基金从业《基金法律法规》考点“基金的募集、交易与登记”4(乐考网)
上传者：万举|上传时间：2017-06-02|密次下载
基金从业《基金法律法规》考点“基金的募集、交易与登记”4(乐考网)
10年来,我们深入研究每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点; 专业的资深导师团队,经过多年沉淀累积、归纳总结出基金从业考试常考考点系列; 在此为您奉上《基金法律法规》高频考点“基金的募集、交易与登记”知识点。希望广大考生能够顺利通过考试!
http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司A.建立并管理投资者基金份额账户
B.负责基金份额登记，确认基金交易
C.发放红利
D.进行跨系统转托管
参考答案：D
参考解析：基金注册登记机构的主要职责有：1．建立并管理投资者基金份额账户；2．负责基金份额登记，确认基金交易；3．发放红利；4．建立并保管基金投资者名册；5．基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。
10年来,我们深入研究每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点; 专业的资深导师团队,经过多年沉淀累积、归纳总结出基金从业考试常考考点系列; 在此为您奉上《基金法律法规》高频考点“基金的募集、交易与登记”知识点。希望广大考生能够顺利通过考试!
http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司17[单选题]关于开放式基金认购与开放式基金申购的差别，以下论述错误的是
()。
A.基金认购是在基金募集期间的购买行为，而基金申购是在基金募集结束以后的购买行为
B.认购费一般低于申购费
C.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认
D.认购份额在T+2日确认，但在封闭期后才能出售；申购份额在T+2日确认，确认后的下一个工作日便可赎回参考答案：D
参考解析：认购份额在基金合同生效时确认。
18[单选题]关于开放式基金申购的描述错误的是()。
A.投资者人申购基金份额时必须全额缴款
B.申购基金成功后，登记机构会在T+1日办理增加权益的登记手续
10年来,我们深入研究每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点; 专业的资深导师团队,经过多年沉淀累积、归纳总结出基金从业考试常考考点系列; 在此为您奉上《基金法律法规》高频考点“基金的募集、交易与登记”知识点。希望广大考生能够顺利通过考试!
C.投资者自T+2日可以赎回该部分基金份额北京点趣教育科技有限公司
D.申购费用的计算以申购金额为基础参考答案：D
参考解析：申购费用的计算以净申购金额为基础。
19[单选题]根据规定，基金管理人应该在申购和赎回开放日前()在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
A.1个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.10个工作日
参考答案：B
参考解析：
10年来,我们深入研究每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点; 专业的资深导师团队,经过多年沉淀累积、归纳总结出基金从业考试常考考点系列; 在此为您奉上《基金法律法规》高频考点“基金的募集、交易与登记”知识点。希望广大考生能够顺利通过考试!
http://www.wendangwang.com北京点趣教育科技有限公司根据规定，基金管理人应该在申购和赎回开放日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
20[单选题]在基金募集申请的注册过程中，证监会在审查过程中可采取的行动不包括()。
A.对提出申请的基金公司进行调查访问
B.委托基金业协会进行初步审查
C.组织专家评审会
D.征求证券交易所和证券登记结算机构等的意见
参考答案：A
参考解析：
证监会的审查是针对申请募集的基金产品，并不需要对基金公司进行深度的调查。
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