关于申请设立基金管理公司若干问题的通知_证券常用法规
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关于申请设立基金管理公司若干问题的通知_证券常用法规
关于申请设立基金管理公司若干问题的通知_证券常用法规
关于申请设立基金管理公司若干问题的通知_证券常用法规
证券常用法规
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳
证券交易所，各有关机构：
为进一步规范基金管理公司的设立行为，促进基金管理公司发起
人依法运作、严格自律，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下
简称《暂行办法》）第二十四条第（七）项的规定，现就申请设立基
金管理公司若干问题通知如下：
一、基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信
托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人
参与基金管理公司的设立。
二、基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公
司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起
方式设立。
三、符合《暂行办法》第二十四条规定条件的机构（以下简称“申
请人”）申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，
还应当按照本通知的要求，做好以下准备工作：
（一）规范证券投资行为
申请人已在证券交易所开户并从事权益类证券投资活动的，应当
参照中国证监会《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通
知》（证监发「2001」29 号）的要求，向证券交易所提交自律承诺书，
承诺严格规范其证券投资活动。
（二）自觉接受监管
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