2014国贸前沿!(很好)

Apr 1st, 2014 李春顶：lichd@http://wendang.chazidian.com

东艳：dongyan@http://wendang.chazidian.com

2013年国际贸易国外学术研究前沿*

摘 要：论文从七个方面梳理和评述了2013年国际贸易国外研究动态。包括：异质性企业贸易，全球价值链贸易，贸易协定及贸易自由化的效应，引力模型的扩展和应用，贸易与劳动力市场，贸易新现象及其解释，其他领域。其中，异质性企业贸易、全球价值链贸易、贸易协定及贸易自由化的效应是研究动态的前沿和重点，占据绝对主体的地位。理论上，2013年最核心的研究主题仍然是异质性企业贸易和全球价值链贸易。

关键词：国际贸易；异质性企业；全球价值链；贸易自由化

一、前言

近年来，国际贸易问题的研究成为经济学以及国际问题研究的热点，在经济学前沿文献中占据重要位置。原因主要有三个方面：一是理论上异质性企业贸易理论（或称为新新贸易理论）的出现和接连不断的相关研究占据理论创新的前沿。二是国际贸易的不断发展、对经济增长作用的增强以及在国家相互之间关系中地位的上升，大大提高了国际贸易研究的现实重要性。三是全球金融危机之后，国际贸易的发展、贸易治理和协调成为重要议题，受到广泛关注。

纵观2013年国际贸易领域的研究文献，重点研究主题有七个：异质性企业贸易、全球价值链贸易、贸易协定和贸易自由化的效应、引力模型的扩展和应用、贸易与劳动力市场、国际贸易新现象及解释、其他领域。其他领域的研究主题包括有：传统贸易理论、贸易不平衡、世界贸易组织、贸易政策制定、贸易结构、以及金融与贸易。在这些主要的研究主题上，异质性企业贸易、全球价值链贸易处于绝对主导地位，两个方面的文献量占所有重要贸易文献的近一半。 * 本综述选取了八份最主要的经济学和国际贸易领域前沿国际期刊：American Economic Review, Econometrica, Journal of Political Economy, Quarterly Journal of Economics, International Economic Review, Review of Economic Studies, Review of Economic Statistics和Journal of International Economics；其他文献中的论文没有包括在内。

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以八份1最主要的经济学和国际贸易领域前沿期刊统计，2013年这些刊物共发表了国际贸易领域相关研究60篇。其中，异质性企业贸易问题文献18篇，占总数的30%；全球价值链贸易问题的文献12篇，占总数的20%；贸易协定和贸易自由化效应文献8篇，占总数的13.3%；引力模型的扩展和应用文献4篇，占总数的6.7%。American Economic Review和Econometrica这两个重要期刊上共发表7篇贸易类文献，其中贸易协定和贸易自由化效应文献4篇，全球价值链问题论文2篇，贸易新现象及其解释论文1篇（见表1）。图1和图2展示了2013年国际贸易文献的分布情况。 2013年国际主要刊物发表的国际贸易领域文献的分布与2012年大体一致2。异质性企业贸易问题和全球价值链贸易问题是两个最重要的核心领域。但2013年文献和2012年相比仍然存在一些变化：第一，全球价值链贸易问题的研究逐渐成为贸易领域的核心问题。这在2012年的文献中并未显现。第二，贸易协定和贸易自由化效应问题的研究文献成为重要领域，特别是后者成为2013年国际贸易文献关注的重点，最好的期刊American Economic Review和Econometrica上的贸易论文基本都属于这一领域。第三，异质性企业贸易理论领域的研究中，逐步开始重视分析贸易对异质性企业带来的影响，如对企业生产率影响、对企业创新的影响等。第四，传统贸易理论的研究文献所占份额大幅下降，2012年的文献较多而2013年文献很少。此外，前两年较热门的贸易与环境等问题的研究也有所降温。

贸易研究的进展表明，贸易理论的发展和全球贸易模式、贸易格局的变动密切相关。目前，全球价值链贸易、区域一体化的快速发展是当前国际贸易发展的显著特点，这两个领域的贸易理论研究也在逐渐深入。

注：表中，AER是American Economic Review的缩写，E是Econometrica的缩写，JPE是Journal of Political Economy的缩写，QJE是Quarterly Journal of Economics的缩写，IER是International Economic Review的缩写，REStudy是Review of Economic Studies的缩写，REstatis是Review of Economic Statistics的缩写，JIE是Journal of International Economics的缩写。

资料来源：作者整理。

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这八份主要的期刊就是本综述选取的八份前沿经济学和国际贸易国际期刊。

参见东艳、李春顶（2013），《2012年国际贸易学术研究前沿》，《经济学动态》，2013年第2期。

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图1：2013年国际贸易研究文献主要领域分布

注：主要统计了八种重点经济学和国际贸易国际期刊得到的结果。

数据来源：作者整理。

图2：2013年主要国际期刊国际贸易领域文献发表分布

注： AER是American Economic Review的缩写，E是Econometrica的缩写，JPE是Journal of Political Economy的缩写，QJE是Quarterly Journal of Economics的缩写，IER是International Economic Review的缩写，REStudy是Review of Economic Studies的缩写，REstatis是Review of Economic

Statistics的缩写，JIE是Journal of International Economics的缩写。

资料来源：作者整理。

以下从七个方面详细介绍、梳理和总结2013年的国际贸易国外研究动态。在介绍文献的同时，重视对文献进行归类、梳理和评述。

二、异质性企业贸易

异质性企业贸易是近10年来国际贸易理论的最新发展与前沿，从企业异质性角度分析和探寻企业的对外贸易行为选择及影响。异质性企业贸易文献大体上可以归纳为四个方面：一是异质性企业的贸易行为

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选择，包括出口选择、进口选择、出口产品价格和质量选择、出口市场选择、出口产品种类选择（多产品模型）等，沿着纵向不断发展。二是贸易和贸易开放对异质性企业的影响，包括对企业效率和规模影响、对企业劳动要素价格影响、对企业资源配置的影响等。三是在异质性企业框架下分析其他政策措施及其影响，例如分析汇率变动对于企业贸易行为的影响、融资约束对于企业贸易的影响、反倾销对于企业的影响等。四是生产率之外的企业异质性多元化及贸易行为选择（见图3）。

2013年的异质性企业贸易文献中，占据主体的是贸易和贸易开放对异质性企业的影响（第二类），其次是异质性企业框架下其他政策措施及其影响（第三类），而异质性企业贸易行为选择（第一类）和异质性多样化（第四类）文献相对较少。在过去几年的文献中，占绝对主体地位的一直是异质性企业的贸易行为选择（第一类）。纵观异质性企业贸易文献的研究主题，呈现不断深化和扩展的趋势。最初的主题是研究异质性企业的出口贸易行为选择以及连带的贸易效应，而后不断在贸易行为领域拓展，逐步包括了异质性企业的出口产品价格和质量选择、产品的种类选择、产品出口市场选择、进口选择等。与此同时，在异质性企业贸易框架下分析政策措施的影响也逐步扩展。而2013年以来，更多的文献开始反过来分析贸易和贸易开放对异质性企业生产率、要素价格、创新等的影响；同时异质性的多元化也在逐步探索之中，包括企业产品质量、企业规模、企业产品需求弹性等（见图4）。

图3：异质性企业贸易研究文献分类

资料来源：作者整理。

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图4：2013年异质性企业贸易文献分类情况

数据来源：作者计算整理。

第一，异质性企业贸易行为选择文献方面。出口市场进入和退出选择、出口产品种类选择（扩展的边际，多产品选择）是主要方面，对出口选择行为的研究不断深入到进入和退出两个方面，或者进一步扩展和简化模型。Impullitti et al (2013)建立理论模型分析了异质性企业退出和进入出口市场的行为选择，发现沉默出口进入成本和企业生产率的不确定性影响企业出口行为选择，当企业的规模和生产率达到一定水平之后就会进入出口市场，并且一直保持出口状态，直至其生产率下降到最初进入出口市场的水平时才会退出。论文同时分析了企业的生存、成长、出口市场进入和退出、“死亡”等选择。Kehoe and Ruhl (2013)提出了一个核算双边贸易中最初不出口或者很少出口的产品扩大出口引起贸易变动的方法，结果发现这些不出口产品的贸易增加是贸易增长的重要因素；扩展边际贡献了10%的北美自由贸易区内贸易增长、贡献了26%的美国与中国、智利和韩国贸易增长。Demidova and Clare (2013)建立了一个简化的小国Melitz模型，分析异质性企业的出口和贸易决策。

第二，异质性企业贸易和贸易开放效应的文献方面。贸易效应的研究通常是贸易理论的重要组成部分，主要分析国际贸易和贸易开放带来的影响。对于异质性企业贸易来说，多数文献研究企业生产率等异质性因素对企业贸易行为的影响；贸易效应的研究正好相反，分析贸易对于企业带来的影响。这一领域的研究文献没有统一的结论，因不同的主题而异。2013年的相关文献主要研究了贸易和贸易开放对企业生产率的影响、对工资的影响、对创新的影响、对多产品企业的影响、对福利的影响等。

具体文献上。Smeets and Warzynski (2013)在考虑价格异质性和多产品企业的情形下分析了出口、进口与企业生产率的关系，并分析了贸易对生产率的影响。结果发现，进口对企业生产率的正向提高作用大于出口，而既进口又出口的企业具有最高的生产率；论文同时发现了企业自我选择进入出口市场的证据，但进口没有自选择效应。Lozza et al (2013)分析了投资品贸易开放对企业贸易行为的影响。结果发现投入品关税的下降会增加高生产率企业的出口，但低生产率企业的出口会下降且出口概率也会下降。Fabling and Sanderson (2013)实证研究了企业进入出口市场的生产率动态变化，并分析了出口对于企业生产率的影响，发现了正向的激励作用；进一步的分析揭示，出口对企业生产率效应存在三个方面：企业的出口自我选择效应，进入出口市场之后的学习效应，以及出口-投资联合决策效应。Giovanni and Levchenko (2013)在考虑企业规模分布的情形下分析贸易的福利效应，发现进入成本的变动对于福利的影响较小。Irarrazabal et al

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