我国上市公司独立董事制度研究

上传者：孟昕元
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上传时间：2017-06-04
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我国上市公司独立董事制度研究

　　武汉科技大学

　　硕士学位论文

　　姓名：袁传信

　　申请学位级别：硕士专业：企业管理

　　指导教师：邱玉莲

　　20060920

　　武汉科技大学硕士学位论文第１页

　　摘要

　　由于历史的原因，我国公司治理结构中存在着严重的“一股独大”和“内部人控制”问题，极大地影响了上市公司的经营业绩，与之相伴，监事会监督权力不断弱化的现实也不利于对公司行为的内部监督，中小股东的利益往往受到大股东和管理层的侵害，而得不到有效地保证。为了解决这些问题，改善上市公司治理结构，我国引入了国外较为流行的独立董事制度。

　　经过几年的发展，独立董事制度在我国上市公司中己经逐步普及，独立董事在监督公司行为，强化董事会职能，保护中小股东利益等方面起到了一定的成效。但是，由于独立董事制度在我国仍然属于新生事物，如何运作还处于摸索阶段，实践中也存在不少的问题，如有些上市公司所聘请的独立董事由大股东向董事会推荐产生，只是装点门面，起不到监督制约大股东行为，保护中小股东权益的作用，被人们戏称为“花瓶董事”，“人情董事”，违背了设置独立董事的初衷，不利于改善公司治理结构。

　　本文通过分析独立董事制度的产生、发展和其运行保障机制，并结合我国建立独立董事制度的实际情况提出在我国完善该制度的几点建议，希望能对我国正在进行的现代企业制度的建立和上市公司的治理能够有所启迪。论文主要包括以下五个方面：

　　第一部分，包括了引言和独立董事制度概述两章，主要介绍了选题的背景、研究的意义、论文的基本结构以及国内外独立董事产生和发展的过程。

　　第二部分，独立董事制度的国内外研究现状。作者主要介绍了国内外对独立董事制度的实证研究，并得出“独立董事制度还不够完善，有待于进一步地去发展和完善”的结论。

　　第三部分，包括第四章和第五章，主要论证了我国引入独立董事制度的必要性，并通过对国内独立董事制度和现行公司治理结构的分析进而论述了我国现行独立董事制度的缺陷。

　　第四部分，完善我国独立董事制度的建议。本部分在以上各章的基础上对完善独立董事制度提出了自己的建议和看法。以期本文能为完善我国公司的治理结构方面提供一些有用的建议和参考。

　　第五部分为结论和展望部分，对全文内容进行总结，指出了论文的创新与不足之处，并提出了有待继续研究的问题。

　　关键词：独立董事监事会公司治理内部人控制