基金从业《基金法律法规》考点“基金的募集、交易与登记”4(乐考网)

上传者：万举
|
上传时间：2017-06-02
|
密次下载

基金从业《基金法律法规》考点“基金的募集、交易与登记”4(乐考网)

　　10年来,我们深入研究每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点; 专业的资深导师团队,经过多年沉淀累积、归纳总结出基金从业考试常考考点系列; 在此为您奉上《基金法律法规》高频考点“基金的募集、交易与登记”知识点。希望广大考生能够顺利通过考试!

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司A.建立并管理投资者基金份额账户

　　B.负责基金份额登记，确认基金交易

　　C.发放红利

　　D.进行跨系统转托管

　　参考答案：D

　　参考解析：基金注册登记机构的主要职责有：1．建立并管理投资者基金份额账户；2．负责基金份额登记，确认基金交易；3．发放红利；4．建立并保管基金投资者名册；5．基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司17[单选题]关于开放式基金认购与开放式基金申购的差别，以下论述错误的是

　　()。

　　A.基金认购是在基金募集期间的购买行为，而基金申购是在基金募集结束以后的购买行为

　　B.认购费一般低于申购费

　　C.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认

　　D.认购份额在T+2日确认，但在封闭期后才能出售；申购份额在T+2日确认，确认后的下一个工作日便可赎回参考答案：D

　　参考解析：认购份额在基金合同生效时确认。

　　18[单选题]关于开放式基金申购的描述错误的是()。

　　A.投资者人申购基金份额时必须全额缴款

　　B.申购基金成功后，登记机构会在T+1日办理增加权益的登记手续

　　C.投资者自T+2日可以赎回该部分基金份额北京点趣教育科技有限公司

　　D.申购费用的计算以申购金额为基础参考答案：D

　　参考解析：申购费用的计算以净申购金额为基础。

　　19[单选题]根据规定，基金管理人应该在申购和赎回开放日前()在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

　　A.1个工作日

　　B.3个工作日

　　C.5个工作日

　　D.10个工作日

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司根据规定，基金管理人应该在申购和赎回开放日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

　　20[单选题]在基金募集申请的注册过程中，证监会在审查过程中可采取的行动不包括()。

　　A.对提出申请的基金公司进行调查访问

　　B.委托基金业协会进行初步审查

　　C.组织专家评审会

　　D.征求证券交易所和证券登记结算机构等的意见

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　证监会的审查是针对申请募集的基金产品，并不需要对基金公司进行深度的调查。

下载文档

网友关注

甘肃电大电子期刊介绍

标本采集及生物安全

（刑法学专业论文）论国际刑法中的危害人类罪

ACM全文电子期刊及会议录【精选-PPT】

学术论文：甘肃省文化体制改革研究(可编辑文本)

（刑法学专业论文）刑法宪法化浅论

gaas fet微波控制电路管芯建模的研究与应用

毕业论文：西部地区乡镇卫生院人力发展的影响因素研究

网络文学论--硕士论文

在借鉴与反思中文学批评建设--论20世纪30年代林语堂文学批评

某图书馆安装施工组织设计

18981927西方文学理论早期引介研究

“历史阅读力的提升与良性学习场的建构”主题研修活动交流材

中学化学论文：对中学化学教师实验教学反思的初步研究

顾客忠诚的心理契约机制实证研究——以B2C购物模式为例

“农村中学实践任务型教学大力提高英语交际能力的研究”结题

三大索引工具收录检索技巧机核心期刊投稿引导

【精品】1ArticleFirstOCLC为登载在期刊目录中的文章所作的索...50

论和谐社会下刑法理念的更新--优秀毕业论文

四川农业大学重要核心期刊目录

论国家秘密的刑法保护

思想政治教育环境论--硕士论文

高校学报可持续发展探析——以浙江省高校科技期刊为例

会计信息与股票市场反应的实证研究

中外文核心期刊导航

论我国人权理念的确立与发展——从刑法修正案(八)谈起

网友关注视频

冀教版英语四年级下册第二课

3月2日小学二年级数学下册（数一数）

30.3 由不共线三点的坐标确定二次函数_第一课时(市一等奖)(冀教版九年级下册)_T144342

冀教版英语五年级下册第二课课程解读

人教版二年级下册数学

沪教版八年级下册数学练习册21.4（1）无理方程P18

冀教版小学数学二年级下册第二单元《余数和除数的关系》

苏科版数学八年级下册9.2《中心对称和中心对称图形》

【部编】人教版语文七年级下册《过松源晨炊漆公店（其五）》优质课教学视频+PPT课件+教案，江苏省

冀教版小学数学二年级下册第二单元《有余数除法的简单应用》

沪教版牛津小学英语（深圳用）五年级下册 Unit 7

沪教版八年级下册数学练习册20.4（2）一次函数的应用2P8

飞翔英语—冀教版(三起)英语三年级下册Lesson 2 Cats and Dogs

北师大版数学四年级下册第三单元第四节街心广场

8.对剪花样_第一课时(二等奖)(冀美版二年级上册)_T515402

精品·同步课程历史八年级上册第15集近代科学技术与思想文化

沪教版八年级下次数学练习册21.4（2）无理方程P19

二次函数求实际问题中的最值_第一课时(特等奖)(冀教版九年级下册)_T144339

北师大版八年级物理下册第六章常见的光学仪器（二）探究凸透镜成像的规律

外研版英语七年级下册module3 unit1第二课时

【部编】人教版语文七年级下册《泊秦淮》优质课教学视频+PPT课件+教案，湖北省

六年级英语下册上海牛津版教材讲解 U1单词

8 随形想象_第一课时(二等奖)(沪教版二年级上册)_T3786594

冀教版小学数学二年级下册第二单元《有余数除法的整理与复习》

【部编】人教版语文七年级下册《过松源晨炊漆公店（其五）》优质课教学视频+PPT课件+教案，辽宁省

外研版英语七年级下册module3 unit2第一课时

【部编】人教版语文七年级下册《老山界》优质课教学视频+PPT课件+教案，安徽省

冀教版小学数学二年级下册第二周第2课时《我们的测量》宝丰街小学庞志荣

苏科版数学八年级下册第八章第二节可能性的大小

沪教版牛津小学英语（深圳用）四年级下册 Unit 4

精品推荐

营造良好的企业文化

分类导航

生物学

万举

此文档贡献者

2017-06-02
贡献时间
密
下载次数

教育资源为主的文档平台

文档分类