黑龙江2016年下半年期货从业法律法规之金融期货市场发展考试题答案

　　黑龙江2016年下半年期货从业法律法规之金融期货市场发

　　展考试题

　　本卷共分为2大题40小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

　　一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共20小题，每小题2分，共40分。)

　　1、期货市场上主要承担价格风险的是__。

　　A．投机者

　　B．商品经营者

　　C．套期保值者

　　D．商品生产者

　　2、期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定__

　　A．首席风险官的职责范围

　　B．首席风险官的任期

　　C．首席风险官的权利义务

　　D．首席风险官工作报告的程序和方式

　　3、套期保值的核心是______。

　　A．数量相等

　　B．方向相反

　　C．方向相同

　　D．风险对冲

　　4、技术分析中，波浪理论是由__提出的。

　　A．索罗斯

　　B．菲波纳奇

　　C．艾略特

　　D．道琼斯

　　5、股票指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是__的需要而产生的。

　　A．系统风险

　　B．非系统风险

　　C．信用风险

　　D．财务风险

　　6、自取得任职资格之日起个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人，未在期货公司任职其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

　　A：30

　　B：40

　　C：50

　　D：60

　　7、下列机构中，可以代理期货交易的是（）。

　　A．期货投资咨询机构

　　B．期货交易所非期货公司结算会员

　　C．期货交易所

　　D．期货公司

　　8、美国3个月期国债报价为94美元，这意味着（）。

　　A．年贴现率为6%

　　B．3个月的贴现率为1.5%

　　C．以94 000美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债

　　D．以98 500美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债

　　9、期权交易的用途是__。

　　A．减少交易费用

　　B．创造价值

　　C．套期保值

　　D．投资

　　10、期货市场最早萌芽于。

　　A：美国

　　B：欧洲

　　C：亚洲

　　D：南美洲

　　11、下列__情况将有利于促使本国货币升值。

　　A．本国顺差扩大

　　B．降低本币利率

　　C．本国逆差扩大

　　D．提高本币利率

　　12、能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的图形是__。

　　A．K线图

　　B．条形图

　　C．移动平均线

　　D．点数图

　　13、在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

　　A．理事会

　　B．董事会

　　C．会员大会

　　D．职工代表大会

　　14、以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有__。

　　A．小孙具有初中文化程度

　　B．小镜双腿残废，行动不便

　　C．小率刚到期货公司工作不满1年

　　D．小赵刚过了16周岁生日

　　15、某套利者在1月16日同时买入3月份并卖出7月份小麦期货合约，价格分别为3.14美元/蒲式耳和3.46美元/蒲式耳，假设到了2月2日，3月份和7月份的小麦期货的价格分别变为3.25美元/蒲式耳和3.80美元/蒲式耳，则两个合约之间的价差__。

　　A．扩大

　　B．缩小

　　C．不变

　　D．无法判断

　　16、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（）承担。

　　A．李某

　　B．甲期货公司

　　C．期货交易所

　　D．甲期货公司和李某

　　17、某交易者以0.0106勺权利金卖出10张在芝加哥商业交易所集团上市的执行价格为1.590的GBD/USD美式看跌期货期权(1张合约的规模为1手)即62500英镑。当此合约价格为1.5616时，交易者的行权收益为______美元。

　　A．11000

　　B．10823

　　C．10000

　　D．11125

　　18、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起____内做出批准或者不批准的决定。

　　A：20日

　　B：30日

　　C：2个月

　　D：3个月

　　19、期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会．

　　A：申诉

　　B：反映

　　C：上访

　　D：申请复议

　　20、在我国，独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织包括__。

　　A．期货居间人

　　B．客户经理

　　C．场内经纪人

　　D．期货交易顾问

　　二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共20小题，每小题3分，共60分。)

　　1、对于期货期权交易，下列说法正确的是__。

　　A．买卖双方风险和收益结构不对称

　　B．买卖双方都要交纳保证金

　　C．在有组织的交易场所内完成交易

　　D．采用标准化合约方式

　　2、套期保值的效果主要是由__决定的。

　　A．现货价格的变动程度

　　B．期货价格的变动程度

　　C．基差的变动程度

　　D．交易保证金水平

　　3、决定一种商品供给的因素有__。

　　A．生产者对未来的预期

　　B．生产成本

　　C．相关商品的价格水平

　　D．生产技术水平

　　4、以下属于套利种类的有__。

　　A．跨期套利

　　B．跨商品套利

　　C．跨市套利

　　D．期现套利

　　5、期货市场主体的风险管理主要包括__。

　　A．期货交易所的风险管理

　　B．中国期货业协会的风险管理

　　C．期货公司的风险管理

　　D．客户的风险管理

　　6、我国期货公司对营业部实行。

　　A：统一结算

　　B：统一风险管理

　　C：统一资金调拨

　　D：统一财务管理和会计核算

　　7、期货交易所因下列情形解散的，应由中国证监会批准．

　　A：理事会决定解散

　　B：章程规定的营业期限届满

　　C：会员大会或者股东大会决定解散

　　D：董事会决定解散

　　8、关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是。

　　A：期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式

　　B：会员制期货交易所不具有法人资格

　　C：会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴

　　D：公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

　　9、期货从业人员应当遵守保密原则，但（）的，可以公开相关信息。

　　A．期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开

　　B．有关规章要求公布

　　C．期货交易所按照有关规定进行检查

　　D．期货从业人员对投资者服务结束后

　　10、期货交易所会员享有的权利包括（）。

　　A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

　　B．按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

　　C．联名提议召开会员大会

　　D．按照规定转让会员资格

　　11、期货交易所对于下列（）情形不需承担责任。

　　A．期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失

　　B．期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的

　　C．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损

　　失的

　　D．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的

　　12、下列移动平均线中，稳定性最大的是__。

　　A．MA (5)

　　B．MA (10)

　　C．MA (15)

　　D．MA (30)

　　13、期货市场不可控风险来自期货市场之外，其中，宏观环境变化的风险主要有。 A：异常恶劣的气候状况

　　B：突发性的自然灾害

　　C：国家政局的动荡

　　D：全球性的经济危机

　　14、董事会选聘首席风险官是以（）作为主要的判断标准。

　　A．是否熟悉期货法律、法规

　　B．是否诚信守法

　　C．是否具备胜任能力

　　D．是否符合固定的任职条件

　　15、期货公司的高级管理人员出现下述__情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

　　A．近1年内存在不良信用记录

　　B．近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款

　　C．因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

　　D．近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

　　16、亚洲（）的期货交易所只接纳公司会员。

　　A：日本

　　B：韩国

　　C：新加坡

　　D：印度

　　17、下列与传统的商品期货和金融期货有所不同的新的期货品种有。 A：经济发展指标期货

　　B：信用指数期货

　　C：互换期货

　　D：天气期货

　　18、期货市场的作用有__。

　　A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济

　　B．为政府制定宏观经济政策提供参考依据

　　C．有助于增强国际价格形成中的话语权

　　D．有助于现货市场的完善与发展

　　19、《中华人民共和国外汇管理条例》中规定的外汇范围包括。

　　A：外币现钞

　　B：外币支付凭证或者支付工具

　　C：外币有价证券

　　D：特别提款权

　　20、下列关于欧洲美元的说法，正确的有__。

　　A．欧洲美元之所以冠以“欧洲”两字，是因为最初起源于欧洲而已

　　B．IMM推出的欧洲美元期货合约一直是非常活跃的利率期货合约

　　C．IMM推出的欧洲美元期货合约是首次采用现金交割的期货合约

　　D．欧洲美元是存放于欧洲的非美国银行或美国银行分支机构的美元存款