完善基金管理公司独立董事制度的思考
上传者:毛新平|上传时间:2015-05-06|密次下载
完善基金管理公司独立董事制度的思考
完善基金管理公司独立董事制度的思考
2001年1月16日中国证监会颁布了《关于完善基金管理公司董事人选制度的通知》,规定基金管理公司董事会中应当聘请一定数量的独立董事,并就相关事项进行决策和监督,但从实际情况来看,独立董事制度的成效还不是很明显。要让独立董事在我国基金管理公司治理中真正发挥监督作用,必须要对相关制度进行完善。
成立独立董事协会加强对独立董事任职资格管理
当前在我国独立董事制度的实践中,大多是学院派董事、名人董事,其中一些同时兼任全国不同省份的多家公司的独立董事,这些独立董事一般都名气大,职务多,事务杂,没有太多的时间和精力详细了解公司事务,无法起到监督作用,只是起到广告或公关作用。此外,独立董事的职责决定了他们不仅是专业技术、法律、会计等方面的专家,而且还要有相当的企业和商业工作经历,目前我国独立董事的构成很难起到监督、制约大股东和保护中小投资者利益的作用。因此,独立董事除了要符合2001年中国证监会发布《关于完善基金管理公司董事人选制度的通知》中规定的任职资格外,还要具备相当的企业或商业经历,熟悉法律法规,具有资本市场运作理论知识和经验,以及良好的职业道德、工作责任心和独立人格。
为此,要成立由具备资格的独立董事组成的独立董事协会,应注重从证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构的任职人员中挑选预备独立董事,并要加大对独立董事的培训力度、任职资格的认定与管理,建立起一支有实力的、职业化的独立董事队伍,从行业内部制定相关的《独立董事执业准则》和《行为规范》,对独立董事进行自律管理。促使独立董事遵守客观、公正、独立的执业原则,规范独立董事的执业行为,提高其执业水平。
建立保证独立董事独立性的产生机制
独立董事的提名方式和选择办法,决定代表谁的利益,并以何种立场去做出判断和行事。独立董事是公司整体利益和中小股东利益的代表,其基本功能是代表中小股东对大股东实施制衡,其主要职责是对大股东及其派出的董事、高管人员的行为实施监督,大股东及其控制的董事会就不应该有独立董事候选人的提名权,投票选举时,他们应该完全回避表决。如果让大股东及其控制的董事会在独
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