2012《证券基础知识》考前辅导基础知识点精华

上传者：程剑锋
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上传时间：2015-04-21
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2012《证券基础知识》考前辅导基础知识点精华

2012《证券基础知识》考前辅导基础知识点精华

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 2012 年证券从业资格考试《证券基础知识》考前辅导基础知识点精要
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 （根据2011 年6 月考试新教材编写适用2011 年9 月-2012 年6 月考试）
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 前言
 一、证券从业资格考试简介
 1.背景介绍
 中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础
科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。
 2.考试频率：一年四次。
 3.考试科目
 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券
交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120 分钟。
基础科目为必考科目，专业科目可以自选。
 4.考试方式
 全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。
 5.报名条件
 （一）报名截止日年满18 周岁；
 （二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；
 （三）具有完全民事行为能力。
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 二、对于《基础知识》科目的总体要求
 内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金
融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场
的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管
理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法第 1 页
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 规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
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 三、题型解析
 根据历年的考题，可以大致归纳如下常见的出题方法：
 1.根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判
断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼
斯指数可以出判断题、单选题、多选题。
 2.重规则出题。如就股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、
信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。
 3.反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法很常见。如有价证券的价
格问题，股东是否具有财产直接支配权等等，都具备“但是”特点，这就是反向出题。

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