品实际上是用产品来购买 的。 所以卖必引起买，卖主必然变成买主，卖与买是 平衡的，供求是一致的，普遍生产过剩是不可能 的。某种产品“销路呆滞决不是因为缺少货币， 而是因为缺少其他产品。如果其他产品存在，我 们不伯得不到充分数量的货币以处理这些价值的 流转和互换。”

　　第二，关于“生产给产品创造需求”,萨伊解释 说:“一种产品一经产出，从那时刻起就给价值与 它相等的其他产品开辟了销路。” 因为生产者在完成他的产品之后，总是急于出卖， 以免产品在他手中丧失价值，而他出卖产品得到 货币之后，也总是急于购买别的产品，以免货币 价值在他手中毁灭。 “所以，单单一种产品的生产，就给其他产品开 辟了销路。”所以，丰收不仅对农民有利，而且 对一切产业都有利，一个部门的兴旺，有利于各 个部门产品的销售，“生产愈发达产品就愈畅 销。”

　　第三，资本主义生产会不会发生普遍的生产过剩? 萨伊的结论是否定的。他认为在经济自由条件下， 一种“产品供给不足而另一种产品充斥过剩的现象， 绝不会永久继续存在。”这是因为生产过剩的货物 必然亏本，生产过少的货物就会赚得“过度利润”, 而“过度利润”一定会刺激该货物的生产，也会使 生产手段自然流向这些空虚的方面去，空虚一经填 补，各方面的活动就都恢复了正常。 因此，萨伊断定，如果出现生产过剩的危机，那也 是由于“政府当局愚昧无知或贪婪无厌”而横加干 涉的结果，“如果对生产不加干涉，一种生产也很 少会超过其他生产”,也就决不会发生普遍的生产 过剩。

　　4.5.2 大卫.李嘉图 大卫 李嘉图出生于伦敦犹太人的交易所经纪人家庭， 14岁时就随其父从事交易

　　所活动，25岁时就成为拥 有资产200万英镑(有说是3000万法郎)的大资产者， 成为英国金融界的巨富之一。从此开始了学习和科 学研究。 他研究过数学、化学、物理、矿物学、地质学等， 是英国地质学会的创始人之一，同时也喜欢文学和 哲学。 1799年由于读了《国富论》而对政治经济学发生了 兴趣，从此开始了政治经济学的研究。

　　李嘉图的最重要的经济学著作是他在1817年发表 的《政治经济学及赋税原理》。 在研究方法上，李嘉图着重运用了抽象演绎的方法。 他的这一研究方法是因为看到了斯密的矛盾，并力 图克服这一矛盾，以建立起前后一贯的严整体系。 因此，他实际上给自己提出了这样两个任务: 第一，清除斯密价值学说中的混乱观念，贯彻劳动 时间决定价值量的原理; 第二，探讨资本主义各种经济现象如何同这个基础 相符合或矛盾。

　　劳动价值理论是李嘉图全部经济学说的基础和出 发点。 李嘉图继承和发展了亚当 斯密的耗费劳动决定商 品价值的理论，始终一贯地坚持生产中耗费的劳 动决定价值的原理，并运用这一原理来考察资本 主义的一切经济范畴和规律。这是他对劳动价值 论和政治经济学的最重要的发展。 他接受了斯密三个阶级三种收入的学说，认为劳 动每年生产的价值必须在劳动者、资本所有者、 土地所有者这兰个基本阶级之间进行分配，分为 工资、利润和地租三种基本社会收入。

　　他克服了斯密对三种收入的双重见解，其理论特点 在于: 第一，对工资、利润和地租的分析始终以劳动价值 论为基础，认为三种收入都仅仅是劳动创造的价值 的一部分，从而更加一贯地坚持利润、地租来源于 工人劳动; 第二，在此基础上，他坚持三种收入中工资量的变 动起着决定作用，认为工资变动为因，利润、地租 变动为果; 第三，他有意识地研究了工资和利润、利润和地租 的对立关系，分析了资本主义经济关系中的阶级对 立。

　　在对外自由贸易理论上，李嘉图的一个贡献是提出 了比较优势原理。 斯密曾提出国际分工理论，认为正如国内各业务部 门之间的分工一样，国际上不同地域之间也会存在 着分工，这种国际地域分工，通过自由贸易也可以 促进生产力的发展。 不过斯密认为一个国家输出的商品一定是自己生产 上具有决定优势的商品，李嘉图则提出了相对成本 或比较成本学说，即每个国家都应专门生产自己生 产上占相对优势的产品，生产那种成本相对低的商 品，用以同别国交换。

　　19世纪至20世纪30年代，英国经济学界在这一时 期围绕着李嘉图的劳动价值论，

　　展开了一场激烈 的大论战。 论战者分成两派。一派是李嘉图的反对派，他们 以斯密拥护者的姿态，抓住李嘉图经济学说中的 矛盾，力图推翻李嘉图学说，特别是推翻他的劳 动价值论;另一派是李嘉图的拥护者，他们极力维 护李嘉图的学说，被称为李嘉图学派，同李嘉图 的反对者论战。 这场论战的结局，导致了李嘉图理论体系的解体。