第3章 科斯定理Word

　　第三章 科斯定理1

　　第一节 第二节 第三节 第四节

　　外部性及其解决思路 科斯定理的构成与证明 科斯定理遭到的批评及评价 科斯定理的意义

　　一2

　　一、外部性及其后果二、解决外部性的传统思路及评价

　　三、科斯解决外部性的新思路回目录

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　　(一)外部性的含义及类型

　　(二)外部性的后果

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　　萨缪尔森和诺德豪斯：“外部经济效果是一个 经济人的行为对另一个人的福利所产生的效果， 而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出 来。” 兰德尔：外部性是用来表示“当一个行动的某 些效益或成本不在决策者的考虑范围内的时候 所产生的一些低效率现象；也就是某些效益被 给予，或某些成本被强加给没有参加这一决策 的人。”

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　　从外部性的影响效果可分为正外部性与负外部性。 从外部性的产生领域可以分为生产的外部性与消费 的外部性。 从外部性产生的时空可分为代内外部性与代际外部 性。 从外部性影响的范围可分为公共外部性与私人外部 性。 从外部性的方向性可分为单向的外部性与交互的外 部性。交互的外部性的一个特例就是双向外部性。 从外部性的可分性可分为可分的外部性与不可分的 外部性。

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　　在市场经济条件下，因经济的外部性不能

　　为市场所涵盖，它必然导致市场机制在资源配置领域产生种种扭曲，其结果是整个 经济的资源配置不可能达到帕累托最优状 态。

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　　MC P E** MRp+ME

　　Px

　　E*

　　D=MRp

　　Q*

　　Q**

　　Q

　　8

　　P

　　MCp+MD MCp

　　Px

　　E**

　　E*

　　d=MR

　　Q**

　　Q*

　　Q

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　　(一)解决外部效应的传统思路 (二)对解决外部性传统思路的评价

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　　对产生正外部性的生产者，政府应提供相 当于外部收益的财政补偿，以使私人收益 接近社会收益，鼓励其将产出量扩大到社 会最大效率的水平。 对于负外部性，可以通过修正性税，使私 人成本与社会成本一致，以解决因外部性 引起的资源非帕累托最优配臵问题。

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　　P A

　　MC

　　E**

　　MRp+ME

　　Px

　　E*

　　B

　　D=MRp

　　Q*

　　Q**

　　Q

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　　P A Px E** B E*

　　MCp+MD

　　MCp

　　d=MR

　　Q**

　　Q*

　　Q

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　　在与公众有关的决策中，并不存在根据公共利 益进行选择的过程，而只存在特殊利益之间的 “缔约”过程。 即使政府能成为公共利益的代表干预经济活动， 但由于下列原因，也可能导致其干预失效。 a.政府干预不是没有成本的。 b.政府干预效果的不确定性。 c.政府干预的另一个代价是围绕政府活动可 能产生寻租活动。

　　P P0 D C

　　Pm B

　　Pc

　　A

　　LAC

　　1954年，哈 伯格《垄断 和资源配臵》 一文提出衡 量垄断的社 会成本模型。Q

　　014

　　Qm

　　Qc

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　　莱本斯坦1966年认为，哈伯格的研究方法隐含 的一个假设前提是

　　:为了实现利润最大化，企 业能有效地购买和使用生产要素。垄断的社会 成本仅为价格和数量扭曲引起的哈伯格三角形， 忽视了企业从竞争转入垄断后，失去竞争压力 的企业将会出现X非效率。 X非效率是指独家垄断下企业经营目标偏向于 守成而非进取，从而造成效率低下。垄断企业 不仅会造成低配臵效率，而且会造成缺乏动机、 有机会不利用的X低效率。

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　　P P0 D

　　Pm M Pc

　　CE B

　　A

　　LAC

　　Qm

　　Qc

　　Q

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　　塔洛克1967年认为，当企业从竞争走向垄断后， 可以凭借垄断地位获得垄断利润，即垄断产生的 租金。这样，只要用来寻求政府特许的垄断权所 花费的资源不及由垄断带来的垄断租金大，追求 利润最大化的企业就有强烈的动机去寻求垄断地 位。在垄断形成后，没有获得垄断权的企业试图 挤入或打破垄断，拥有垄断权的企业要进一步维 持垄断。所有这些活动都要消耗稀缺资源。当企 业间为获得垄断地位发生的竞争达到均衡时，企 业为寻求垄断租所花费的成本会与垄断利润相等。 所以，真正的垄断社会成本还应包括相当于垄断 利润额的资源成本。

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　　P P0 D

　　Pm

　　C

　　Pc

　　B

　　A

　　LAC

　　Qm

　　Qc

　　Q

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　　在寻租过程中，政府扮演的角色并不是被动的。 由于政府官员也是由各种经济人构成，他们也 可能“设租”。 寻租是社会中的个体利用合法非法手段获得特 权以占有租金的活动。而设租是权力个体在政 府对经济活动的干预和行政管理过程中阻止供 给增加，形成某种生产要素的人为的供给弹性 不足，造成权力个体获取非生产性利润的环境 和条件。

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　　科斯认为，解决外部性的传统思路不可能使资 源配臵达到最优化。 科斯运用可交易的产权概念，把造成负外部性 的行为看成是一种可交易的权利，从而使科斯 的理论从一开始就摆脱了新古典经济学的传统 束缚。他认为，在交易费用为零以及产权充分 界定的条件下，私人之间所达成的自愿协议， 可以使经济活动的私人成本与社会成本相一致， 从而解决外部性，实现资源配臵帕累托最优配 臵。这就是著名的“科斯定理”的基本思想。

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　　一、科斯第一定理 二、科斯第二定理 三、科斯第三定理

　　回目录

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　　(一)第一定理的提出及含义 (二)第一定理的说明

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　　第一定理是科斯在1959年发表的《联邦通讯 委员会》一文中首先提出的。

　　在1960年的《社会成本问题》一文中，科斯 又对上述思想进行了更清楚的表述。他说： “没有权利的初始界定，就不存在权利转让 和重新组合的市场交易。但是，如果定价制 度的运行毫无成本，最终的结果(指产值最 大化)是不受法律状况影

　　响的。”

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　　“定价制度的运行毫无成本”指的是市 场交易费用为零。“最终的结果”是指经过产权重新配置 后的资源优化配置状态。这个“最终的 结果”不考虑成本和收益的分配。

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　　如果市场交易费用为零，权利的初始安排 向新的安排转变(即人们交易产权)不存 在代价和阻力，即使初始安排对于实现资 源配臵的帕累托最优来说是不合理的，市 场机制也会无代价地改变这种安排，将资 源配臵到需要的领域和最有用的人手里， 以解决外部性，实现资源的最优配臵。

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　　假设一个农夫和一位养牛者在两块相邻的土地上经 营，由于用栅栏圈围土地的成本太高，因而两块土

　　地之间没有栅栏相隔，结果，养牛者所养的牛群常跑到农夫的农地里去吃谷物。养牛者得利，而农夫 则遭受了损失，这就是负外部性。由于交易费用为 零，农夫和养牛者都处于完全竞争市场，他们是谷 物价格和牛肉价格的接受者。现假设谷物价格为每

　　斤1元，每头牛的价格为140元。

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　　牛群数 谷物年损 每增一头牛给农夫造 养牛者每增一头牛 目(头) 失(元) 成的谷物损失(元) 的边际成本(元) 1 40 40 60

　　2 3 4 5 6 7 8 9

　　90 150 220 300 390 490 600 720

　　50 60 70 80 90 100 110 120

　　70 80 90 100 110 120 130 140

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　　在养牛者对牛给农夫造成的损失承担责任的情况下， 养牛者没有权利让牛群损害农夫谷物，如发生损害， 则养牛者必须向农夫赔偿谷物的损失。

　　根据表3-1的数字，如果牛的市场价格为每头140元， 养牛者会将牛群数目增加到3头，因为第3头牛的私 人边际成本80元加上外部损害60元正好是140元。

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　　P

　　MCp+MD MCp

　　Px

　　d=MR

　　Q**

　　Q*

　　Q

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　　养牛者将牛群数从8头增加到9头时，所增加的私人 边际成本是140元，这头牛增加给农夫造成的谷物 损失是120元，社会边际成本是260元，养牛者所赚 的钱为零。在交易费用为零时，农夫可付给养牛者 1元，要求养牛者不养第9头牛。在此情况下，养牛 者不养第9头牛是合算的，而农夫却减少了120元的 谷物损失，扣去1元的对养牛者的支付，仍然有119 元的净收益。显然，农夫还可以用同样的办法让养 牛者减少养牛数目。这一过程一定会在养牛者将牛 群数目减少到只有3头时才会停止。