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2013年证券知识竞赛试题

上传者：郭海蛟
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上传时间：2015-04-21
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2013年证券知识竞赛试题



 一、共75 题（证券经营指标和风控指标类）
 1.《证券公司风险控制指标管理办法》(证监会令第55 号 )于（ ）通过。
 A.2006 年B.2007 年C.2008 年D.2009 年

 2.证券公司向股东或其关联企业借入的期限在（ ）年以上并具有次级债务性质
的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照一定比例计入净资
本。
 A.1 年以上B.2 年以上C.3 年以上D.5 年以上

 3.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）。
 A.2000 万B.5000 万C.1 亿元D.5 亿元

 4.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等
业务之一的，其净资本不得低于人民币( )元。
 A.2000 万B.5000 万C.1 亿元D.5 亿元

 5.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资
产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )元。
 A.2000 万B.5000 万C.1 亿元D.5 亿元

 6.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中
两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币( )元。 正确答案：为2 亿
 A.2000 万B.5000 万C.1 亿元D.5 亿元

 7.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )%。A.8%B.20%C.40%
D.100%

 8.净资本与净资产的比例不得低于( )%。 A.8% B.20% C.40% D.100%

 9.净资本与负债的比例不得低于( )%。 A.8% B.20% C.40%D.100%

 10.净资产与负债的比例不得低于( )%。 A.8% B.20% C.40% D.100%

 11.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )%； A.500%
B.100% C.30 % D.5%
 12.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )% A.500% B.100%
C.30% D.5%
 13.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )%； A.500% B.100%
C.30% D.5%

 14.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )%，但因包销导致
的情形和中国证监会另有规定的除外。 A.500% B.100%C.30% D.5%

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