英国内幕交易案例与制度分析
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英国内幕交易案例与制度分析
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英国内幕交易案例与制度分析
摘要：英国的股票交易历史悠久，同时英国一直奉行对经济采取不干涉
主义为主的策略。在股票交易的监控也采取自律模式为主。其关于内幕交
易的法规及法律活动有其特色，在对美国的证券监管制度的分析日益多见
时，对其作些分析有益于思考。关键词：英国证券股票内幕交易案例调查
引言股票因股份公司及股份制度的诞生而产生，而股票的交易随股票的产
生渐次形成。“股票的出现，促使股票交易所产生。早在1611 年，就有一
些商人在荷兰的阿姆斯特丹买卖海外贸易公司的股票，形成了股票交易所
的雏形。1773 年，在伦敦柴思胡同的约那森咖啡馆正式成立了英国的第一
个证券交易所，以后演变为伦敦证券交易所。”(P.7)英国作为股票交易行
为创始国之一，在股票交易方面有着悠久的历史。但英国经济政策以亚
当·斯密的自由主义为根基来构建，故而显得相当保守。政府对经济采取
不干涉主义，在股票交易方面也如出一辙。所以尽管“伦敦证券交易所是
世界上历史最悠久的证券交易所。”(P.478)；尽管“伦敦证券交易所曾为
当时英国经济的兴旺立下汗马功劳”(P.478)；当保守的思维模式与时代
碾进的车轮不能共步以驱时，竞争力的渐失乃至成为相对后进的市场就存
在某种必然。改革就必然成为觉醒者们的确定之策。“伦敦证券交易所于
1986 年 10 月进行了重大改革，??这些改革措施使英国证券市场发生了
根本性的变化，巩固了其在国际证券市场中的地位。”(P.478)背着历史重
负的行路者与肩无所载的奔者是存在不同的前进方式。肩无所载因其无所
负，故能轻盈快步，但却会担负较大风险。肩有所负虽步履难快，但却较
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